Medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2022
Con el fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de la empresa, establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente su entusiasmo y creatividad, mejorar eficazmente la cohesión del equipo básico y la competitividad básica de la empresa, y combinar eficazmente los intereses tripartitos de los accionistas, la empresa y el equipo básico, Para que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa y garanticen la realización de la estrategia de desarrollo y el objetivo de gestión de la empresa, y sobre la base de la plena protección de los intereses de los accionistas y de conformidad con el principio de reciprocidad de los ingresos y las contribuciones, la empresa ha elaborado el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2022 (en adelante denominado “el plan de incentivos de acciones” o “el plan de incentivos”).
Para garantizar la aplicación sin tropiezos del plan de incentivos de capital de la empresa, De conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas de la Bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas en crecimiento no. 1 – gestión empresarial, etc. Sobre la base de los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, se formulan las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la sociedad anónima en 2022 (en lo sucesivo denominadas “las presentes medidas”).
Artículo 1 Objetivos de la evaluación
El objetivo de estas medidas es fortalecer la planificación de la ejecución del plan de incentivos de capital de la empresa, cuantificar los objetivos específicos establecidos en el plan de incentivos de capital de la empresa, promover la gestión científica, normalizada e institucionalizada de la evaluación de los objetos de incentivos y garantizar la realización de los objetivos de rendimiento del Plan de incentivos de capital de la empresa; Al mismo tiempo, orientar a los objetivos de incentivos para mejorar el desempeño laboral, mejorar la capacidad de trabajo, evaluar objetiva y equitativamente el desempeño y la contribución de los empleados, a fin de proporcionar una base de evaluación objetiva y amplia para la ejecución del plan de incentivos.
Artículo 2 Principios de evaluación
Persistir en los principios de equidad, imparcialidad y apertura, y examinar y evaluar estrictamente los objetivos de los incentivos de conformidad con estas medidas;
Combinar el índice de evaluación con la estrategia de desarrollo a medio y largo plazo de la empresa y el objetivo de gestión anual; Combinar con el rendimiento del trabajo, la capacidad de trabajo y la actitud de trabajo de los sujetos motivados.
Artículo 3 alcance de la evaluación
Estas medidas se aplican a todos los objetivos de incentivos establecidos en el presente plan de incentivos, a saber, todos los objetivos de incentivos determinados por el Comité de remuneración y evaluación y aprobados por el Consejo de Administración, incluidos los directores, el personal directivo superior, el personal básico básico y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarios para los incentivos. Todos los objetivos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control) en el momento de la adjudicación de las acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
Artículo 4 organismos de evaluación y organismos de ejecución
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “El Comité de remuneración y evaluación”) se encargará de organizar y aplicar la evaluación del plan de incentivos de capital;
El Departamento de recursos humanos de la empresa formará un grupo de evaluación que se encargará de la evaluación específica, y el Departamento de recursos humanos se encargará de informar al Comité de remuneración y evaluación;
El Departamento de recursos humanos, el Departamento de Finanzas y otros departamentos pertinentes de la empresa serán responsables de la recopilación y el suministro de los datos de evaluación pertinentes, as í como de la autenticidad y fiabilidad de los datos, bajo la supervisión del Departamento de auditoría interna de la empresa;
El Consejo de Administración de la empresa será responsable del examen y la aprobación de las presentes medidas y del examen y la verificación de los resultados de la evaluación.
En el proceso de examen de los resultados de la evaluación por el Comité de remuneración y evaluación y el Consejo de Administración, los directores asociados pertinentes deben abstenerse de hacerlo.
Artículo 5 índices y normas de evaluación
Si los derechos concedidos al objeto de incentivo pueden liberarse de la restricción de la venta / atribución y el número de derechos que pueden liberarse de la restricción de la venta / atribución se determinarán conjuntamente sobre la base de los resultados de la evaluación a nivel de la empresa y el nivel individual del objeto de incentivo.
Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa
El año de evaluación correspondiente al plan de incentivos es 2022 – 2024 tres años contables, cada uno de los cuales se evalúa una vez, con el fin de alcanzar el objetivo de evaluación de la actuación profesional como una de las condiciones para la eliminación de la restricción de ventas / atribución del objeto de incentivos en el año en curso, y los objetivos de evaluación de la actuación profesional de cada año se muestran en el cuadro siguiente:
Objetivo anual de evaluación de la actuación profesional correspondiente al período de eliminación de las restricciones a la venta / atribución
El primer período de Liberación de la restricción de ventas / atribución 2022 se basa en los ingresos de explotación de la empresa 2021, la empresa 2022
La tasa de crecimiento anual de los ingresos de explotación no es inferior al 10%;
El segundo período de levantamiento de la restricción de ventas / atribución 2023 se basa en los ingresos de explotación de la empresa 2021, la empresa 2023
La tasa de crecimiento anual de los ingresos de explotación no es inferior al 20%;
El tercer período de levantamiento de la restricción de ventas / atribución 2024 se basa en los ingresos de explotación de la empresa 2021, la empresa 2024
La tasa anual de crecimiento de los ingresos de explotación no es inferior al 30%.
Nota: ① los “ingresos de explotación” mencionados anteriormente se refieren a los ingresos de explotación de los estados consolidados auditados de las empresas que cotizan en bolsa;
Los objetivos de rendimiento relacionados con la liberación de las restricciones a la venta / atribución de las acciones restringidas mencionadas no constituyen la previsión del rendimiento y el compromiso sustantivo de la empresa con los inversores.
Si la empresa no ha alcanzado el objetivo de evaluación del desempeño mencionado anteriormente, todas las acciones restringidas de la primera categoría correspondientes al plan actual de evaluación de la eliminación de las restricciones a la venta serán recompradas y canceladas por la empresa sobre la base de la suma del precio de subvención más los intereses de los depósitos del Banco Popular de China en el mismo período. Todas las acciones restringidas de la segunda categoría correspondientes al plan actual no serán atribuibles y serán inválidas, y no se aplazarán hasta el siguiente período.
Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual
La evaluación de la actuación profesional a nivel individual se llevará a cabo de conformidad con el sistema interno de evaluación de la actuación profesional de la empresa. Los resultados de la evaluación de la actuación profesional de los sujetos de incentivos se dividen en cuatro categorías: “excelente”, “bueno”, “calificado” y “no calificado”. En ese momento, la proporción actual de Liberación de la restricción de la venta / atribución a nivel individual se confirma sobre la base de los Resultados de la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior. La relación entre los resultados de la evaluación de la actuación profesional individual y la proporción de ventas / atribución a nivel individual es la siguiente:
Resultados de la evaluación de la actuación profesional
Nivel individual: 100% 80% 60% 0%
Una vez alcanzado el objetivo de evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, el número de acciones restringidas en las que el objeto incentivador ha liberado efectivamente las restricciones de venta / atribución en el período en curso = el número de acciones restringidas de venta / atribución en el plan actual individual × Eliminación de la proporción de restricción de ventas / pertenencia a nivel individual.
Si el resultado de la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior del objeto incentivador es “aceptable” o superior, el objeto incentivador puede resolver la cuestión de la liberación de la restricción de la venta / atribución en lotes de acuerdo con la proporción estipulada en este plan de incentivos, las acciones restringidas de la primera clase que no pueden ser liberadas de la restricción de la venta serán recompradas y vendidas por la empresa de acuerdo con el precio de subvención, y las acciones restringidas de la segunda clase que no pueden ser atribuidas serán inválidas. Si el resultado de la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior del objeto incentivador es “no cualificado”, el objeto incentivador correspondiente a la evaluación del plan actual de Liberación de la primera clase de acciones restringidas no puede levantar la restricción de la venta, la empresa recompra y cancela de acuerdo con el precio de subvención, El plan actual de atribución de la segunda clase de acciones restringidas no puede ser atribuido y anulado.
La parte de las acciones restringidas que no puedan ser liberadas debido a la evaluación no se aplazará hasta el siguiente período.
Artículo 6 procedimiento de examen
El Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la evaluación específica bajo la dirección del Comité de remuneración y evaluación, preserva los resultados de la evaluación y, sobre esta base, forma un informe de evaluación de la actuación profesional y lo presenta al Comité de remuneración y evaluación, y el Consejo de Administración de la empresa es responsable de la auditoría de los resultados de la evaluación.
Artículo 7 Duración y frecuencia de la evaluación
Período de evaluación
El año fiscal anterior al año fiscal en que el objeto incentivador libere las acciones restringidas.
Ii) número de exámenes
El año de evaluación del plan de incentivos es de 2022 a 2024, y la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa y personal se lleva a cabo una vez al a ño.
Artículo 8 Gestión de los resultados de la evaluación
Retroalimentación, apelación y aplicación de los resultados de la evaluación
1. El sujeto de evaluación tiene derecho a conocer sus propios resultados de la evaluación, y el supervisor directo del empleado informará al sujeto de evaluación de los resultados de la evaluación en un plazo de cinco días laborables a partir de la conclusión de la evaluación.
2. Si el sujeto tiene alguna objeción a los resultados de la evaluación, puede comunicarse con el Departamento de recursos humanos para resolverla. Si no puede comunicarse, el sujeto puede apelar al Comité de remuneración y evaluación, que lo revisará en un plazo de 10 días laborables y determinará el resultado final de la evaluación o el grado.
3. Los resultados de la evaluación servirán de base para la eliminación de las restricciones a la venta / atribución de acciones restringidas.
Ii) Presentación de los registros de evaluación
1. Una vez concluida la evaluación, el Departamento de Recursos Humanos conservará todos los registros de evaluación de la actuación profesional. Los resultados de la evaluación se archivarán como información confidencial.
2. Con el fin de garantizar la validez de los registros de desempeño, no se permite la modificación de los registros de desempeño. Si los registros deben ser modificados o re – registrados, deben ser firmados por las partes.
3. El período de conservación de los registros de evaluación de la actuación profesional es de 5 años. El Comité de remuneración y evaluación tendrá derecho a destruir los documentos y registros que superen el período de conservación.
Artículo 9 Disposiciones complementarias
Estas medidas serán formuladas, interpretadas y revisadas por el Consejo de Administración, que podrá revisarlas a la luz de la ejecución real del programa.
Las disposiciones pertinentes de las presentes medidas, en caso de conflicto con las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos pertinentes del Estado y el proyecto de plan de incentivos de capital, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos pertinentes del Estado y el proyecto de plan de incentivos de capital. Si no se dispone expresamente en las presentes medidas, se aplicará de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos pertinentes del Estado y el plan de incentivos para la participación en el capital social.
Estas medidas se aplicarán a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas y después de la entrada en vigor del plan de incentivos de capital.
Consejo de Administración 28 de febrero de 2022
