Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Febrero de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… En el capítulo II se declara que: Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 6 i. Instrumentos de incentivos y fuentes de existencias 6 II. Número de acciones restringidas que deben concederse 6. Alcance y distribución de los objetos de estímulo… 6 IV. Calendario pertinente de las acciones restringidas de la categoría I Calendario pertinente de las acciones restringidas de la categoría II 11 VI. Precio de adjudicación y método de determinación del plan de incentivos Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 19 1. Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos actual Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa… Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de la empresa… Opiniones de verificación sobre si este plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa… Vi. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 26 I. Directorio de documentos de referencia… 26 II. Ubicación de los documentos de referencia 26.
Capítulo 1 interpretación
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Contenido explicativo
Empresa, sociedad, sociedad cotizada o referencia Hpf Co.Ltd(300350) (incluidas las sucursales y las
Plan de incentivos, plan de incentivos, plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022
Plan
El plan de incentivos (proyecto) se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2022.
Este informe y el informe del asesor financiero independiente de Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd. Sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) de Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd. Para 2022
Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd.
La sociedad, de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, concederá un número determinado de acciones de la sociedad de la primera categoría de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, que fijarán un período de restricción de la venta durante un período determinado y podrán liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
La segunda categoría de acciones restringidas se refiere a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes.
De conformidad con el presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para motivar a las empresas que adquieran acciones restringidas (incluidas las sucursales y las filiales a las que el objeto del incentivo acuse de acciones)
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa que concede acciones restringidas al objeto incentivador y el objeto incentivador obtiene las acciones de la empresa.
A partir de la fecha en que se complete el registro de la concesión de las acciones restringidas de la categoría I / la fecha en que se otorgue el pagaré efectivo de las acciones restringidas de la categoría II hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan sido liberadas de las restricciones de venta / atribución o recompradas y canceladas / anuladas
Período de restricción: el período durante el cual se prohíbe la transferencia, la garantía y el reembolso de las acciones restringidas de la clase I concedidas a un objeto incentivador en virtud del presente plan.
El término “período de liberación” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas del tipo I mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación estipuladas en el plan.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones de la primera clase obtenidas por el objeto incentivador en virtud del presente plan.
La atribución se refiere a la inclusión en la lista después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
El acto de una empresa de registrar acciones en una cuenta de incentivos
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto incentivador de la segunda clase de acciones restringidas haya cumplido las condiciones de beneficio, que debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener acciones de incentivo cuando se establece el segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidas.
Comité de remuneración y evaluación
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
La Guía de autorregulación no. 1 se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
Value online acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente para el plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 y publica el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, las normas de inclusión en la lista, la Guía de autorregulación no. 1, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Hpf Co.Ltd(300350) para su referencia por todos los accionistas y todas las partes.
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados o divulgados públicamente por Hpf Co.Ltd(300350) \\ \\ \\ \\ \\ \\ Declaraciones engañosas u omisiones importantes.
El asesor financiero independiente no formulará ninguna recomendación de inversión a Hpf Co.Ltd(300350) \\ \\ El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores en virtud del presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente señala a todos los accionistas de la empresa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) para 2022, como el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) divulgado públicamente por la empresa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa, de conformidad con los principios de diligencia, prudencia, diligencia debida con todos los accionistas de la empresa y objetividad e imparcialidad. Sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
Capítulo III hipótesis básicas
Las opiniones expresadas en el presente informe del asesor financiero independiente se basan en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, ni en las políticas del Estado ni en el entorno del mercado de la industria en que opera la empresa, ni en el entorno social y económico de la región en que opera la empresa;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por las partes interesadas son verdaderas, exactas y completas; En tercer lugar, este plan de incentivos no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el plan de incentivos de capital y las disposiciones pertinentes del Acuerdo, de conformidad con el principio de buena fe;
No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa, que se examinará y aprobará en la 23ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa y requerirá la consideración de la Junta General de accionistas de la empresa, cuyo contenido principal es el siguiente:
Instrumentos de incentivos y fuentes de existencias
Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan de incentivos son las acciones restringidas (acciones restringidas de la categoría I y acciones restringidas de la categoría II). La fuente de las acciones son las acciones ordinarias de la empresa a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivo. II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total de 2.743 millones de acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos, lo que representa aproximadamente el 0,49% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellas, 851000 acciones restringidas de la primera categoría representan el 0,15% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 31,02% del total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos; La segunda categoría de acciones restringidas es de 18.920000 acciones, lo que representa el 0,34% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 68,98% del total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos. Este plan de incentivos se concede una sola vez y no incluye derechos de reserva.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez de la empresa no supera el 20,00% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1,00% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan.
El número de acciones restringidas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones pertinentes del presente plan de incentivos en caso de que las reservas de capital se conviertan en capital social, se distribuyan dividendos de acciones, se desglosen las acciones, se distribuyan derechos o se reduzcan las acciones entre la fecha de publicación del presente proyecto de plan de incentivos y la fecha en que se complete el registro de las acciones restringidas de la primera clase o se complete el registro de las acciones restringidas de la segunda clase.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
Alcance del objeto de excitación
El plan de incentivos tiene por objeto motivar a un total de 35 personas, entre ellas:
1. Directores y personal directivo superior;
2. Personal clave;
3. Otras personas que la Junta considere necesarias para motivar.
