Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
Propuesta de aceptación de las opiniones de verificación de los accionistas controladores sobre cuestiones relacionadas con la garantía y las transacciones conexas para la emisión de bonos convertibles por la sociedad
Everbright Securities Company Limited(601788) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ The requirements of relevant laws and Regulations, such as “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – the Standard Operation of the main Board Listed Companies”, etc., have Verified the issue of convertible Corporate Bonds by the controlled Shareholder and related transactions by the company.
Transacciones conexas
De conformidad con el artículo 20 de las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2020), los bonos convertibles emitidos en esta ocasión están destinados a ser garantizados por el accionista mayoritario de la empresa Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) El alcance de la garantía incluye el principal y los intereses de los bonos convertibles, los daños y perjuicios liquidados y los gastos razonables para la realización de los derechos del acreedor aprobados por la Comisión Reguladora de valores de China; Los beneficiarios de la garantía son todos los tenedores de bonos convertibles.
Relación de correlación
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Technology Research
Esta garantía se ha examinado y aprobado en la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración y en la 11ª reunión del tercer Consejo de supervisión y se ha presentado a la Junta General de accionistas para su examen, y el director independiente de la empresa ha emitido un dictamen de aprobación previa sobre esta cuestión.
Las transacciones conexas mencionadas no constituyen una reorganización importante de los activos de conformidad con las medidas administrativas para la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa y no requieren la aprobación de los departamentos pertinentes. Información básica sobre las partes vinculadas
La situación básica del Instituto de investigación tecnológica es la siguiente:
Unified social credit Code 1210 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 35230059f name Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Technical Research Institute
Fuentes de financiación: subvenciones financieras, instituciones, operaciones y filiales
El representante legal Ren quanbin puso en marcha un fondo de 95,72 millones de yuan
Residence No. 1 Tianwang Street, baqiao District, Xi ‘an, Shaanxi Province
El propósito y el ámbito de actividad de la investigación tecnológica y la promoción del desarrollo; Desarrollo de productos espaciales, desarrollo de productos civiles de tecnología espacial, capacitación profesional pertinente y servicios técnicos.
Influencia de la garantía conexa en la empresa
Estas cuestiones de garantía son necesarias para el desarrollo de la empresa, cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, son beneficiosas para las actividades normales de producción y funcionamiento de la empresa y no perjudicarán los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Contenido principal del contrato de garantía que debe firmarse
Garante
Nombre de la Unidad: Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Technical Research Institute
Representante legal: Ren quanbin
Dirección: No. 1, Tianwang Street, baqiao District, Xi ‘an, Shaanxi Province
Ii) Alcance de la garantía
El alcance de la garantía es el principal, los intereses, los daños liquidados, los daños y perjuicios y los gastos razonables para la realización de los derechos del acreedor de los bonos convertibles aprobados por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”). Los beneficiarios de La garantía son todos los tenedores de bonos de los bonos convertibles.
La escala y el plazo específicos de emisión de los bonos convertibles emitidos por la empresa estarán sujetos al folleto de emisión de bonos convertibles elaborado y anunciado oficialmente por la empresa en ese momento.
El alcance de la garantía se reducirá o anulará en consecuencia a medida que los tenedores de bonos revendan, revendan o reembolsen el principal, los intereses y otros gastos convenidos.
Modo de garantía
La forma en que el Instituto de tecnología asume la responsabilidad de la garantía es incondicional, irrevocable y solidaria.
Iv) Duración de la garantía
El período durante el cual el Instituto de tecnología asume la responsabilidad de la garantía es la fecha en que se genera la primera deuda principal asumida por los bonos convertibles emitidos, y el período transcurrido desde la fecha de vencimiento de la última deuda principal asumida por los bonos convertibles emitidos es de dos años.
Si la empresa, de conformidad con el plan de emisión de bonos convertibles aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China, declara que la deuda expira anticipadamente (para la reventa, la conversión anticipada de acciones, etc.), el período de responsabilidad de la garantía expirará al menos dos años después de la fecha de vencimiento anticipada declarada por la empresa.
En el caso de los bonos convertibles emitidos por la sociedad que se cumplan a plazos, el período de garantía expirará en dos años a partir de la fecha de vencimiento del último período de cumplimiento de la deuda.
Si el tenedor de bonos no exige al garante que asuma la responsabilidad de la garantía en el plazo prescrito en el presente artículo, el garante quedará exento de la responsabilidad de la garantía.
Gastos de garantía
Las Partes acuerdan cobrar una tasa de garantía de un millón de yuan (RMB 100000.000) por la garantía de la deuda convertible de la empresa proporcionada por el Instituto de investigación tecnológica Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) . La parte B pagará una tasa única de garantía a la parte a en un plazo de 30 días laborables a partir de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo.
Todo tipo de transacciones con partes vinculadas que se hayan producido con esas partes vinculadas desde el comienzo del año hasta la fecha de divulgación
Desde el comienzo del año en curso hasta la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, no se han producido otras garantías conexas entre la empresa y las partes vinculadas mencionadas, salvo esta transacción. Procedimientos de examen conexos (I) Examen por la Junta
En la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la garantía y las transacciones conexas de los accionistas controladores de la empresa para la emisión de bonos convertibles de la empresa, y los directores afiliados votaron sobre las cuestiones mencionadas. The Independent Director of the company has conducted the pre – approval opinion and independent opinion. De conformidad con los estatutos y las disposiciones pertinentes, esta transacción está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas. Ii) Examen por la Junta de supervisores
En la 11ª reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la propuesta de la empresa de aceptar la garantía y las transacciones conexas de los accionistas controladores para la emisión de bonos convertibles de la empresa, y se llegó a la conclusión de que los accionistas controladores de la empresa Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Pertenece a un comportamiento comercial razonable, sigue el principio de apertura, equidad y equidad, y no daña los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Por consiguiente, la Junta de supervisores está de acuerdo con la propuesta de que la sociedad acepte la garantía y las transacciones conexas de los accionistas controladores para la emisión de bonos convertibles por la sociedad. Opiniones de los directores independientes
El asunto ha sido aprobado previamente por el director independiente y ha emitido una opinión independiente que está claramente de acuerdo con la transacción. Los directores independientes de la empresa creen que la emisión de bonos convertibles de la empresa es principalmente para satisfacer las necesidades de capital de los proyectos de inversión y las operaciones cotidianas de la empresa, reducir los costos de financiación. Los accionistas controladores de la empresa Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) \\ \\ Technology No existe ningún acto o circunstancia que perjudique los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Cuando el Consejo de Administración de la empresa examine esta propuesta, los directores asociados se abstendrán de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes y el procedimiento de examen será legal. El director independiente está de acuerdo con el proyecto de ley y está de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen, y los accionistas afiliados se abstendrán de votar. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que las cuestiones relativas a la garantía y las transacciones conexas de los accionistas controladores para la emisión de bonos convertibles por la empresa se ajustan a las necesidades del funcionamiento normal de la empresa. La empresa ha cumplido los procedimientos necesarios, de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 1 sobre la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, las normas de cotización en bolsa en Shenzhen y otros documentos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. Las transacciones conexas mencionadas han sido examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa, los directores afiliados se han abstenido de votar, los directores independientes han realizado el reconocimiento previo y han expresado su opinión independiente de acuerdo, y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a la ley.
En conclusión, el patrocinador no tiene objeciones a las cuestiones relativas a la propuesta de Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) \\ de aceptar la garantía
(no hay texto)
(no hay texto en la página de abajo, que es la página de firma de la opinión de verificación de Everbright Securities Company Limited(601788) sobre Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) \\
(Firmado) Representante patrocinador:
Wu Yanjie Duan Hu
Everbright Securities Company Limited(601788)
