Huafu Securities Co., Ltd.
Sobre Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601)
Cierre parcial de los proyectos de recaudación de fondos y recaudación del saldo
Observaciones de verificación sobre la reposición permanente de la liquidez
De conformidad con las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 11 – supervisión continua y las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes y reglamentos pertinentes, Huafu Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “huafu securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship institution which is performing the Continuous Supervision and Supervision work of Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) (hereinafter referred to as ” Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) “, “Listed Companies”, “Companies”) has Verified The project conclusion of this proposed Sub – Raising Project and the Permanent Supplement of Liquidity funds by the Balance Raising Fund. La situación de la verificación y las opiniones de verificación son las siguientes: 1. Información básica sobre los fondos recaudados (ⅰ) la cantidad real de fondos recaudados y el tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) \\ \\ El método de emisión es la colocación preferencial a los accionistas originales de las acciones a de la empresa, la parte restante después de la colocación preferencial de los accionistas originales de las acciones a (incluida la parte en la que los accionistas originales de las acciones a renuncian a la colocación preferencial) se emite a través del sistema de negociación de la bolsa de Shanghai a través de la fijación de precios en línea, la suscripción de la parte inferior a 114 millones de yuan, por el asegurador principal. El total de fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles es de 11,4 millones de yuan, deducidos los gastos de emisión de 6.153953,19 Yuan (excluidos los impuestos) y el capital neto recaudado es de 1.078460,81 Yuan. Todos los fondos mencionados se pusieron en marcha el 25 de junio de 2018 y han sido verificados y publicados por tianfeizi [2018] 16999 capital Verification Report.
Ii) Panorama general de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Los fondos recaudados por la empresa para la emisión pública de bonos convertibles en 2018 se utilizarán para ejecutar los siguientes proyectos de inversión de capital recaudado:
Unidad: 100 millones de yuan
Número de serie nombre del proyecto
Importe
Producción anual de 48.000 unidades de aire civil / comercial / de protección colectiva
Proyecto de construcción de unidades químicas
2. Cambio de los proyectos de inversión de capital recaudado en el pasado a capital circulante complementario Permanente
Tras la verificación, la empresa no ha cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado de la emisión pública de bonos convertibles en 2018 en capital de liquidez complementario permanente. II. Situación del depósito y la gestión de los fondos recaudados (ⅰ) Situación del sistema de gestión de los fondos recaudados
La empresa lleva a cabo el almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, establece una cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita para el almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados con la institución patrocinadora y cada banco depositario, aclarando los derechos y obligaciones de todas las Partes, y no hay diferencia significativa con el Acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shanghai. Ii) depósito de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 28 de febrero de 2022, el saldo de los depósitos en la cuenta especial de la empresa para 2018 de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles era el siguiente:
Unidad: Yuan
Orden de depósito número de cuenta bancaria número de depósito fecha límite de depósito inicial importe saldo
China China Construction Bank Corporation(601939) shares
Chongqing 5 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 8360 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 88 Current period 592000 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 06741 Yubei Sub – Branch
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares
Chongqing 6 Boomsense Technology Co.Ltd(300312) 02 Current period 5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 98918939 Yubei Sub – Branch
Resumen del proyecto de construcción de 48.000 unidades de purificación del aire civil / comercial / de protección colectiva
Considerando que el proyecto de inversión de 2018 de la empresa en la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles “proyecto de construcción de 48.000 unidades de purificación del aire civil, comercial y de protección colectiva con una producción anual” alcanzó el Estado de utilización previsto y entró en funcionamiento en agosto de 2021, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos y reducir los gastos financieros, La empresa tiene la intención de concluir el “proyecto de construcción de 48.000 unidades de purificación de aire civil, comercial y de protección colectiva con una producción anual” y utilizar el saldo para reponer permanentemente la liquidez de la empresa.
Al 28 de febrero de 2022, el uso de los fondos recaudados para el proyecto era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Saldo de la cuenta de recaudación de fondos en 2022
Compromisos de inversión de los proyectos de inversión (incluidos los ingresos financieros) 28 de febrero
Ingresos netos por concepto de intereses
In)
Producción anual de 48.000 unidades civiles
Espacio de protección comercial / colectiva 10784 Sanjiang Shopping Club Co.Ltd(601116) 701 103,55% de los elementos propuestos 302,63
Construcción de unidades de purificación de gas
Proyecto
Principales razones del saldo de los fondos recaudados en este cierre
1. En el curso de la ejecución del proyecto de construcción de 48.000 unidades de purificación del aire de protección civil, comercial y colectiva con una producción anual de 48.000 unidades, los fondos recaudados se utilizarán cuidadosamente de conformidad con los principios de ahorro y racionalidad, y se reforzará el control, la supervisión y la gestión de los costos de cada eslabón de la construcción del proyecto mediante la normalización estricta de los sistemas de adquisición y construcción y la garantía de la calidad del proyecto, as í como mediante la programación y optimización razonables de los recursos. Reducir razonablemente el costo y el costo de la construcción del proyecto y formar un saldo de capital.
2. In order to seek more Investment Returns for the Shareholders of the company and improve the use Efficiency of raised funds, under the Premise of guaranteeing the Construction Progress of raised Investment Projects, the company has Managed cash funds raised by the Idle raising funds of some civil / Commercial / Collective Protection Air purifying Unit construction projects with a Annual production of 48.000 sets, obtained certain Investment Income, realized the Accumulated Financial Finance and interest INCOM Los fondos restantes son ingresos por concepto de financiación e intereses. Plan de utilización de los fondos recaudados con cargo al saldo actual
Considerando que el proyecto de inversión de capital recaudado mediante la emisión pública de bonos convertibles por la empresa “proyecto de construcción de 48.000 unidades de purificación del aire civil, comercial y de protección colectiva con una producción anual” ha alcanzado el Estado de utilización previsto y ha entrado en funcionamiento en agosto de 2021, con el fin de mejorar La eficiencia del uso de los fondos y reducir los gastos financieros, La empresa tiene la intención de utilizar el saldo de la cuenta de recaudación de fondos (incluidos los ingresos financieros y los ingresos netos por concepto de intereses) de “48.000 proyectos de construcción de unidades de purificación de aire civil, comercial y de protección colectiva con una producción anual” de 30263000 Yuan (la cantidad específica se basa en El saldo real de los fondos de la cuenta especial arrastrada), que se utilizará para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y la empresa cancelará la cuenta especial de recaudación de fondos pertinente una vez que se hayan aplicado las cuestiones mencionadas. El Consejo de Administración de la empresa autorizó al Departamento de Finanzas a cancelar la Cuenta Especial, y el Acuerdo de Supervisión tripartito pertinente para la recaudación de fondos se rescindió en consecuencia. Procedimiento de examen de la conclusión de esta parte del proyecto de licitación
El 9 de marzo de 2022, la compañía convocó la 16ª Reunión de la 4ª Junta de directores y la 16ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la conclusión de proyectos de inversión parcialmente recaudados y la reposición permanente de los fondos de liquidez con fondos excedentes. Es beneficioso para la empresa optimizar la asignación de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados, reducir los gastos financieros de la empresa, promover el desarrollo a largo plazo de la empresa, no tendrá un impacto negativo significativo en la producción y el funcionamiento normales de la empresa y redundará en interés de la Empresa y los accionistas. Opiniones de verificación de los órganos de supervisión continua
Después de la verificación, el patrocinador considera que el cambio del uso de los fondos recaudados por la empresa y la conclusión de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos recaudados mediante saldos son decisiones basadas en la ejecución real de los proyectos y en el funcionamiento de la propia empresa, lo que contribuye a mejorar La eficiencia del uso de los fondos recaudados. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y la empresa sobre el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados. El asunto ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión, y los directores independientes y el Consejo de supervisión han emitido opiniones claramente acordadas.
En resumen, la institución patrocinadora no tiene objeciones a que la empresa cambie el uso de los fondos recaudados y cierre algunos proyectos de recaudación de fondos y reponga permanentemente el capital de trabajo con los fondos recaudados restantes.
