Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… Declaración Hipótesis básicas 7. Contenido principal de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos… 8 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 8 (ⅱ) opciones sobre acciones concedidas y número limitado de acciones… 9 (ⅲ) Stock Source… 10 (ⅳ) período de validez de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión… 10 (V) Stock Options and restricted Stock exercise / Grant Price… 14 (ⅵ) Examen del plan de incentivos… 14 (ⅶ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 20 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad de las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones con las políticas y reglamentos
… 20 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos por la empresa… 21 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 22 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la cantidad de derechos e intereses concedidos en el plan de incentivos… 22 (V) views on the exercise / Grant Price of this Incentive Plan….. 23 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 25 (ⅶ) opiniones sobre la verificación de si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 25 (VIII) Financial Opinion on the implementation of this Incentive Plan by the company….. 26 (Ⅸ) opiniones sobre los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la capacidad de las empresas que cotizan en bolsa para seguir funcionando y en los derechos e intereses de los accionistas. 27 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación de este plan de incentivos… 27
Otros… 28 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y modalidades de consulta 30 (ⅰ) documentos de referencia… 30 (ⅱ) modo de consulta… 30 I. Interpretación
A menos que se especifique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012) Company, Listed Company refers to Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012)
Este plan de incentivos se refiere al plan de opciones sobre acciones y al plan de incentivos limitados sobre acciones para 2022.
This Independent Financial Advisor and this Financial Advisor refer to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. This Independent Financial Advisor Report on the stock Options and restricted Stock Incentive Plan (Draft) of Longji Green Energy Technology Co., Ltd. 2022
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, la sociedad concederá a los sujetos de incentivos acciones de la sociedad con un determinado número de índices de acciones restringidos, que fijarán un período de restricción de la venta durante un período determinado y podrán liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, administradores superiores, administradores básicos y técnicos básicos (empresariales) de las empresas que obtienen opciones de compra de acciones o acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones / acciones restringidas a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones, el objeto de incentivos ejerce el comportamiento del índice de ejercicio de la opción de compra de acciones que posee. En este plan, el ejercicio de la opción de compra de acciones es el comportamiento que el objeto de incentivos compra las acciones subyacentes de acuerdo con Las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de la bolsa de Shanghai (revisadas en enero de 2022).
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación se refieren a la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos sobre acciones en 2022.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente proyecto se refieren a los datos financieros de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros, a menos que se especifique otra cosa.
2. En el presente proyecto, la diferencia en la suma de los totales parciales y los detalles se debe al redondeo.
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012) \\ \\ \\ \\ Ser responsable de la autenticidad, precisión, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos de capital es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta de supervisores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y gestión de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publicó el presente informe, y asumir la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del presente informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El presente informe, publicado por el asesor financiero independiente, se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
El contenido principal de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, el plan de incentivos de acciones se adoptará para el objeto de incentivos de la empresa. El informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos de capital de la empresa. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El número total de objetos de incentivo de la opción de compra de acciones que se concederá en este plan de incentivos es de 2.484, y el número total de objetos de incentivo de acciones restringidas es de 27. Incluye: Director de la empresa, personal directivo superior, personal directivo básico, personal técnico básico (empresarial).
Los objetivos del plan no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los incentivos mencionados, los directores y los altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración. Todos los incentivos deben ir acompañados de un contrato de trabajo o de empleo con una empresa o una filial de propiedad total de la empresa o una filial de control de la empresa en el momento en que la empresa otorgue opciones sobre acciones / acciones restringidas.
La distribución de las opciones sobre acciones concedidas en el marco del plan entre los diversos incentivos se muestra en el cuadro siguiente:
Porcentaje de opciones sobre acciones concedidas
Número de serie nombre número de puestos proporción del total de acciones de la opción de compra de acciones
Proporción (10.000)
Personal directivo básico, aptitudes básicas
Personal de Operaciones (2.484 3.498,00 100,00% 0,65%
Personas)
Total 349800 100,00% 0,65%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
2. The above – mentioned incentive objects shall not include Independent Directors and Supervisors of the company, and shall not include Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of shares of the Listed Company, and their Spouses, Parents and Children.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en el marco del plan entre los diversos incentivos:
Anuncio del plan de incentivos de participación restringida
Nombre y cargo
