Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535) (en adelante, “la empresa”) se ajustará a las normas de gobernanza empresarial de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. De conformidad con el principio de diligencia y diligencia debida, y en el desempeño de sus funciones con seriedad, el informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración está integrado por dos directores independientes, Liang Xiaolin, Lin xunliang y un director no independiente, Huang Yanting. El Presidente y el convocante de la reunión serán Liang Xiaolin, director independiente con calificación contable profesional.
Convocación del período de sesiones de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del cuarto período de sesiones de la Junta celebró siete reuniones. La reunión fue la siguiente:
Fechas de los períodos de sesiones
Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos
Propuesta de cambio de política para la primera reunión de 2021
Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos
Convocación de la segunda reunión en 2021
1. Informe financiero anual 2020
Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos 2. Informe de evaluación del control interno para 202023 de marzo de 2021
Convocación de la tercera reunión en 2021
Junta de Auditores del cuarto período de sesiones 1 de abril de 2021, Estados financieros del primer trimestre de 2021
Convocación de la cuarta reunión en 2021
Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos
Propuesta de modificación de la política de contabilidad para la quinta reunión en 2021
Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos
Informe financiero semestral 2021
Convocación del Cuarto Comité de auditoría de la Junta de Síndicos en su sexta reunión en 2021
Estados financieros del tercer trimestre de 2021
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, los miembros del Comité de auditoría desempeñaron activamente sus funciones y presentaron sus opiniones profesionales al Consejo de Administración sobre la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa, la orientación de la labor de auditoría interna, el examen de los informes financieros y la evaluación de la eficacia del control interno.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia y profesionalidad de los auditores externos
El Comité de auditoría celebró varias reuniones de comunicación con la empresa de contabilidad Huaxing (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “Huaxing”), negoció y determinó el plan de auditoría de los informes financieros para 2020, examinó las cuestiones importantes y los métodos de tratamiento en la auditoría, coordinó la labor de auditoría con la Dirección de la empresa y los departamentos pertinentes, e instó a los contables de auditoría anual a que organizaran el calendario de trabajo de conformidad con el plan. Garantizar la conclusión satisfactoria de la auditoría.
Dado que el equipo de auditoría original de la empresa se unió a Guangdong sinong Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “sinong”), a fin de garantizar que la auditoría de los informes financieros anuales de la empresa se llevara a cabo según lo previsto y mantener la continuidad de la labor de auditoría, el Comité de auditoría propuso que sinong se convirtiera en la institución de auditoría de los informes financieros anuales de 2021 y la institución de auditoría del control interno.
2. Examinar y comunicar el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes detectadas en la auditoría con las instituciones de auditoría externa
Durante el período que se examina, la Junta de Auditores examinó y comunicó el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría propuestos por las instituciones de auditoría externa, y no encontró ninguna otra cuestión importante durante la auditoría.
3. Supervisión y evaluación de la diligencia debida de los auditores externos
La Junta considera que las instituciones de auditoría externa son diligentes en el proceso de auditoría y siguen normas profesionales independientes, objetivas e imparciales.
Ii) orientación de la auditoría interna
El Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna 2021 elaborado por el Departamento de auditoría interna de la empresa y reconoció la viabilidad del plan, e instó al Departamento de auditoría interna a que siguiera estrictamente el plan y formulara observaciones orientativas sobre los problemas de auditoría interna. Tras examinar los informes de trabajo pertinentes, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna de la empresa y creemos que el Departamento de auditoría interna puede funcionar eficazmente de conformidad con la ley.
Revisar el informe financiero de la empresa y emitir opiniones
La Junta de Auditores ha examinado detenidamente la preparación por la empresa del informe financiero anual 2020, los estados financieros del primer trimestre de 2021, el informe financiero semestral de 2021, los estados financieros del tercer trimestre de 2021 y otra información financiera pertinente, y considera que se han preparado los informes financieros mencionados y otra información financiera pertinente. De conformidad con las normas contables pertinentes para las empresas y las directrices para su interpretación y aplicación promulgadas por el Ministerio de Finanzas; De conformidad con el Reglamento No. 15 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la divulgación de información y la presentación de informes de las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2014); De conformidad con las políticas contables y las estimaciones contables actualmente aplicadas por la empresa, el contenido de la información financiera refleja la situación real de la empresa de manera veraz, exacta, completa y legítima, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, inexactitudes significativas, y refleja adecuadamente la situación financiera, los resultados de las Operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes.
El Comité de auditoría presta especial atención a los cambios en las políticas contables y las estimaciones, as í como a las cuestiones que entrañan juicios contables importantes.
Evaluación de la eficacia del control interno
El Comité de auditoría asigna gran importancia al establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de la empresa. Tras un examen cuidadoso, el Comité de auditoría considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de control interno de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. El sistema de control interno de la empresa se ajusta a la escala de la empresa, el ámbito de actividad, la situación de la competencia y el nivel de riesgo, y se ajusta oportunamente a los cambios en el entorno empresarial y el negocio de la empresa. La empresa debe fortalecer los medios de información, establecer un sistema estructurado de gestión de procesos, utilizar la plataforma profesional de gestión de procesos para unificar el proceso de gestión, mejorar el sistema de control interno, aplicar la aplicación del sistema de control interno, fortalecer la supervisión e inspección del control interno, promover el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos se comuniquen plenamente y eficazmente con las instituciones de auditoría externa, el Comité de auditoría lleva a cabo una labor activa de coordinación a través de múltiples canales para mejorar la eficiencia de la auditoría, reducir los costos de auditoría, mejorar la calidad y el nivel de los auditores internos y desempeñar conjuntamente la función de supervisión de la auditoría.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, desempeñó sus funciones con diligencia, diligencia y lealtad.
En 2022, de conformidad con las disposiciones pertinentes, el Comité de Auditoría seguirá adhiriéndose a los principios de prudencia, objetividad e imparcialidad y, partiendo de la salvaguardia efectiva de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, seguirá siendo diligente y concienzudo, desempeñará plenamente las funciones profesionales del Comité de auditoría y promoverá El funcionamiento estable, el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa.
Informe anterior.
Junta de Auditores 9 de marzo de 2022
