Shanghai jintiancheng Law Firm
China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Dictamen jurídico
Dirección: floor 9 / 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 yincheng Middle Road, Pudong New Area, Shanghai
Tel: 021 – 20511000 Fax: 021 – 20511999
Código postal: 200120
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Shanghai jintiancheng Law Firm
El abogado de la bolsa se refiere al abogado que firma el presente dictamen jurídico.
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos restrictivos para 2022 de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Plan de incentivos (proyecto de plan de incentivos de acciones restringidas para China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. 2022)
Las acciones restringidas y los índices de acciones subyacentes que cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos se obtendrán y registrarán en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de atribución de las entradas.
De conformidad con el presente plan de incentivos, los principales objetivos de los incentivos para las empresas que obtienen acciones restringidas son los técnicos, los directores, los altos directivos y otras personas que el Consejo de Administración considere que necesitan incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
La atribución se refiere al comportamiento de la empresa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y debe ser la fecha de negociación.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El período de prohibición o restricción de la venta es el período durante el cual las acciones restringidas concedidas al objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas.
Comisión Reguladora de valores de China
Shanghai Stock Exchange
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
Las directrices para la divulgación de información se refieren a las directrices para la divulgación de información sobre incentivos de capital no. 4 del memorando de Trabajo sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica.
Las “medidas de evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022” de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Shanghai jintiancheng Law Firm
China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Dictamen jurídico
A: China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) has received the entrustment of the company and has served as Special Legal Adviser for the 2022 restrictive Stock incentive scheme of the company, according to the provisions of the Law, Regulations, Regulatory documents and the articles of Association of the company, such as the Law of Companies, the Securities Law, the Regulatory Measures, the listing Rules, the Disclosure Guidelines, etc. De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, se emitirá una opinión jurídica sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de la empresa.
Al emitir este dictamen jurídico, el Instituto y su abogado declaran lo siguiente:
1. The exchange and its Lawyers have strictly performed their Legal responsibilities, followed the Principles of diligence, diligence, due diligence and honesty and credibility, and have been fully Verified and Verified in accordance with the Regulations on the Administration of Law Firms Engaging in Securities legal Business and the rules of Law Firms Practicing Securities Business (Trial Trial) and the facts that had occurred or existed before the date of Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, as í como la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes. 2. In order to issue this legal Opinion, the exchange and the Lawyers of the exchange have reviewed the Incentive Plan (Draft) formulated by the company and other documents that the exchange and the Lawyers consider needed to Review, and have Verified and Verified the relevant Facts and information. The Company guarantees to the exchange that the exchange and the Lawyers of the exchange have provided the original written, duplicate or other oral Materials necessary to issue this legal Opinion, and that the above documents are true, accurate and complete, all signatures and stamps on the documents are true, and the copy is consistent with the original.
3. In relation to the fact that this legal opinion is essential and cannot be supported by independent evidence, the exchange and his Lawyers rely on certificate documents and Testimony issued or provided by relevant Government Departments, Companies, other relevant units or persons concerned.
4. La bolsa y sus abogados no emitirán opiniones sobre cuestiones e informes profesionales relacionados con la auditoría y la contabilidad. La bolsa y sus abogados han cumplido las obligaciones de diligencia necesarias al citar en la presente opinión jurídica algunos datos y conclusiones relativos a los estados contables y los informes de auditoría, pero esas referencias no implican ninguna garantía o garantía expresa o implícita de la legalidad, la verdad y la exactitud de esos datos y conclusiones, The exchange and its Lawyers are not legitimately qualified for Verification and judgement in accordance with the Law.
5. The exchange and the Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the Legal Document necessary for the implementation of this Incentive Plan by the company, and submit to the Exchange for Public Disclosure with other materials, and are willing to bear Relevant legal responsibilities for the legal opinion issued by the exchange and the Lawyers of the exchange according to law.
6. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente a los efectos de la aplicación del presente plan de incentivos por la empresa, y ninguna unidad o persona podrá utilizar el presente dictamen jurídico ni ninguna parte de él para ningún otro fin a menos que se haya obtenido previamente la autorización escrita de la bolsa y de su abogado.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa y sus abogados emiten este dictamen jurídico de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
Texto
1. La empresa cumple los requisitos para la aplicación de incentivos de capital
La sociedad es una sociedad cotizada en bolsa establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente en el Consejo de Ciencia y tecnología
Fundada el 31 de mayo de 2004, la empresa obtuvo la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. Emitida por la Comisión Reguladora de valores de China el 1 de julio de 2019 (SFC [2019] No. 1168), y la oferta pública inicial de 53486224 acciones de acciones comunes RMB, que se cotizaron en la bolsa de Shanghái el 22 de julio de 2019. Los valores se denominan simplemente ” Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) ” y el Código de valores es Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) .
La empresa posee ahora la “licencia comercial” con el código unificado de crédito social emitido por la autoridad de supervisión del mercado de Shanghái, que es 9131011576272806. El capital social total de la empresa es 6162448000 acciones. Su domicilio es no. 188, taihua Road, Jinqiao Export Processing Zone (South District), Pudong New Area, Shanghái, y su representante legal es Yin zhiyao (Gerald zheyao Yin). Ensamblar equipos de circuitos integrados, equipos Pan – semiconductores y otros equipos de micro – procesamiento y equipos de protección ambiental, incluyendo equipos de apoyo y piezas de repuesto, vender productos de producción propia. Proporcionar asesoramiento técnico y servicios técnicos. [cuando no se trate de productos sujetos a administración estatal del comercio, sino de productos sujetos a administración de cuotas o licencias, la solicitud se tramitará de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado; los proyectos sujetos a aprobación de conformidad con la ley sólo podrán llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes] y el período de funcionamiento no será fijo.
Tras la inspección de los abogados de la bolsa, la sociedad es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente y, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad. No existe ninguna situación en la que la empresa no pueda aplicar el incentivo a la participación de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas.
De acuerdo con la descripción de la empresa y la inspección de los abogados de la bolsa, la empresa no tiene los siguientes casos en los que no se pueda aplicar el incentivo de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que la empresa es una empresa cotizada en bolsa establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente, y que no existe ninguna situación en la que no se pueda aplicar el incentivo de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas de gestión, que cumple las condiciones para la Aplicación del incentivo de capital de conformidad con las medidas de gestión. Legalidad y cumplimiento del contenido del plan de incentivos
El 9 de marzo de 2022, la tercera reunión del segundo Consejo de Administración y la segunda reunión del segundo Consejo de supervisión examinaron y aprobaron el plan de incentivos (proyecto). El plan de incentivos (proyecto) consta de 14 capítulos, a saber, “interpretación”, “propósito y principio del plan de incentivos”, “organización administrativa del plan de incentivos”, “base y alcance de la determinación del objeto de incentivos”, “método de incentivos, fuente, cantidad y distribución de las acciones restringidas”, “período de validez, fecha de concesión, arreglo de atribución y período de prohibición de la venta del plan de incentivos”, “Método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas”, “condiciones de adjudicación y atribución de las acciones restringidas”, “procedimiento para la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas”, “método y procedimiento de ajuste del plan de incentivos de acciones restringidas”, “tratamiento contable de Las acciones restringidas”, “derechos y obligaciones respectivos de la empresa / objeto de incentivos”, “Tratamiento de los cambios en el objeto de la empresa / incentivo” y “Disposiciones complementarias”.
Tras la inspección de los abogados de la bolsa, el plan de incentivos (proyecto) ha especificado todas las cuestiones que deben especificarse en el artículo 9 de las medidas de gestión, y:
1. Los objetivos del plan de incentivos son los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas a las que el Consejo de Administración considere necesario alentar, excluidos los directores independientes, los supervisores, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, los controladores reales de las empresas que cotizan en bolsa y sus cónyuges, padres e hijos. De conformidad con el artículo 8 de las medidas administrativas y el artículo 10.4 de las normas de inclusión en la lista;
2. El plan de incentivos (proyecto) establece las condiciones para la concesión y atribución de acciones restringidas, los requisitos para el período de servicio de cada objeto de incentivos, los requisitos para la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa y a nivel individual del objeto de incentivos, y las disposiciones pertinentes se ajustan a los Artículos 10, 11 y 10.2 y 10.7 de las normas de inclusión en la lista, etc.
3. The incentive Tools adopted in this Incentive Plan are the second category of restrictive stock, and the target Stock Source involved is the company to incentive the object of the Direction of the issue of a share of General shares of the company, in line with the “management measures” Article 12 and “listing Rules” Article 10.5 provisions;
4. El período de validez del plan de incentivos no excederá de 60 meses a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean atribuibles o inválidas, de conformidad con las disposiciones del artículo 13 de las medidas administrativas;
5. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa; Las acciones concedidas por cualquier objeto incentivador a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa, de conformidad con el artículo 14 de las medidas administrativas;
6. El plan de incentivos se concede una sola vez, sin derechos reservados, de conformidad con las disposiciones del artículo 15 de las medidas administrativas;
7. Este plan de incentivos establece un período de prohibición de la venta y las disposiciones pertinentes se ajustan a lo dispuesto en el artículo 16 de las medidas administrativas; 8. El precio de adjudicación y la base de fijación de precios del plan de incentivos se ajustarán a lo dispuesto en el artículo 23 de las medidas administrativas y en el artículo 10.6 de las normas de inclusión en la lista;
9. El intervalo entre la fecha de concesión del plan de incentivos y la fecha de la primera liberación de la restricción de ventas no será inferior a 12 meses, de conformidad con el artículo 24 de las medidas administrativas.
