Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (II) número de acciones restringidas concedidas… 1 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas… 1 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 2 (ⅵ) otros contenidos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 7 (ⅰ) views on the verification of the restricted Stock Incentive Plan in 2022 in compliance with Policy and Regulation… 7 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 8 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 8 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 8 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 9 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 9 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas… 10 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 11 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa… Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 12 (XI) Otros… 13 XII) Otras cuestiones que deben aclararse 14 VI. Documentos de referencia y modalidades de consulta 15 (ⅰ) documentos de referencia 15 (ⅱ) modo de consulta… 15 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) : refers to China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos y plan: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. Para 2022. 3. Acciones restringidas, acciones restringidas de segunda clase: acciones comunes de acciones a adquiridas y registradas por los sujetos de incentivos que cumplen las condiciones de concesión del plan de incentivos después de cumplir las condiciones de beneficio correspondientes. 4. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 5. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del plan, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que la Junta considere necesarias para obtener acciones restringidas. 6. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador. 7. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 8. Período de validez: desde la fecha de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 9. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa que registra las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio. 10. Condiciones de atribución: los objetivos de los incentivos establecidos en el plan de incentivos restrictivos para las acciones son las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener los incentivos para las acciones. 11. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo restringido cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 12. Derecho de sociedades: se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 15. Normas de cotización: se refiere a las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai 16. Articles of Association: refer to Articles of Association of China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) \\ \\ \\ \\ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente sólo emitirá una opinión sobre si el plan de incentivos limitados a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa, y no constituirá ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada de conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, el Consejo de Administración pertinente, las resoluciones de la Junta General de accionistas y los informes financieros pertinentes de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) 2022 restricted Stock Incentive Plan by the Listed Company Board of Directors under the payment and Evaluation
El Comité se encargará de elaborar y aplicar este plan de incentivos de acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos de la empresa, de conformidad con el actual entorno normativo de China y la situación real de Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) . Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
1. El plan incluye 1.104 personas, lo que representa el 99,37% del número total de empleados de la empresa.
Incluye:
Director de la empresa;
Personal directivo superior;
Personal técnico básico;
Otras personas que la Junta considere necesarias para motivar.
Entre los objetivos de incentivos anteriores, todos los objetivos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa o sus filiales en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos.
2. The above – mentioned incentive objects include some Foreign Employees, the reason for which the company has included in this Incentive Plan is that foreign incentive objects play an important role in the Technology Development and Business Development of the company; El incentivo de capital es un método de incentivo común para las empresas extranjeras. A través de este plan de incentivos, la construcción y estabilidad del equipo de talentos básicos de la empresa se promoverá aún más, lo que ayudará al desarrollo a largo plazo de la empresa.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Limitación de la subvención
Nombre, nacionalidad, número de acciones y número de acciones
Cantidad total (10.000 acciones) proporción total de capital social por día
Proporción frontal
Directores, personal directivo superior
Presidente y Director General de Gerald zheyao, Estados Unidos
Yin (Yin zhiyao) 1011202528% 0016%
Director y Director General Adjunto de zhiyou du, Estados Unidos
(du zhiyou) 71 Tempus Global Business Service Group Holding Ltd(300178) 3% 0012%
Hsin Ping Chu Deputy General Manager, Taiwan, China
(Zhu Xinping) 547001368% 0009%
Vice – General Manager, tuqi ang ni, United States
(ni tuqiang) 412001030% 0007%
Wei Wen Chen (Director General Adjunto de Hong Kong, China)
Weiwen) Director Financiero 394 Daqing Huake Company Limited(000985) % 0006%
Liu Xiaoyu, Director General Adjunto de China,
Secretario de la Junta 298000745% 0005%
Personal técnico básico
James Wei Yang, American Core Technician
(Yang Wei) 26 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 0% 0004%
Steven tianxiao, técnico principal de los Estados Unidos
Lee (Li tianxiao) 26 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 0% 0004%
Steve Sze Yee American Core Technician
Mak (mai Shiyi) 094000235% 0002%
Subtotal 3989209973% 0065%
Otros objetos de estímulo
Otras personas (1.095) que la Junta considera que necesitan incentivos 360108090.027% 0584%
Total 400100% 0,65%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superan el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de la empresa durante el período de validez no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas.
2. The incentive objects of this plan shall not include Independent Directors, Supervisors, Shareholders who hold more than 5 per cent of shares of Listed Companies, the actual Controller of Listed Companies and their Spouse, Parents and Children;
Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Formas de incentivos y fuentes de existencias del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan de incentivos son las acciones restringidas de la segunda categoría, y la fuente de las acciones subyacentes es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El plan de incentivos tiene por objeto conceder 4 millones de acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos, lo que representa aproximadamente el 0,65% del capital social total de 616244.500 acciones en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. Esta subvención es una subvención única sin derechos reservados. Período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas
1. Período de validez del plan
El período de validez del plan de incentivos comenzará en la fecha de concesión de las acciones restringidas y terminará en la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean atribuibles o inválidas.
