Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Tianma Bearing Group Co.Ltd(002122) 6
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) número de opciones sobre acciones concedidas… 7 (ⅲ) período de validez de la opción de compra de acciones, fecha de autorización y calendario pertinente después de la concesión… 8 (IV) precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… 10 (V) condiciones de concesión y ejercicio del plan de incentivos… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 13 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos de opciones sobre acciones con las políticas y reglamentos… 13 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 14 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 15 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos a la propiedad… 15 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 16 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 16 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 17 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive Programs for companies….. 18 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 18 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 19 XI) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 21 (ⅰ) documentos de referencia 21 (ⅱ) modo de consulta… 21 I. Interpretación
The Company, the company refers to
El plan de incentivos y el plan se refieren al plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, altos directivos y empleados clave de las empresas que obtienen opciones sobre acciones de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El período efectivo es el período de tiempo desde la fecha en que se concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador hasta la expiración de la opción de compra de acciones.
El período de espera es el período entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos, el derecho de ejercicio de la opción de compra de acciones que posee el objeto de incentivos significa que el derecho de ejercicio en el plan de incentivos es el comportamiento del objeto de incentivos para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
A menos que se especifique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) \\ \\ \\ \\ Ser responsable de la autenticidad, precisión, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones se aplica a los Objetivos de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre los planes de incentivos para las opciones sobre acciones. Alcance y distribución del objeto de estímulo
Este plan de incentivos se concede por primera vez a un total de 388 personas, a saber:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Personal clave.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los incentivos mencionados, los directores y los altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración. Todos los sujetos de incentivos deben tener una relación laboral o laboral con la empresa en el momento de la concesión de la opción de compra de acciones y durante el período de evaluación especificado en el plan de incentivos.
El objetivo de este incentivo incluye a tres empleados extranjeros, la situación básica de los tres es la siguiente:
Nombre y nacionalidad
Li Zhonglin, Deputy General Manager, United States
Rong xiaoyang Assistant to the Chairman of Canada
Chain Scott xiaobin general manager, North American Silver Wheel
Los empleados extranjeros mencionados anteriormente que han participado en los incentivos han prestado servicios en empresas de maquinaria o piezas de repuesto de renombre internacional durante mucho tiempo, tienen una rica experiencia en investigación y desarrollo tecnológico y gestión de operaciones en el extranjero, desempeñan un papel importante en el funcionamiento territorial de las empresas en el extranjero y en la expansión de las empresas internacionales, etc., y la aplicación de los incentivos de capital puede estabilizar a los talentos extranjeros de alto nivel. El plan de incentivos promoverá la construcción y estabilidad del equipo básico de talentos de la empresa, contribuyendo así al desarrollo a largo plazo de la empresa. Por lo tanto, es necesario y razonable incluir a los empleados extranjeros mencionados como objeto de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas del plan de incentivos, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado, previa presentación por el Consejo de Administración, las Opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión del objeto de incentivo.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las opciones de compra de acciones que se concederán en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos:
La proporción de acciones concedidas en el capital social total de las opciones
(10.000 ejemplares)
Chai China Party Secretary, Director, 200 3,90% 0,25% Deputy General Manager
2 Xia Jun China General Manager 100 1,95% 0,13%
3 Zhu Xiaohong CFO China 100 1,95% 0,13%
4 Chen Min China Deputy General Manager, Board 100 1.95% 0.13% Secretary
5 Liu Hao, Director General Adjunto de China, Presidente del Instituto de investigación y desarrollo 100 1,95% 0,13%
Deputy General Manager, Commercial Vehicle
6 Yang Sub – Committee China and Non – Road Business Unit 100 1.95% 0.13% manager
7 Chen bufei Vicepresidente de China 60 1,17% 0,08%
8 Guo Kun Deputy General Manager of China, American Standard 60 1.17% 0.08% general manager
9 Li Zhonglin Vicepresidente de los Estados Unidos 50 0,97% 0,06%
10 Wang Ning China Deputy General Manager 50 0.97% 0.06%
11 Zhou haonan Director and post – Processing enterprise of China 48 0.94% 0.06% general manager
Personal básico básico (377) 4.010 78,17% 5,06%
Parte reservada 152 2,96%
