Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad, el sistema del director independiente y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la empresa, en el trabajo de 2021, seré honesto, diligente, Desempeñar sus funciones de manera independiente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñar plenamente el papel de director independiente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta General de accionistas y en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, y asistí a las siguientes reuniones:
Número de asistencia a la reunión
Junta 5 5 0 0 no
Junta General de accionistas 1 1 0 0 no
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, y creo que no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente mi deber de conocer en detalle el funcionamiento de la empresa y expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa, como se indica a continuación:
El 29 de abril de 2021, en la primera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa.
El 9 de agosto de 2021, en la segunda reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta de ley sobre la garantía de la empresa participada Jiangsu Fujian Haixia Environmental Protection Group Co.Ltd(603817) Technology Development Co., Ltd.
El 25 de agosto de 2021, en la tercera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la ocupación de fondos y la garantía externa por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas.
El 27 de septiembre de 2021, en la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total para solicitar financiación de crédito.
El 26 de octubre de 2021, en la quinta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de transferencia de acciones de la empresa participada mediante cotización pública y la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente el capital de trabajo.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, en una actitud diligente y responsable hacia la empresa y los inversores, aprovechando la oportunidad de asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas, la empresa llevará a cabo una inspección in situ con antelación y se comunicará con el personal directivo superior de la empresa, centrándose en las cuestiones que requieren la opinión independiente del director independiente y las cuestiones conexas, centrándose en el Estado de la producción y la gestión de la empresa, Comprensión e inspección de la aplicación de las resoluciones de la Junta y de las inversiones en el extranjero; Prestar atención al entorno externo de la empresa, los cambios en el mercado y los informes de los medios de comunicación sobre la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Desempeño de funciones en la auditoría de la empresa en 2021
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la empresa, como el sistema de directores independientes, fui a la empresa a realizar investigaciones sobre el terreno, escuchar atentamente a la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como la situación de las operaciones en 2021 y el informe de la persona encargada de las finanzas de la empresa sobre la Situación financiera de la empresa en 2021, y comunicarse plenamente con la CPA de auditoría de la empresa en 2021, y escuchar la información presentada por la CPA. Desempeñó fielmente sus funciones como director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que vele por que la divulgación de información de la empresa sea verdadera y exacta de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista del GEM, las directrices de la Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Completa, oportuna y justa.
2. Desempeñar las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, persistí en el principio de prudencia, diligencia y honestidad, estudié activamente las leyes y reglamentos pertinentes, fortaleciendo el estudio profesional, mejorando el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con la dirección de la empresa, protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores y promoviendo el desarrollo estable de la empresa. Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración, he participado en los objetivos de la empresa, la política de desarrollo, etc., utilizando mis propias ventajas profesionales, de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración, etc. Actividades de investigación sobre diversas estrategias de gestión; Mantener una estrecha comunicación con el Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa, desempeñar un papel activo en la toma de decisiones científicas para el desarrollo estratégico de la empresa y desempeñar activamente sus funciones.
Como miembro del Comité de auditoría, participo estrictamente en las reuniones de conformidad con el sistema de directores independientes y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinando los informes periódicos de la empresa, los informes de auditoría interna, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados y otras cuestiones de conformidad con la Situación real de la empresa, as í como el plan de auditoría interna, la labor de auditoría y los informes especiales de auditoría. Escuchar atentamente el informe de gestión sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, y examinar los estados financieros de la empresa; Comunicarse activamente con los órganos de auditoría externa y cumplir eficazmente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de auditoría.
Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, participé en el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con el sistema de directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otros sistemas conexos, Supervisé la aplicación del sistema de remuneración de la Empresa y examiné la remuneración de los directores y altos directivos. Ha escuchado el informe anual de trabajo del personal directivo superior y ha llevado a cabo la evaluación, ha cumplido efectivamente la responsabilidad y la obligación del Coordinador del Comité de remuneración y evaluación.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos; 2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente; 3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente. Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual de 2021 de los directores independientes (poderes amarillos)
Directores independientes:
Poder amarillo
10 de marzo de 2022
