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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, con los esfuerzos conjuntos de todos los supervisores y de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas de funcionamiento”), los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, en el espíritu de responsabilidad de todos los accionistas, Cumplir concienzudamente las funciones y facultades que le confieren las leyes y reglamentos pertinentes, llevar a cabo su labor de manera activa y eficaz, supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de la empresa, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. Los principales trabajos de 2021 se presentan de la siguiente manera: 1. Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones, a saber:
Convocación de un período de sesiones para examinar y aprobar propuestas
La 11ª reunión de la tercera Junta de supervisores, celebrada el 4 de febrero de 2021.
Proyecto de ley sobre el volumen de las inversiones;
2. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos;
3. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo;
4. Propuesta de modificación del lugar de ejecución y ajuste del calendario de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
La 12ª reunión de la tercera Junta de supervisores, celebrada el 6 de abril de 2021, y el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020; Propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen;
3. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020;
4. Plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Proyecto de ley;
5. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021;
6. Propuesta de informe de autoevaluación sobre la eficacia del control interno de la empresa en 2020;
7. Proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores en 2021;
8. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021;
9. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito global a las instituciones financieras por las empresas y filiales en 2021; 10. Propuesta de declaración especial sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexos en 2020;
11. Proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores de la empresa y la elección de los supervisores representativos no empleados de la cuarta Junta de supervisores de la empresa;
11.1 elegir al Sr. Liu xingfu como supervisor no representativo del personal de la cuarta Junta de supervisores de la empresa;
11.2 elegir al Sr. Wu Zhigang como supervisor no representativo del personal de la cuarta Junta de supervisores de la empresa;
11.3 La Sra. Zhao Yue fue elegida supervisora no representativa del personal de la cuarta Junta de supervisores de la empresa.
23 de abril de 202113ª reunión de la tercera Junta de supervisores
Proyecto de ley.
La primera reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 29 de abril de 2021.
La segunda reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 25 de agosto de 2021.
La tercera reunión de la cuarta Junta de supervisores, celebrada el 26 de octubre de 2021;
2. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos líquidos.
Durante el período que abarca el informe, los supervisores de la empresa no sólo asistieron a las reuniones de la Junta de supervisores, sino que también asistieron a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, escucharon todas las propuestas y resoluciones importantes de la empresa, comprendieron el Proceso de formación de las decisiones importantes de la empresa y dominaron el desempeño de la empresa. Supervisión e inspección por la Junta de supervisores de las cuestiones pertinentes de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista, el funcionamiento normalizado y los Estatutos de la empresa, desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores desde el punto de vista de la protección de los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores y supervisó e inspeccionó cuidadosamente diversas situaciones de la empresa, como sigue: i) Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa es legal y eficaz, la Junta General de accionistas y la resolución del Consejo de Administración pueden aplicarse bien, el sistema de control interno es sólido y perfecto, y se ha formado un mecanismo más perfecto de control y equilibrio entre las instituciones de gestión, Las instituciones de adopción de decisiones y las instituciones de supervisión. En 2021, los directores, gerentes y otros altos directivos de la empresa serán honestos y diligentes, fieles a sus deberes, acatarán estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las normas y reglamentos de la empresa, y harán todo lo posible por cumplir con su deber para el desarrollo de la empresa. En el ejercicio de sus funciones, los directores, gerentes y altos directivos no han cometido ningún acto que viole las leyes, reglamentos, estatutos o perjudique los intereses de los accionistas de la empresa. Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Los miembros de la Junta de supervisores inspeccionan y supervisan el funcionamiento financiero de la empresa mediante informes especiales de la persona encargada de las finanzas de la empresa, el examen del informe anual de la empresa y el examen del informe de auditoría de la empresa contable. La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido y que todos los gastos son razonables. A través de la auditoría de los informes financieros de la empresa por la empresa contable Rongcheng, que tiene la calificación de negocio de valores, y la emisión de un informe de auditoría sin reservas, el informe contable de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas contables y refleja realmente los resultados de explotación y el flujo de caja de la empresa en 2021.
Ocupación de fondos y garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad
Durante el período que abarca el informe, los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas no ocuparon ilegalmente los fondos de la empresa; La empresa no ha violado la garantía externa, ni ha perjudicado los intereses de los accionistas de la empresa ni ha causado la pérdida de activos de la empresa. Utilización de los fondos recaudados por la empresa
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa examinó el almacenamiento, la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa. La Junta de supervisores verificó que el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 preparado por el Consejo de Administración reflejaba fielmente el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no existe ninguna violación del uso de los fondos recaudados, ni Cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas.
Situación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada siguieron estrictamente el sistema de gestión de las personas Con información privilegiada.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el informe de autoevaluación de la evaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que, en 2021, la empresa había elaborado diversos sistemas de control interno de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y la Ley de valores, había formado un marco de gobernanza empresarial más sistemático y había mejorado la estructura de gobernanza empresarial de la empresa. Se ha establecido un entorno de control interno para el funcionamiento normal de la empresa, se ha garantizado el desarrollo ordenado y eficaz de todas las actividades comerciales de la empresa, se ha protegido la seguridad y la integridad de los activos de la empresa y se han mantenido los intereses de la empresa y los accionistas. La Organización de control interno de la empresa está completa, la ejecución y supervisión de las actividades clave de control interno son plenamente eficaces. Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y las leyes y reglamentos pertinentes, a fin de seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa. El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 incluye principalmente los siguientes aspectos:
Actuar estrictamente de conformidad con los Estatutos de la sociedad, celebrar reuniones periódicas y seguir normalizando y mejorando el trabajo diario de la Junta de supervisores. Supervisar el funcionamiento de la empresa de acuerdo con la ley, supervisar e instar a la empresa a mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, mejorar el nivel de Gobierno. Seguir fortaleciendo la función de supervisión, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y el cumplimiento legítimo de todos los procedimientos de adopción de decisiones, y salvaguardar mejor los derechos e intereses de los accionistas.
Reforzar la inspección de la situación financiera de la empresa. Insistir en la supervisión financiera como núcleo, a través de la comprensión periódica y la revisión de los informes financieros, la supervisión de las operaciones financieras de la empresa, centrándose en las áreas de alto riesgo de la empresa.
Supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa para evitar que se produzcan actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa.
Fortalecer el aprendizaje interno y prestar atención a la mejora de la calidad profesional. La Junta de supervisores reforzará las leyes, reglamentos, documentos normativos y conocimientos contables y financieros
