Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Informe de autoevaluación sobre la eficacia del control interno en 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (en adelante, la empresa), Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Ámbito de aplicación, base y criterios de identificación de defectos de la evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, las principales empresas y asuntos y las esferas de alto riesgo que se incluirán en el ámbito de la evaluación.
1. Las principales dependencias incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes:
Los activos totales de la empresa, sus filiales de propiedad total y las filiales de control de acciones incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
2. Las principales operaciones y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes:
Estructura de gobierno corporativo, estructura organizativa, estrategia de desarrollo, responsabilidad social, cultura empresarial; Ventas, adquisiciones, proyectos de ingeniería, informes financieros, gestión de contratos, gestión de fondos, gestión de recursos humanos, gestión de filiales, transacciones conexas, garantías externas, inversiones extranjeras, gestión de activos, divulgación de información, etc. Las actividades y cuestiones mencionadas, incluidas las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión de la empresa y no hay omisiones importantes.
3. Las esferas prioritarias de alto riesgo son las siguientes:
Capital, compras, activos, ventas, ingeniería, contratos, garantías, inversiones, gestión de filiales.
Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con los requisitos del sistema de normas de control interno de la empresa y los sistemas y métodos de evaluación pertinentes. El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros sobre la base de los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales del sistema de normas de control interno de la empresa, as í como de la escala de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa. Y en consonancia con años anteriores.
1. Criterios para determinar los defectos del control interno de los informes financieros
Criterios para determinar el grado de defecto
Criterios cuantitativos criterios cualitativos
1. Los estados financieros de las empresas han sido o pueden haber sido emitidos por contadores públicos certificados con opiniones negativas o se han negado a expresar opiniones;
2. Los directores, supervisores y altos directivos de las empresas tienen o están relacionados con la existencia de uno o un grupo de defectos de control interno, existe una posibilidad razonable de que se sospeche que han cometido fraude, o los empleados de las empresas han conspirado para cometer fraude y no pueden prevenir o descubrir oportunamente las pérdidas importantes y los efectos negativos de las grandes empresas en los informes financieros debido a defectos importantes de las empresas;
Igual o igual al 3% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa o al 3% antes de impuestos, el Comité de auditoría y el Departamento de auditoría no pueden desempeñar eficazmente la función de supervisión de la presentación de informes erróneos del 5% de los beneficios totales de la empresa;
4. Los estados financieros del ejercicio en curso contienen inexactitudes significativas, pero el control interno no puede encontrar tales inexactitudes.
1. No seleccionar y aplicar políticas contables de conformidad con los PCGA; 2. No se han establecido procedimientos y medidas de control contra el fraude;
Los defectos importantes son el 3% del activo total de los estados financieros consolidados o el beneficio total antes de Impuestos 3. Hay uno o más defectos en el control del proceso de presentación de informes financieros al final del período, pero son mayores o iguales al 0,5% del activo total de los estados financieros consolidados y no pueden garantizar razonablemente que los estados financieros preparados alcancen el 1% del beneficio total antes de impuestos. Objetivo completo.
Un defecto general no constituye un defecto importante ni ningún otro defecto que no sea un defecto importante.
2. Criterios para determinar los defectos del control interno de los informes no financieros
Criterios para determinar el grado de defecto
Criterios cuantitativos criterios cualitativos
Cuando uno o un grupo de defectos de control interno existen, es razonable que, si la probabilidad de defectos es alta, la eficiencia del trabajo o los defectos importantes disminuirán gravemente, lo que dará lugar a una pérdida Direct a de bienes de la empresa superior o igual al efecto de beneficios antes de impuestos, o a un aumento grave de la incertidumbre del efecto, o a un grave sesgo del 3% de los defectos del objetivo previsto.
En cuanto a los defectos que pueden causar una pérdida Direct a de bienes de la empresa inferior al 3%, pero que pueden reducir significativamente la eficiencia del trabajo o el efecto de defectos importantes igual o igual al 0,5% del beneficio bruto antes de impuestos, o aumentar significativamente la incertidumbre del efecto, o desviarse gravemente del objetivo previsto Si la probabilidad de defectos es alta
El defecto general puede causar que la pérdida directa de la propiedad de la empresa sea menor que el beneficio antes de impuestos si la probabilidad de que se produzca el defecto es menor, puede reducir la eficiencia del trabajo o el efecto total del 0,5% del resultado del defecto, o aumentar la incertidumbre del efecto, o hacer que se desvíe del objetivo previsto
Identificación y rectificación de los defectos de control interno
1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno de los informes financieros: de conformidad con las normas de identificación de los defectos de control interno de los informes financieros antes mencionados, no se encontraron defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa durante el período que abarca el informe.
2. Identification and Rectification of Internal Control defects in non – Financial Reports: According to the above – mentioned Internal Control Defects standards, no major defects in the Internal Control of Non – Financial reports were found during the reporting period.
Construcción del control interno de la empresa
Construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa
La empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, sólido y eficaz y puede aplicarse eficazmente. 1. Entorno de control interno
Estructura de gobernanza
Situación básica de la gobernanza empresarial: la empresa, en estricta conformidad con las “normas básicas de control interno de las empresas”, “derecho de sociedades” y “derecho de valores” y otras leyes y reglamentos, mejora continua de la estructura de gobernanza empresarial, aclara la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión y Otros aspectos de la autoridad de responsabilidad, forma una división científica y eficaz de las responsabilidades y el mecanismo de equilibrio, fortalece la gestión interna, normaliza el funcionamiento de la empresa.
Junta General de accionistas: la sociedad garantiza la igualdad de derechos a todos los accionistas; La convocatoria y celebración de la Junta General de accionistas se ajustará plenamente a los requisitos y disposiciones de los estatutos y del reglamento interno de la Junta General de accionistas; En cuanto a las transacciones importantes con partes vinculadas y otras cuestiones importantes, los directores independientes de la empresa emitieron opiniones especiales, la empresa y las partes vinculadas firmaron acuerdos escritos pertinentes y revelaron oportunamente la información.
En cuanto a los accionistas mayoritarios y las empresas: la empresa y los accionistas mayoritarios están completamente separados en sus negocios, personal, activos, estructura y Finanzas, y la empresa gestiona sus negocios, operaciones institucionales, contabilidad financiera y asume la responsabilidad y el riesgo de la operación independientemente. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los órganos de gestión interna de la empresa actuarán independientemente para garantizar que las decisiones importantes de la empresa se adopten de conformidad con los procedimientos y normas legales.
En cuanto a los directores y al Consejo de Administración, el Consejo de Administración será responsable de la Junta General de accionistas y ejercerá el poder de decisión de la empresa de conformidad con la ley. Nueve directores de la empresa, entre ellos tres directores independientes, con una estructura razonable de los miembros del Consejo de Administración, información veraz y completa sobre los directores, con el consentimiento previo de las organizaciones pertinentes y de mí, y un compromiso escrito; Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) \\ \\ \\ Los miembros del Cuarto Consejo de Administración de la empresa tienen la calificación de Director de la empresa que cotiza en bolsa, y la calificación de tres directores independientes y la independencia de la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 han sido aprobados por la bolsa de Shenzhen. The above – mentioned persons are competent for their Employment positions, and there are no circumstances that prohibit their Employment as stipulated in relevant provisions, such as the Company Law, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 2 – the Standardized Operation of GEM Listed Companies, the rules of Independent Directors of Listed Companies and the Artic Tampoco hay casos en que la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) haya determinado que una person a está prohibida en el mercado y no haya sido castigada ni castigada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen durante el período de prohibición, y no se considerará que ha sido ejecutada por incumplimiento de confianza. El Comité de estrategia, auditoría, nombramiento, remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités profesionales, el director independiente actúa como coordinador de cada Comité profesional, las cuestiones relacionadas con la profesión deben ser aprobadas por el Comité profesional antes de presentarlas al Consejo de Administración para su examen a fin de que el Director independiente pueda desempeñar mejor su papel.
Supervisión y Junta de supervisores: los miembros de la Junta de supervisores de la empresa tienen conocimientos especializados y experiencia laboral pertinentes; La Junta de supervisores supervisará de manera independiente y eficaz el desempeño de las funciones y las finanzas de los directores y altos directivos de la empresa, de conformidad con las facultades que le confieren los Estatutos de la empresa; Asistir a las reuniones de la Junta sin derecho a voto y formular las recomendaciones y observaciones pertinentes a la Junta. Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) \\ \\ El Congreso de los trabajadores de la empresa elige a dos supervisores representativos de los trabajadores. Todas las personas mencionadas cumplen las calificaciones de los supervisores de las empresas que cotizan en bolsa establecidas en las leyes y reglamentos, no pueden actuar como supervisores de las empresas, como se estipula en el derecho de sociedades y en los Estatutos de las empresas, no han sido reconocidas como prohibidas por la c
El personal directivo superior y el personal directivo son responsables de organizar y aplicar las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, presidir el funcionamiento y la gestión cotidianos de la empresa y las cuestiones relacionadas con la inversión, la financiación, la garantía, las transacciones con partes vinculadas u otras cuestiones importantes, y presentarlas al Consejo de Administración para que adopte una decisión de conformidad con las disposiciones de los estatutos. The above – mentioned Senior Managers have the position conditions according to their functions and powers, and there are no Corporate Law, the rules of Shenzhen Stock Exchange on GEM listing, Las circunstancias estipuladas en las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de las empresas que no pueden actuar como altos directivos o secretarios de la Junta de directores de las empresas, No existen como “personas que incumplen la confianza” y no existen en las situaciones que la c
En cuanto a las partes interesadas de la empresa: la empresa respeta y defiende plenamente los derechos jurídicos de los empleados, los proveedores, los vendedores, las comunidades y otras partes interesadas, coopera activamente con ellas y promueve conjuntamente el desarrollo sostenible, saludable y estable de la empresa.
En cuanto a la divulgación de información y la gestión de las relaciones con los inversores: la empresa ha establecido un sistema de gestión de las relaciones con los inversores con una persona especial responsable, que puede prestar servicios a los accionistas y otros inversores a tiempo, recibir visitas de los accionistas y recibir asesoramiento de los inversores. Establecimiento de departamentos y asignación de competencias
La empresa ha establecido el Instituto de diseño e investigación, el Centro de investigación de tecnología de ingeniería, la División de EPC, la División de equipos, el Departamento de servicios de mayordomo, el Departamento de ingeniería, el Centro de gestión de operaciones, el Centro de control de materiales, el Departamento de almacenamiento, el Departamento de Finanzas, el Departamento de costos, el Departamento de auditoría, el Centro de mercado, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de control de calidad, la fábrica de equipos, el Departamento de Asuntos de valores, la Oficina del Director General,
