Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad, el sistema del director independiente y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la empresa, en el trabajo de 2021, seré honesto, diligente, Desempeñar sus funciones de manera independiente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñar plenamente el papel de director independiente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta General de accionistas y en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, y asistí a las siguientes reuniones:
Número de asistencia a la reunión
Junta 9 8 0 1 no
Junta General 3 2 0 1 no
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, y creo que no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente mi deber de conocer en detalle el funcionamiento de la empresa y expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa, como se indica a continuación:
En la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 4 de febrero de 2021, presenté una propuesta sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos recaudados para algunos proyectos de recaudación de fondos, la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos, la propuesta sobre el uso de algunos fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, Se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de modificar el lugar de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y ajustar el calendario de ejecución.
En la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 5 de marzo de 2021, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta relativa a la garantía de la filial de propiedad total Wuhe Huaqi Southern Sewage Treatment Co., Ltd.
El 6 de abril de 2021, en la 14ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, presenté una propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas relacionadas para 2021, la propuesta sobre el informe de autoevaluación de la eficacia del control interno de la Empresa para 2020, la propuesta sobre la remuneración de los directores de la empresa para 2021, Proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre la solicitud de la empresa y sus filiales a las instituciones financieras de una línea de crédito integrada en 2021, proyecto de ley sobre La garantía de la filial de propiedad total Wuhe Huaqi Water Affairs Co., Ltd. Se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de declaración especial sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexas en 2020, la propuesta de elección del Consejo de Administración de la empresa y la elección de los directores no independientes del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, la propuesta de elección del Consejo de Administración de la Empresa y la propuesta de elección de los directores independientes del Cuarto Consejo de Administración de la empresa. He emitido un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la propuesta relativa a la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021.
El 12 de abril de 2021, hice una declaración especial sobre la garantía externa de la empresa y expresé mi opinión independiente.
El 9 de agosto de 2021, en la segunda reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta de ley sobre la garantía de la empresa participada Jiangsu Fujian Haixia Environmental Protection Group Co.Ltd(603817) Technology Development Co., Ltd.
El 25 de agosto de 2021, en la tercera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la ocupación de fondos y la garantía externa por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas.
El 27 de septiembre de 2021, en la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total para solicitar financiación de crédito.
El 26 de octubre de 2021, en la quinta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de transferencia de acciones de la empresa participada mediante cotización pública y la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente el capital de trabajo.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, en una actitud diligente y responsable hacia la empresa y los inversores, aprovechando la oportunidad de asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas, la empresa llevará a cabo una inspección in situ con antelación y se comunicará con el personal directivo superior de la empresa, centrándose en las cuestiones que requieren la opinión independiente del director independiente y las cuestiones conexas, centrándose en el Estado de la producción y la gestión de la empresa, Comprensión e inspección de la aplicación de las resoluciones de la Junta y de las inversiones en el extranjero; Prestar atención al entorno externo de la empresa, los cambios en el mercado y los informes de los medios de comunicación sobre la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Desempeño de funciones en la auditoría de la empresa en 2021
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la empresa, como el sistema de directores independientes, fui a la empresa a realizar investigaciones sobre el terreno, escuchar atentamente a la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como la situación de las operaciones en 2021 y el informe de la persona encargada de las finanzas de la empresa sobre la Situación financiera de la empresa en 2021, y comunicarse plenamente con la CPA de auditoría de la empresa en 2021, y escuchar la información presentada por la CPA. Desempeñó fielmente sus funciones como director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que vele por que la divulgación de información de la empresa sea verdadera y exacta de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista del GEM, las directrices de la Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Completa, oportuna y justa.
2. Desempeñar las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, persistí en el principio de prudencia, diligencia y honestidad, estudié activamente las leyes y reglamentos pertinentes, fortaleciendo el estudio profesional, mejorando el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con la dirección de la empresa, protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores y promoviendo el desarrollo estable de la empresa. Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración, he participado en los objetivos de la empresa, la política de desarrollo, etc., utilizando mis propias ventajas profesionales, de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración, etc. Actividades de investigación sobre diversas estrategias de gestión; Mantener una estrecha comunicación con el Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa, desempeñar un papel activo en la toma de decisiones científicas para el desarrollo estratégico de la empresa y desempeñar activamente sus funciones.
Como convocante del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, y prestando especial atención al desempeño de las funciones y las calificaciones de los directores y altos directivos de la empresa, Estudiar las cuestiones profesionales y presentar sugerencias para la adopción de decisiones del Consejo de Administración. La búsqueda de talentos sobresalientes que se ajusten al desarrollo de la empresa, la comunicación y el intercambio, promovieron activamente la construcción del equipo básico de la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
(no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe anual 2021 del director independiente (Xu xiangxin)
Directores independientes:
Xu xiangxin
10 de marzo de 2022
