Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
Sobre Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Zhongtian Guofu securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en la Junta de Ciencia y tecnología, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai. Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de la Junta de
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) de 28 de octubre de 2019 sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) El total de fondos recaudados fue de 625828 millones de yuan, el importe de los fondos recaudados fue de 580605.100 yuan y el importe neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión fue de 569918 millones de yuan. Ruihua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has examined the funds available for the IPO of the company and issued the capital Verification Report No. 01540006 [2019].
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa era de 22.060400 Yuan, y otros 10.996100 Yuan se habían utilizado para el proyecto de recaudación de fondos de la filial tailandesa de jianlong (Tailandia) Co., Ltd. Los ingresos y gastos de los fondos recaudados son los siguientes:
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Importe real de los fondos recaudados
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Más: ingresos por concepto de intereses menos honorarios netos 129,75
Más: ingresos procedentes de inversiones temporales en fondos ociosos 197593
Menos: sustitución de 2.185,81 millones de dólares de los EE.UU. En proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Recaudación de fondos
Menos: sustitución de los gastos de emisión pagados por adelantado mediante autofinanciación 205,50
Menos: utilizar los fondos recaudados para pagar los gastos de emisión 863.21
Menos: inversión acumulada en proyectos de inversión 3110603
Menos: reposición permanente de la liquidez 6.000,00
Menos: utilización de fondos recaudados para la gestión del efectivo 16.500,00
Saldo de la cuenta de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con los principios de normalización, seguridad, eficiencia y transparencia, la empresa ha formulado las medidas para la gestión de los fondos recaudados y el almacenamiento de los fondos recaudados. El examen y la aprobación, el uso, la gestión y la supervisión han establecido disposiciones claras para garantizar sistemáticamente el uso normalizado de los fondos recaudados.
Tras la recepción de los fondos recaudados, se han depositado todos en la cuenta especial de fondos recaudados aprobada por el Consejo de Administración de la empresa, y la empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados con la institución patrocinadora y el Banco de apertura de la cuenta especial de fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Importe de la cuenta bancaria para la apertura de una cuenta con fondos recaudados (10.000 yuan)
Henan Yanshi Rural Commercial Bank Co., Ltd.
Sucursal de Luoyang 77330188000044312468,63
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Luoyang Branch 1321 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 014000013229,85
Zhongyuan Bank Co., Ltd., Luoyang Branch 410 Jiangsu Jingxue Insulation Technology Co.Ltd(301010) 0100802658.68
Subdivisión Yanshi 1705027029 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 172646,54
Total 220604
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de los fondos recaudados por jianlong (Tailandia) Limited era la siguiente:
Importe de la cuenta bancaria para la apertura de una cuenta con fondos recaudados (10.000 yuan)
Efectivo disponible – 3,25
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Thailand Pattaya Branch 51200363296.06
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Thailand Pattaya Branch 5120036388990.50
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Thailand Pattaya Branch 512003633799.81
Total 109961
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro 1 de la presente opinión de verificación, cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 4 de diciembre de 2019, la 29ª reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de antemano, y acordaron que la empresa utilizara 21.858100 Yuan de fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de Los proyectos de inversión de fondos recaudados de antemano. Se acordó que la empresa utilizaría el capital recaudado de 2.055 millones de yuan para reemplazar los gastos de emisión pagados por adelantado por los fondos autofinanciados. El director independiente de la empresa dio su consentimiento explícito.
Ruihua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has conducted Special Audit of the above Matters and issued the Certification Report on the project situation of investment projects of collected funds with Self – raising funds (Ruihua hez [2019] No. 01540076).
Iii) Reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ociosos
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
El 4 de diciembre de 2019, la 29ª reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara hasta 45 millones de yuan (incluidos los actuales) de fondos recaudados ociosos temporales para la gestión del efectivo. El director independiente de la empresa dio su consentimiento explícito.
El 16 de octubre de 2020, la 36ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 14ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara hasta 45 millones de yuan (incluidos los actuales) de fondos recaudados ociosos temporales para la gestión del efectivo. El director independiente de la empresa dio su consentimiento explícito.
El 18 de octubre de 2021, la quinta reunión del tercer Consejo de Administración y la cuarta reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”, y acordaron que la empresa utilizara hasta 250 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para La gestión del efectivo. El director independiente de la empresa dio su consentimiento explícito.
La empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las normas pertinentes, utilizará parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez, incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos a la vista, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los certificados de renta, los bonos del Tesoro y los depósitos estructurados, y esos productos de gestión del efectivo no se utilizarán para promesas de contribuciones. No se utilizará para actividades de inversión con fines de inversión en valores.
Los ingresos procedentes de la gestión del efectivo de la empresa serán propiedad de la empresa y se utilizarán preferentemente para compensar la parte insuficiente de la inversión en el proyecto de recaudación de fondos, as í como los fondos líquidos necesarios para el funcionamiento diario de la empresa, y los fondos se administrarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre las medidas de supervisión de la recaudación de fondos, y se devolverán a la cuenta especial para la recaudación de fondos una vez expirado el período de gestión del efectivo.
Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado un total de 1.970080 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar productos financieros en el año en curso, con un total acumulado de 22.083 millones de yuan de reembolso y 7.041900 Yuan de ingresos de inversión. El saldo de los productos financieros no reembolsados es de 165 millones de yuan, desglosados como sigue:
Nombre del producto del banco emisor
Shanghai Pudong Development Bank share Structural Deposit Guarantee Floating Income 250000 14.00 2.65% share Co., Ltd. Luoyang Branch
Shanghai Pudong Development Bank share structured Deposit Guarantee Floating Income 200000 31.00 3.15% share Co., Ltd. Luoyang Branch
Shanghai Pudong Development Bank share structured Deposit Guarantee Floating Income 800000 30.00 3.15% share Co., Ltd. Luoyang Branch
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) shares structured Deposit Guarantee Floating Income 400000 93.00 3.40% Limited Yanshi City Sub – Branch
Total 1650000
V) reposición permanente de los fondos de operaciones con fondos recaudados en exceso
El 27 de diciembre de 2019, la 30ª reunión del segundo Consejo de Administración y la novena reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y acordaron que la empresa utilizara 60 millones de yuan de fondos parcialmente sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez. El director independiente de la empresa dio su consentimiento explícito.
El 13 de enero de 2020, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez”, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez.
El 14 de enero de 2020, la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Luoyang de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) transfirió 60 millones de yuan a la cuenta ordinaria de la empresa.
Fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos
El exceso de fondos recaudados por la empresa ascendió a 216612.100 Yuan. La empresa utilizó fondos recaudados para pagar otros gastos de emisión de 10.687 millones de yuan, de los cuales 20.055 millones de yuan fueron reemplazados por fondos recaudados por adelantado, y los otros 8.632 millones de yuan fueron pagados en 2019 y 2020, respectivamente.
El 27 de diciembre de 2019, la 30ª reunión del segundo Consejo de Administración y la novena reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron
