Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Sistema de gestión de la información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), a fin de fortalecer la gestión de la información privilegiada, prevenir las operaciones con información privilegiada, salvaguardar la divulgación de información abierta, justa y equitativa y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, Leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como la Ley de valores de la República Popular China (en adelante denominada “la Ley de valores”), las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las disposiciones sobre el establecimiento de un sistema de registro y administración de información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las normas departamentales y los documentos normativos (en lo sucesivo denominados “las leyes y reglamentos pertinentes”) y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) de la sociedad.
Artículo 2 la sociedad aplicará un sistema de registro y registro de la información privilegiada y establecerá los archivos de la información privilegiada.
El Consejo de Administración de la sociedad garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada de las personas con conocimiento de causa, y el Presidente de la sociedad será la principal persona responsable.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
El Secretario del Consejo de Administración de la empresa es responsable de gestionar el registro de la información privilegiada de la empresa. La Oficina del Consejo de Administración de la empresa es responsable de la coordinación de la gestión del registro de las personas con información privilegiada de la empresa y es el Departamento de contraparte de la autoridad reguladora de valores.
Artículo 3 el presente sistema se aplicará a todos los departamentos y empresas afiliadas de la Sede de la empresa (en lo sucesivo denominados colectivamente “departamentos o unidades pertinentes”). Los departamentos o dependencias pertinentes incorporarán el registro de personas con información privilegiada en la gestión diaria, y los departamentos o dependencias pertinentes serán responsables de la gestión de la información privilegiada de sus propios departamentos o dependencias.
Los departamentos o unidades pertinentes no informarán, transmitirán ni publicarán, en ningún medio o forma, ningún contenido o material relacionado con la información privilegiada de la empresa, a menos que cumplan las obligaciones exigidas por las leyes y reglamentos pertinentes o hayan obtenido una autorización válida.
Artículo 4 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la sociedad harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada.
Los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la sociedad no revelarán información privilegiada, no utilizarán la información privilegiada para obtener beneficios para sí mismos, sus familiares u otras instituciones o personas, ni utilizarán la información pertinente para utilizar sus propios valores, los de sus familiares u otras instituciones o personas para comerciar con Los valores de la sociedad o aconsejar a otras personas que compren o vendan esos valores. O cooperar con otros para manipular los precios de las acciones.
Capítulo II alcance de la información privilegiada
Artículo 5 la “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a la información que, en el curso de las actividades de negociación de valores, se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la empresa y que no se ha hecho pública. La falta de divulgación se refiere a que la empresa no ha publicado oficialmente la publicación de información y el sitio web designados.
Artículo 6 el alcance de la información privilegiada incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Ii) las principales actividades de inversión de la empresa y las decisiones importantes de compra o venta de bienes;
La celebración de contratos importantes por la empresa puede tener un efecto importante en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de la empresa;
Incumplimiento del contrato en el que la empresa incurra en una obligación importante o en una obligación importante que no haya sido liquidada o no haya sido liquidada;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
Las leyes, reglamentos, normas y políticas industriales recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en la empresa;
La decisión de fusión, escisión, reducción de capital, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o de entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenada a cerrar;
Ⅸ) la actividad principal o total de la empresa se ha estancado;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
The company is suspected of Illegal violation of the Law by the authority to investigate, or has been subjected to Criminal Punishment, major Administrative Punishment, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Illegal violation of the Law and Discipline by the authority to investigate or take Compulsory Measures; El comportamiento de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa puede asumir la responsabilidad de los daños materiales de conformidad con la ley;
Debido a errores en la información divulgada en el período anterior, a la falta de divulgación de la información de conformidad con las disposiciones pertinentes o a registros falsos, las autoridades competentes ordenarán que se corrija o el Consejo de Administración de la empresa decidirá corregirla;
Si el Director, un tercio o más de los supervisores o el Presidente de la sociedad cambian, el Presidente o el Presidente de la sociedad no pueden desempeñar sus funciones;
Cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa;
Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán considerablemente sus tenencias de acciones o de la sociedad de control;
Plan de fusión, reorganización y recompra de acciones de la empresa;
El Tribunal dictaminó que se prohibía a los accionistas controladores transferir las acciones que poseían, y que más del 5% de las acciones de la sociedad en poder de cualquier accionista habían sido pignoradas, congeladas, subastadas judicialmente, depositadas en fideicomiso, establecidas en fideicomiso o restringidas legalmente el derecho de voto;
Planes pertinentes para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa;
El Consejo de Administración de la empresa adoptará las resoluciones pertinentes sobre la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación o planes de incentivos de capital;
Los principales activos de la empresa han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
La hipoteca, venta o desguace de los principales activos de la empresa utilizados para el funcionamiento de la empresa supera el 30% de esos activos una vez;
La empresa proporciona una garantía importante al exterior y un cambio importante en la garantía de la deuda de la empresa;
Los ingresos adicionales de la empresa que puedan tener un efecto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa, como las grandes subvenciones gubernamentales;
Rendimiento trimestral, intermedio y anual de la empresa, informe rápido de rendimiento y alerta temprana de rendimiento;
Cambios en las políticas contables y las estimaciones contables;
La empresa ha acumulado reservas para grandes pérdidas por deterioro del valor de los activos;
Plan de distribución de beneficios o plan de aumento de capital de la empresa;
Otras circunstancias definidas por las leyes y reglamentos pertinentes o determinadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
Los criterios de determinación de la “importancia” y la “importancia” a que se refiere el presente artículo se determinarán de conformidad con las normas de las leyes y reglamentos pertinentes.
Capítulo III Ámbito de aplicación de la información privilegiada
Artículo 7 el término “información privilegiada” mencionado en el presente sistema se refiere a las personas mencionadas en el artículo 51 de la Ley de valores. Artículo 8 el alcance de la información privilegiada incluye, entre otras cosas:
Directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Una sociedad controlada o controlada físicamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de una sociedad cotizada o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes o de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas autorizadas por la csrc para obtener información privilegiada.
Capítulo IV Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 9 las personas con información privilegiada estudiarán cuidadosamente las leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes sobre la gestión de la divulgación de información en las bolsas de valores de los lugares en que se cotizan en bolsa y los sistemas pertinentes de la empresa, a fin de mejorar el concepto jurídico y la conciencia de los riesgos.
Artículo 10 los conocedores de información privilegiada serán responsables de la confidencialidad de la información privilegiada que conozcan. Antes de la divulgación pública de la información privilegiada, la persona con información privilegiada no revelará, informará ni transmitirá la información privilegiada pertinente en ninguna forma, ni la difundirá ni pegará en la red local o en el sitio web de la empresa en ninguna forma.
Artículo 11 antes de que los departamentos o unidades pertinentes proporcionen información a los accionistas controladores, a los controladores reales y a otras personas informadas sobre información privilegiada que aún no se haya hecho pública, confirmarán por escrito que las personas informadas pertinentes tienen la obligación de mantener la confidencialidad de la empresa mediante un acuerdo de confidencialidad, una carta de Presentación de confidencialidad u otra forma escrita.
Artículo 12 cuando la sociedad y sus accionistas controladores planifiquen acontecimientos importantes relacionados con el estímulo de las acciones de la sociedad, la fusión y la reorganización, la emisión adicional dirigida, etc., se preparará un plan de Seguridad de la información pertinente antes de la puesta en marcha, que incluirá, entre otras cosas, la intención de proponer La fusión y la reorganización, la emisión adicional dirigida, la intención de participar en la investigación sobre el terreno, la presentación y el debate de los planes pertinentes y la celebración de reuniones pertinentes. Negociar con las partes interesadas, la decisión final y otros aspectos de la información importante.
Cuando las partes interesadas, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios intermediarios que participen en la planificación informen a la empresa de un acontecimiento importante de conformidad con las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa o los requisitos de la empresa, proporcionarán al mismo tiempo una lista de personas con información privilegiada, y la empresa firmará un acuerdo de confidencialidad con las personas con información privilegiada pertinente para aclarar los derechos de las Partes en el acuerdo. Obligación y responsabilidad por incumplimiento del contrato (especialmente la obligación de confidencialidad de la información privilegiada y la responsabilidad conexa por incumplimiento de la obligación de confidencialidad). Artículo 13 los conocedores de información no privilegiada se abstendrán conscientemente de solicitar información privilegiada. Las personas que no tengan información privilegiada se convertirán en personas que tengan información privilegiada y estarán sujetas a este sistema.
Artículo 14 los departamentos o dependencias pertinentes ejercerán la responsabilidad de mantener la confidencialidad de la información privilegiada y, cuando se trate de secretos de Estado o secretos de sociedades, observarán estrictamente las disposiciones pertinentes del sistema de confidencialidad.
CAPÍTULO V GESTIÓN del registro de personas con información privilegiada
Artículo 15 los departamentos o dependencias pertinentes se encargarán de registrar y registrar a las personas con información privilegiada. Los departamentos o unidades pertinentes determinarán el alcance de la información privilegiada sobre la base de las condiciones comerciales específicas.
Los informantes de información privilegiada cooperarán activamente con los departamentos o dependencias pertinentes para hacer un buen trabajo en el registro de los informantes de información privilegiada, y serán responsables de la autenticidad, exactitud e integridad de la información y los datos que se les presenten. Antes de que la información privilegiada de la empresa se haga pública de conformidad con la ley, los departamentos o unidades pertinentes cumplimentarán fielmente el formulario de registro de la persona con información privilegiada de la empresa de conformidad con el presente sistema y lo actualizarán oportunamente de conformidad con el progreso de las empresas, pero el tiempo para que el formulario completo de registro de la persona con información privilegiada llegue a la Oficina del Consejo de Administración no será posterior al tiempo para la divulgación pública de la información privilegiada.
Artículo 16 los departamentos o unidades pertinentes registrarán oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la negociación, la consulta sobre la demostración y la celebración de contratos, as í como en los vínculos de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y llevarán a cabo un autocontrol de la información privilegiada sobre la venta de acciones de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada. De conformidad con los requisitos del sistema, rellene oportunamente el formulario de registro de la persona con información privilegiada y firme un acuerdo de confidencialidad con la persona con información privilegiada.
Artículo 17 en cualquiera de las siguientes circunstancias, los departamentos o unidades pertinentes instarán a las partes interesadas a que rellenen el formulario de registro de la persona con información privilegiada y lo comuniquen oportunamente a la Oficina del Consejo de administración:
Los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad estudian o inician cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tienen una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad;
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepten la autorización para participar en el negocio de servicios de valores, el asunto de la autorización tendrá una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad;
El adquirente, el adquirente de la reorganización de activos importantes, la contraparte de la reorganización de activos importantes y otros patrocinadores que participen en la empresa y tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa inician el acto.
Artículo 18 en lo que respecta a las adquisiciones, la reorganización de activos importantes, la emisión de valores, la fusión, la escisión, la recompra de acciones y el incentivo a la participación en el capital, los departamentos o unidades pertinentes, además de rellenar el formulario de registro de la persona informada con información privilegiada de conformidad con Los requisitos del presente sistema, prepararán un memorando sobre el curso de las cuestiones importantes. El contenido incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc., e insta a las personas pertinentes a que firmen y confirmen el memorando. En un plazo de cinco días hábiles a partir de la primera divulgación pública de información privilegiada de conformidad con la ley, la empresa presentará los archivos de información privilegiada y el memorando de procedimiento sobre cuestiones importantes a través del “sistema de gestión empresarial de la empresa” de la bolsa.
Artículo 19 cuando un departamento o unidad pertinente presente información interna al exterior de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo o las necesidades de trabajo, registrará el nombre del Departamento Administrativo en el formulario de registro de la persona con información privilegiada, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada, de conformidad con una cosa por una; Sin embargo, en el caso de la presentación periódica de información, si no se han producido cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación, los departamentos o dependencias pertinentes podrán tratarla como la misma información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información.
En un plazo de dos días hábiles a partir de la finalización de la presentación, los departamentos o dependencias pertinentes resumirán y presentarán a la Oficina del Consejo de Administración el formulario de registro de personas con información privilegiada.
Artículo 20 la Oficina del Consejo de Administración será responsable de reunir la información del formulario de registro de personas con información privilegiada y de llevar a cabo los procedimientos de presentación de informes a la bolsa de valores y a la autoridad reguladora de valores de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de la autoridad reguladora; En caso de que se produzcan acontecimientos importantes de conformidad con el artículo 17 del presente sistema, la Oficina del Consejo de Administración presentará oportunamente a la bolsa de valores y a la autoridad reguladora de valores el formulario de registro de personas con información privilegiada y el memorando sobre los acontecimientos importantes.
Artículo 21 la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad conservará los datos de registro de las personas con información privilegiada, que se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluida la mejora complementaria).
Capítulo VI rendición de cuentas
Artículo 22 la sociedad llevará a cabo investigaciones periódicas o irregulares sobre la venta de acciones de la sociedad y sus derivados por personas con información privilegiada. Encontrar información privilegiada
