Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, as í como las Disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas y las normas para el examen del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, Como miembro actual del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (en adelante, “la empresa”), el desempeño de sus funciones en 2021 se comunica al Consejo de Administración de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores durante el período que abarca el informe
Los miembros del Comité de auditoría de la empresa se mantuvieron estables en 2021, como se indica a continuación:
Presidente del Comité Especial
Junta de Auditores Li Guangyu, Wang Zhan, Luo yunbai Li Guangyu
1. Mr. Li Guangyu, Aged 50, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master degree, Certified Public Accountant, Certified Tax Officer. He has been the Project Manager of Henan Huitong Tax Division Firm, Director of Henan kaiqiao Accounting firm and Director of Henan Branch of the accounting firm. Director independiente de la empresa desde enero de 2020. 2. Mr. Wang Zhan, 46 years old, Master degree, with Lawyer Qualification, Chinese Nationality, without Permanent Residence abroad. He was Director and Deputy General Manager of Chengdu Hanjiang New Material Science and Technology Co., Ltd., and General Manager of Anhui jiyao Glass microfibra Co., Ltd. Shanghai Randy law firm Partner since may 2018. Desde marzo de 2019, ha sido director independiente de la empresa.
3. Mr. Luo yunbai, 66 years old, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Desde diciembre de 2002, ha sido profesor y supervisor de doctorado en química aplicada en la Universidad de Wuhan. Director independiente de la empresa desde marzo de 2019.
Convocación del período de sesiones anual del Comité de auditoría durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo para el examen del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y otras disposiciones pertinentes, como se indica a continuación:
Número de serie nombre de la reunión fecha de celebración aprobación de la resolución
1. Propuesta de informe anual y resumen de la empresa para 2020
2. Propuesta de informe de precios de la primera reunión del Comité de autoevaluación del control interno en 2021
3. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
2 Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración 16 de abril de 2021 primer informe trimestral 2021 segunda reunión 2021
1. Informe semestral de la empresa 2021 y resumen del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de 23 de julio de 2021
2. Informe de inspección del Departamento de auditoría sobre cuestiones importantes en el segundo trimestre de 2021
1. Proyecto de ley sobre la revisión del informe del tercer trimestre de 2021
2. Informe de inspección del Departamento de auditoría sobre cuestiones importantes en el tercer trimestre de 2021
Propuesta de nombramiento y nombramiento de los miembros de la segunda reunión de la Junta de Auditores del Departamento de auditoría interna en 2021
4. Proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de oferta pública inicial y la utilización de los fondos recaudados ahorrados en otros proyectos de oferta pública inicial
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
1. Atención a la auditoría de los informes financieros
Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores considera que la empresa de contabilidad Lixin (Asociación General Especial) que llevó a cabo la auditoría anual de la empresa en 2021 ha seguido normas de práctica independientes, objetivas e imparciales desde que la empresa la nombró como entidad de auditoría de la empresa, ha cumplido diligentemente y con la debida diligencia su deber de auditoría y ha publicado un informe de auditoría que refleja adecuadamente la situación real de la empresa. Salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examen del informe trimestral de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó el informe de revisión del tercer trimestre de la empresa y consideró que el informe de revisión del tercer trimestre de la empresa podía reflejar verdaderamente la situación actual de las operaciones y las finanzas de la empresa, no había fraude, fraude ni errores importantes, ni ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las estimaciones contables, Cuestiones relativas a juicios contables importantes y cuestiones que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
3. Coordinar la comunicación entre los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y las instituciones de auditoría externa y coordinó la labor de auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
4. Supervisión del control interno de la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha aplicado escrupulosamente todas las leyes, reglamentos, documentos normativos, estatutos y normas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa han normalizado su funcionamiento, lo que ha garantizado efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El Comité de auditoría de la empresa considera que el funcionamiento del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó plenamente su función de examen y supervisión de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, a fin de asegurar que se dispusiera de tiempo y energía suficientes para cumplir sus responsabilidades. Ha cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría, ha desempeñado el papel que le corresponde en la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa, la orientación de la labor de auditoría interna, el examen de los informes financieros de las empresas, la coordinación de la comunicación entre las instituciones de auditoría interna y externa, etc., y ha garantizado la realización efectiva de la auditoría anual y la auditoría interna. En 2022, el Comité de Auditoría seguirá manteniendo una comunicación general con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, y desempeñará plenamente las funciones del Comité de auditoría a fin de seguir promoviendo la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial.
Junta de Auditores 9 de marzo de 2022
