Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la novena reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa de valores, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de las empresas, Como director independiente de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), después de examinar las cuestiones pertinentes de la novena reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de una posición independiente y objetiva y de una actitud prudente y responsable, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de la reunión: 1. Dictamen independiente sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 Las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de las “medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados” de la empresa han llevado a cabo el almacenamiento y la utilización especiales de los fondos recaudados y han cumplido oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información, y el uso específico de los fondos recaudados es el mismo que el de la empresa, y no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. No hay uso ilegal de los fondos recaudados, todos los directores independientes están de acuerdo con la propuesta. En conclusión, estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Después de revisar el “Informe de autoevaluación del control interno 2021”, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto y eficaz. Durante el período que abarca el informe, la empresa operó de conformidad con diversas normas y reglamentos, y el sistema de control interno se ajustó en general a los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. El informe de evaluación del control interno emitido por la empresa refleja objetivamente la situación actual de la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa. En conclusión, estamos de acuerdo y aprobamos el informe de autoevaluación del control interno 2021 emitido por el Consejo de Administración de la empresa. Opiniones independientes sobre la propuesta de distribución de beneficios para 2021
El director independiente de la empresa examinó la propuesta sobre la distribución de los beneficios en 2021 y emitió las siguientes opiniones: 1. Sobre la base del desarrollo a largo plazo y sostenible de la empresa, la empresa tiene plenamente en cuenta el desarrollo empresarial actual y futuro, la escala de beneficios, el entorno empresarial, el Estado de Funcionamiento de la empresa, los requisitos de los accionistas nacionales y extranjeros, el costo de los fondos sociales y la política de supervisión, etc. La demanda de fondos de inversión, la solvencia de la empresa y sus filiales o la adecuación del capital, etc., equilibran la relación entre el desarrollo sostenible de las empresas y el rendimiento global de los accionistas y establecen el plan de distribución de beneficios para 2021;
2. The decision – Making Procedures and mechanisms of the Profit Distribution Scheme of the company in 2021 are complete, the Dividend Standard and proportion are clear and clear, in line with the provisions of the articles of Association and related deliberation procedures, and the legitimate Rights and Interests of Small and medium Investors are fully protected. No existe ninguna situación irrazonable obvia, como el arbitraje de los accionistas mayoritarios, y los accionistas pertinentes abusan de los derechos de los accionistas e interfieren indebidamente en la adopción de decisiones de la empresa, por lo que se acordó presentar el plan a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) es una organización profesional de auditoría con cualificaciones profesionales en materia de valores, que tiene la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, puede cumplir los requisitos de auditoría financiera y auditoría de control interno de la empresa y puede auditar independientemente la situación financiera de la empresa. En el proceso de actuar como organismo de auditoría de la empresa y llevar a cabo diversas auditorías especiales y auditorías de los estados financieros, cumplir escrupulosamente sus obligaciones, seguir normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, desempeñar eficazmente sus funciones como organismo de auditoría y prestar un mejor servicio de auditoría a la empresa, y los informes emitidos pueden reflejar objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley. Opiniones independientes sobre la propuesta de modificación del capital social de la sociedad, revisión de los Estatutos de la sociedad y tramitación de los expedientes industriales y comerciales
De conformidad con la respuesta sobre el registro de la emisión de acciones de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) \\ La revisión de los Estatutos de la sociedad se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai y las medidas para la administración del registro de valores de las empresas cotizadas en la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental). En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la elaboración y revisión del sistema de gestión interna de la empresa
Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de valores, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai y las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental), son beneficiosas para seguir mejorando la estructura de gobernanza empresarial. Promover mejor el funcionamiento normal de la empresa. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento del Presidente
De acuerdo con el desarrollo empresarial y las necesidades de gestión, la empresa tiene la intención de nombrar al Sr. Li Jianbo, Presidente del tercer Consejo de Administración de la empresa, que también será el Presidente de la empresa y será plenamente responsable de la gestión de la empresa, por un período que comenzará en la fecha de examen y aprobación del Consejo de Administración y terminará en la fecha de expiración del tercer Consejo de Administración.
El personal directivo superior contratado en este momento tiene las condiciones de servicio adecuadas para el ejercicio de sus funciones y facultades, no puede actuar como personal directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de las empresas, etc., y no ha sido castigado por la c
Opiniones independientes sobre la propuesta de destitución y nombramiento del personal directivo superior
Hemos examinado cuidadosamente la propuesta sobre la destitución y el nombramiento de altos directivos, y creemos que los altos directivos contratados en este momento tienen las condiciones de servicio adecuadas para el ejercicio de sus funciones y competencias, y que no hay ninguna situación en la que los altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa no puedan ser nombrados de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de las empresas, etc. The person who has not been punished by the csrc and other relevant departments or by the Securities Exchange shall not be a person who has failed to trust and is executed if he has not been filed for Investigation by the judicial authorities on suspicion of crimes or investigated by the csrc on suspicion of Illegal violations of the Law. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la propuesta de prórroga de algunos proyectos de inversión
Después de revisar esta parte de la prórroga del proyecto de inversión es una decisión prudente de la empresa de acuerdo con la situación real de la implementación del proyecto, sin cambiar el contenido de la inversión, la inversión total, el cuerpo principal de la implementación del proyecto de inversión, no tendrá un impacto sustancial en la implementación del proyecto de inversión. Este ajuste no tiene ningún cambio encubierto en la dirección de inversión de los fondos recaudados y perjudica los intereses de los accionistas, no tendrá un impacto negativo significativo en el funcionamiento normal de la empresa, de conformidad con el plan de desarrollo a largo plazo de la empresa. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ley relativa a las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022
A través de la revisión, creemos que las transacciones relacionadas que se espera que ocurran en 2022 son necesarias para la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa. Las transacciones relacionadas siguen el principio de consenso y comercio justo, y el precio de transacción se determina de acuerdo con el precio de mercado. No afectará negativamente a la situación financiera y los resultados de la operación de la empresa y la empresa, y está en interés de la empresa y de todos los accionistas. El negocio principal de la empresa no depende de las partes vinculadas debido a las transacciones mencionadas y no afectará a la independencia de la empresa. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento de candidatos a directores no independientes para el tercer Consejo de Administración de la empresa
Tras examinar los antecedentes personales del candidato a director no independiente Li Yicheng y comprender su experiencia laboral, la calificación del candidato a director no independiente Li Yicheng se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad y puede ser competente para el trabajo de Director, y el procedimiento de nombramiento se ajusta a las Disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
Hemos examinado cuidadosamente la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario, y creemos que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas administrativas para el Registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental), etc. Los directores de la empresa, tras examinar cuidadosamente las calificaciones y condiciones pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa para emitir acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario, consideran que la empresa cumple las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes relativos a la emisión de acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario. No existe la situación prevista en el párrafo 2 del artículo 32 de las normas de examen de la emisión y cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, y la inversión de los fondos recaudados pertenece al ámbito de la innovación científica y tecnológica y está calificada y calificada para solicitar la emisión de acciones. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2022
Hemos examinado cuidadosamente la propuesta sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2022, y creemos que el ajuste de la remuneración de los altos directivos de la empresa se basa en la industria y el tamaño de la empresa y en las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, lo que contribuye a movilizar El entusiasmo y la creatividad de los altos directivos y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas. De conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En conclusión, expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley.
(no hay texto a continuación, la página siguiente es la página de firma)
[esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la novena reunión de la Junta de Síndicos en su tercer período de sesiones.]
Directores independientes:
Wang Zhan Luo yunbai Li Guangyu 9 de marzo de 2022
