Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, la orientación de la Comisión Reguladora de valores sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes de la empresa y otros requisitos del sistema de gestión interna de la empresa, Desempeñar sus funciones de manera fiel, diligente, prudente e independiente, prestar atención a la información de la empresa, conocer oportunamente la situación de la producción, la gestión y el funcionamiento financiero de la empresa, asistir a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas a tiempo, examinar y analizar las cuestiones que requieren supervisión, participar en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y expresar opiniones independientes, según sea necesario, y desempeñar plenamente la función de asesoramiento y supervisión de los directores independientes, Salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, sin perjuicio. El desempeño de las funciones en 2021 se describe a continuación:
Información básica sobre los directores independientes
El tercer Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, de los cuales tres son independientes, a saber, el Sr. Liang Longhu, la Sra. Guo ruiqin y la Sra. Zhao enhui.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y empleo a tiempo parcial de los directores independientes
Mr. Liang Longhu: Bachelor degree, Professor – level Senior Engineer, Special allowance Expert of the State Council Government. Ha sido director independiente de la empresa desde abril de 2017, director independiente desde septiembre de 2020 y experto superior de Sinopec Luoyang Engineering Co., Ltd. Desde noviembre de 2016.
Ms. Guo ruiqin: Master degree, CPA, Certified Tax Officer. Desde abril de 2017 hasta la fecha, director independiente de la empresa, desde octubre de 2020 hasta la fecha, Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) Project Manager, 2006 hasta septiembre de 2020, Beijing Xinghua Certified Public Accountants Project Manager.
Ms. Zhao enhui: Bachelor degree, lawyer. Desde abril de 2017 hasta la fecha como director independiente de la empresa, desde 2016 hasta la fecha como Director Adjunto del Comité de gestión de Beijing yingke (Yinchuan) bufete de abogados, abogado.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, contamos con la independencia requerida en las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, y no hemos ocupado ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, ni entre los principales accionistas de la empresa. No se han obtenido otros beneficios no revelados de la empresa, sus principales accionistas o instituciones y personas interesadas, excepto los derechos de emisión de los directores independientes, y no se ha producido ningún efecto negativo en nuestra independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
I) Participación en la Conferencia
En 2021, la empresa celebró una junta general de accionistas, seis juntas de directores, cuatro comités de auditoría de la Junta de directores, un Comité de nombramientos de la Junta de directores y un Comité de remuneración y evaluación de la Junta de directores. Nuestra asistencia específica a la reunión es la siguiente:
Unidad: tiempo
Nombre de los accionistas que asistan personalmente a la votación del Consejo de Administración durante el período de referencia
Número de asistencia a las reuniones
Una vez en el lugar,
Liang Longhu 9 9 6 son todos votos a favor 1
Comunicaciones 5 veces
Guo ruiqin 12 12 6 escena 1, todos a favor 1
Comunicaciones 5 veces
Una vez en el lugar,
Zhao enhui 12 12 6 votos a favor 1
Comunicaciones 5 veces
De conformidad con las disposiciones y requisitos de los estatutos y el reglamento interno de la Junta de directores, asistimos a todas las reuniones de la Junta de directores y a la Junta General de accionistas a tiempo, deliberamos seriamente sobre las propuestas, participamos activamente en el debate de las propuestas y formulamos propuestas razonables, que desempeñan un papel positivo En la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta de directores y ejercemos el derecho de voto con rigor. Todos los proyectos de ley presentados a la Junta fueron aprobados sin oposición ni abstención. Ha desempeñado plenamente el papel de director independiente y ha mantenido los intereses generales de la empresa, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Ii) opiniones independientes
En 2021, con una actitud de trabajo realista, concienzuda y responsable, y sobre la base de un juicio independiente, emitimos opiniones independientes sobre 12 proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración cuatro veces durante todo el a ño, y presentamos nuestras opiniones independientes sobre las cuestiones examinadas.
Inspección in situ
En 2021, aprovechamos la oportunidad de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y los comités especiales del Consejo de Administración, as í como otras visitas sobre el terreno a la empresa para comprender la planificación estratégica, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa y mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa por teléfono, Wechat y correo electrónico. Prestar atención al entorno externo y al impacto de los cambios del mercado en la empresa. En el proceso de auditoría anual de la empresa, nos comunicamos con los altos ejecutivos de la empresa, entendemos profundamente la situación de desarrollo de la empresa, utilizamos los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de la empresa, hacemos sugerencias constructivas a las propuestas pertinentes de la Junta Directiva de la empresa, y hacemos pleno uso de la Función de asesoramiento y supervisión. La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa periódicamente sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, y nos proporciona condiciones y apoyo completos para el desempeño de nuestras funciones.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Como director independiente de la empresa, con una actitud responsable hacia los inversores, utilizando sus propios conocimientos jurídicos, financieros e industriales, el Consejo de Administración examinará de manera independiente, objetiva y prudente las propuestas presentadas por la empresa para su examen, y emitirá opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones conexas, a fin de promover La ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Transacciones con partes vinculadas
Las transacciones relacionadas con donaciones entre la empresa y las partes vinculadas en 2021 son verdaderas y válidas, se ajustan a las leyes, reglamentos y políticas nacionales pertinentes, y las transacciones relacionadas son verdaderas y legales, y se han cumplido los procedimientos legales necesarios. Otras transacciones con partes vinculadas siguen los principios de igualdad, voluntariedad y equidad, las condiciones establecidas en el Acuerdo son justas y razonables, el precio de las transacciones con partes vinculadas se basa en los resultados de la evaluación y se determina mediante consultas entre las Partes en la transacción, el método de fijación de precios de las transacciones es razonable y el precio de las transacciones es justo.
Garantía externa y ocupación de fondos
En 2021, la empresa no tiene accionistas controladores ni otras partes vinculadas que ocupen los fondos de la empresa, excepto las transacciones comerciales normales con las partes vinculadas. La empresa y sus filiales no tienen ninguna garantía externa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
En 2021, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las normas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados por la empresa, y no habrá irregularidades en la gestión de los fondos recaudados, y la empresa ha divulgado la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados de conformidad con las normas pertinentes de manera oportuna, precisa y completa.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente la propuesta de nombramiento del personal directivo superior de la empresa, evaluamos las calificaciones de los candidatos y los logros profesionales, y el procedimiento de nombramiento y nombramiento del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, hemos examinado la remuneración de los directores no independientes y los altos directivos de la empresa y hemos llegado a la conclusión de que la remuneración de los directores no independientes y los altos directivos de la empresa se ajusta a las disposiciones de la evaluación de la actuación profesional de la empresa y al sistema de remuneración conexo, y la remuneración se distribuye de conformidad con las leyes pertinentes y los Estatutos de la empresa. Normas y reglamentos.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Los directores independientes de la empresa prestaron atención activa al desempeño de la empresa, se comunicaron con los directores independientes y formaron opiniones por escrito sobre el informe y la previsión del desempeño de la empresa. No hay diferencias significativas en los datos financieros ni en los indicadores relativos a los informes periódicos realmente divulgados.
Propuesta de convocar un Consejo de Administración, propuesta de contratar o despedir a una empresa contable, contratación independiente de una institución de auditoría externa y una institución consultiva, etc.
Durante el período que abarca el informe, no propusimos convocar una Junta de directores y la empresa no contrató a un órgano asesor de auditoría externa. El 10 de marzo de 2021, la empresa convocó la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta de nombramiento de la institución de auditoría de la empresa 2021”, acordó nombrar a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la institución de auditoría de la empresa 2021, y emitió el informe de auditoría y otros documentos pertinentes. En nuestra opinión, la renovación de las instituciones de auditoría es beneficiosa para mantener la continuidad y estabilidad de la labor de auditoría externa, y el procedimiento de nombramiento se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
El 10 de marzo de 2021, la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020. Hemos examinado cuidadosamente el proyecto de ley y emitido una opinión independiente. En nuestra opinión, el plan de dividendos diferenciados propuesto por la empresa para compensar a los accionistas de acciones restringidas no restringidas preserva los intereses de los accionistas de acciones no restringidas. Este dividendo en efectivo no afectará al funcionamiento continuo de la empresa, no afectará al desarrollo futuro de la empresa. El procedimiento de deliberación de la empresa sobre el proyecto de ley es legal y eficaz, lo que garantiza un rendimiento razonable de la inversión de los accionistas y es razonable y factible.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, la empresa y los accionistas pertinentes cumplieron estrictamente los compromisos pertinentes y no hubo violación de los compromisos. XXI) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa reforzará la gestión de la divulgación de información, mejorará el flujo de trabajo de la divulgación de información y velará por que las autoridades reguladoras y los inversores comprendan las condiciones de funcionamiento y las cuestiones importantes de la empresa de manera oportuna y precisa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los documentos reglamentarios de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, as í como los requisitos del sistema de divulgación de información de la empresa y el sistema de presentación de informes internos sobre información importante de la empresa. Creemos que la empresa ha llevado a cabo la divulgación de información de manera verdadera, precisa y completa, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Aplicación de los controles internos
En 2021, la empresa reforzó continuamente el concepto de gestión del control interno de la empresa, combinando la situación real en el proceso de producción y gestión y los problemas en el proceso de gestión, optimizando oportunamente el proceso de control interno. Creemos que la Organización del control interno de la empresa es perfecta, el sistema es perfecto, cada negocio se lleva a cabo estrictamente de acuerdo con el proceso del sistema relacionado. El sistema de control interno y el sistema de la empresa han desempeñado un buen papel de control y prevención en todos los eslabones clave y pueden aplicarse eficazmente.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
En 2021, el Consejo de Administración y el Comité Especial de la empresa llevarán a cabo su labor con la debida diligencia y diligencia, de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y las normas de trabajo de cada Comité. Los comités especializados aprovecharon plenamente las aptitudes profesionales de los directores independientes, proporcionaron asesoramiento profesional eficaz para examinar cuestiones importantes y ayudaron a la Junta a adoptar decisiones científicas y eficientes. En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración, 4 del Comité de auditoría, 1 del Comité de nombramientos y 1 del Comité de remuneración y evaluación. Creemos que el funcionamiento del Consejo de Administración de la empresa y sus comités especiales se ajusta a la ley, que todas las cuestiones importantes se examinan y examinan plenamente y que el funcionamiento del Consejo de Administración y sus comités especiales es científico y eficiente.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con el espíritu de honestidad, credibilidad y diligencia debida, de conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, cumplimos las responsabilidades del director independiente de manera independiente, objetiva, imparcial y cuidadosa, y de acuerdo con nuestra propia experiencia, hemos desempeñado un papel activo en la adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración de la empresa.
En 2022, seguiremos participando en el examen de las principales cuestiones de la empresa sobre la base de los principios de independencia, objetividad y prudencia, de conformidad con las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, y formularemos activamente sugerencias para el desarrollo de la empresa a fin de seguir promoviendo la normalización, la Ciencia y la eficiencia de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Se informa de ello.
Director independiente: Liang Longhu Zhao enhui Guo ruiqin
