Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo, « La Agencia patrocinadora») como la Agencia patrocinadora de la oferta pública inicial y la cotización de acciones de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (en lo sucesivo, « La empresa»), De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shanghai (revisión de 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022), etc. En el presente documento se examina la situación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, a saber: i) la situación básica de los fondos recaudados (I) la cantidad real de fondos recaudados y el tiempo de recepción de los fondos.
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) \\ Después de deducir los gastos de emisión de 154963.200 Yuan, el capital neto recaudado es de 800000.000 Yuan. Los fondos mencionados se registraron el 9 de mayo de 2019, y el 9 de mayo de 2019, la empresa de contabilidad anyong huaming (Asociación General Especial) verificó la disponibilidad de fondos para la oferta pública inicial de acciones de la empresa y publicó el informe de verificación de capital (anyong huaming (2019) No. 61004853a01). Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial de fondos recaudados de la empresa ascendía a 817904.71 millones de yuan. El saldo de la cuenta de recaudación de fondos es de 0 Yuan, que incluye 24.083900 Yuan netos, incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, menos los cargos bancarios. II. Situación del depósito y la gestión de los fondos recaudados (ⅰ) Situación del sistema de gestión de los fondos recaudados
La empresa ha formulado el “sistema de gestión de la recaudación de fondos”, ha establecido disposiciones específicas y claras sobre el almacenamiento, el uso y la supervisión de los fondos recaudados por la empresa, a fin de garantizar el uso normalizado de los fondos recaudados. Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
El 10 de mayo de 2019, la empresa firmó el Acuerdo de supervisión tripartita sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente:
Unidad: Yuan
Número de cuenta bancaria número de saldo de la cuenta bancaria
1 China Construction Bank Corporation(601939) Yinchuan Xixia Branch (note) 64050110096888, –
2 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningxia Hui Autonomous Region Branch 641301100011904220138 –
3 China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen Jingyuan Sub – Branch 442501000086 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 41 –
Total
Nota: el 16 de julio de 2019, la Subdivisión Xixia de China Construction Bank Corporation(601939) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ Por lo tanto, la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados abierta originalmente por la empresa en la sucursal de la región autónoma de Ningxia huichina. Kgm 6405011001 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 88 se traduce a la sucursal de Yinchuan Xixia. Después de la traducción de la cuenta, el nombre de la cuenta original y el número de cuenta no cambian. Utilización real de los fondos recaudados en 2021
En 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa será el siguiente:
Cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados
Plazo: 31 de diciembre de 2021
Total de fondos recaudados
Total de fondos recaudados para fines de cambio – total de fondos recaudados invertidos
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio
Si los proyectos de inversión acumulados al final del período pueden modificarse; Incluye los compromisos de recaudación de fondos después del ajuste de los compromisos de inversión hasta el final del a ño en curso y los compromisos de inversión hasta el final del año en curso hasta el año en curso previsto para lograr la viabilidad es un cambio parcial de los compromisos de inversión (en su caso) inversión total prometida importe total de la inversión prometida importe de la inversión importe de la inversión (2) diferencia entre el progreso de la inversión (%) Previsión de los beneficios disponibles (1) = (2) – (1) (4) = (2) / (1) variación significativa de los beneficios diarios del Estado
Gasificación del coque a Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) – 740000 – 740000.00 17.211,50 74.285,86 2.855,86 100,39% en 2020136066,34 toneladas / año proyecto de olefina junio
Reembolso de préstamos corrientes Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 100,00
Total – 800000,00 – 800000,00 17.211,50 80285586 2.855,86 100,36% 136066,34 –
Razones por las que no se ha alcanzado el calendario previsto
No hay cambios significativos en la viabilidad del proyecto
Al 30 de abril de 2019, la empresa había invertido 3804016 millones de yuan en proyectos de inversión con fondos recaudados por adelantado.
El 28 de mayo de 2019, Ernst & Young huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Special evidence Report on the investment projects of collected funds with Self – raised funds as of April 30, 2019 (Ernst & Young huaming (2019) No. 61004853a05 of the Advanced input and replacement of the Investment Project of collected funds. El 28 de mayo de 2019, la empresa convocó la 23ª reunión de la segunda Junta Directiva y la décima reunión de la segunda Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados para proyectos que se habían puesto en marcha antes de la recaudación de fondos. Se acordó que la empresa utilizaría los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados que se habían invertido en proyectos de inversión de capital recaudados en el período anterior por 380416 millones de yuan. Al 31 de diciembre de 2021, todos los fondos autofinanciados de los proyectos de recaudación de fondos anteriores habían sido sustituidos.
No se dispone de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
El saldo de los fondos recaudados y las razones de su formación
Otros usos de los fondos recaudados pagaron 150488.500 yuan en gastos de emisión acumulados y 24.083900 yuan en ingresos netos por intereses de los depósitos recaudados después de deducir los gastos bancarios.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 30 de abril de 2019, la empresa había invertido 3804016 millones de yuan en proyectos de inversión con fondos recaudados por adelantado. On 28 May 2019, An yonghua Ming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Special evidence Report on the projects of Investments in collected funds with Self – raising funds (An yonghua Ming (2019) Special Word No. 61004853a05).
El 28 de mayo de 2019, la empresa convocó la 23ª reunión de la segunda Junta Directiva y la décima reunión de la segunda Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados de los proyectos de inversión que se habían puesto en marcha en el período anterior, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados de los proyectos de inversión que se habían puesto en marcha en el período anterior con 380416 millones de yuan. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
The Company has been in accordance with the Shanghai Stock Exchange Listing Rules (revised in 2022), Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Standardized Operation, Listed Companies Supervision Guidelines No. 2 – listed companies raising funds Management and enabling
