Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración en 2021, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración, de conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas, Las disposiciones pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con la ley, de conformidad con el principio de diligencia debida y diligencia debida. El tercer Comité de auditoría de la Junta de directores de la empresa en 2021 cumplirá sus funciones de la siguiente manera.
Información básica del Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos
El tercer Consejo de Administración de la empresa tiene un Comité de auditoría. El Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración está integrado por la Sra. Guo ruiqin, la Sra. Zhao enhui y el Sr. Lu Jun. Entre ellos, la Sra. Guo ruiqin es una profesional contable, que actúa como convocatoria y Presidenta.
Ms. Guo ruiqin: Master degree, CPA, Certified Tax Officer. Desde abril de 2017 hasta la fecha, director independiente de la empresa, desde octubre de 2020 hasta la fecha, Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) Project Manager, 2006 hasta septiembre de 2020, Beijing Xinghua Certified Public Accountants Project Manager.
Ms. Zhao enhui: Bachelor degree, lawyer. Desde abril de 2017 hasta la fecha como director independiente de la empresa, desde 2016 hasta la fecha como Director Adjunto del Comité de gestión de Beijing yingke (Yinchuan) bufete de abogados, abogado.
Mr. Lu Jun: Master degree, Senior Accountant. Desde agosto de 2012 ha sido Vicepresidente de Ningxia Baofeng Group Co., Ltd.
Reunión del Comité de auditoría del tercer período de sesiones de la Junta en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones, entre ellas una reunión sobre el terreno y tres reuniones de comunicación, en las que se examinaron 15 proyectos de ley. Los detalles son los siguientes:
Duración de las deliberaciones del período de sesiones
1. Habiendo examinado y aprobado las cuentas financieras finales de 2020 y el informe presupuestario de 2021 de la Comisión de planificación y examen del tercer Consejo de Administración de Finanzas de 2021
10 de marzo 10 de marzo Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021,
3. Examen y aprobación del “depósito anual de fondos recaudados por la empresa en 2020”
Propuesta de informe especial sobre el uso
4. Examen y aprobación del informe de evaluación del control interno para 2020
5. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe anual de auditoría de la empresa para 2020
6. Examen y aprobación de la propuesta sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020
7. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen
8. Examen y aprobación de la propuesta de donación de la empresa a la fundación benéfica Ningxia yanbao
9. Examen y aprobación de la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría y el pago de los gastos de auditoría en 2021
10. Examen y aprobación de un proyecto de ley sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración Habiendo examinado y aprobado la propuesta de informe sobre la 11ª reunión del Comité, celebrada el 16 de abril de 2021,
2. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
1. Habiendo examinado y aprobado la propuesta de “Informe especial sobre la liberación y utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 en el tercer período de sesiones del Comité de examen y planificación del Consejo de Administración”;
12ª sesión 9 de agosto Se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen;
Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el informe de la 13ª reunión del Comité, celebrada el 27 de octubre de 2021,
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos en 2021
Examen de los informes periódicos
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplirá estrictamente sus responsabilidades de conformidad con las normas de trabajo para el examen del informe financiero anual por el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la Empresa, examinará cuidadosamente periódicamente y se comunicará plenamente con las instituciones de auditoría externa sobre cuestiones como el alcance, el plan y los métodos de auditoría. Velar por que la auditoría de los informes periódicos se lleve a cabo de manera eficiente y sin tropiezos. El Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa se reunió el 10 de marzo de 2021, el 16 de abril de 2021, el 9 de agosto de 2021 y el 27 de octubre de 2021, respectivamente, para examinar y expresar sus opiniones sobre el informe anual de la empresa 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021. La Junta convino en que los informes financieros de las empresas eran auténticos, exactos y completos, libres de fraude, fraude y inexactitudes importantes.
Supervisión y evaluación de la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría externa
En 2021, el Organismo de auditoría externa de la empresa es Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership).
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisó y evaluó exhaustivamente la independencia, la profesionalidad y la diligencia debida de los auditores externos. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y las instituciones de auditoría externa mantuvieron un debate y una comunicación adecuados sobre cuestiones de auditoría, planes y arreglos, etc. durante la auditoría no se encontraron otras cuestiones importantes. Las instituciones de auditoría externa son responsables de la auditoría de la empresa, siguen las normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, realizan la auditoría financiera de conformidad con las normas de auditoría de la CPA China, pueden reflejar objetiva e imparcialmente el estado real de funcionamiento de la empresa.
Supervisar el sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación, orientar la labor de auditoría interna
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará plenamente el papel de Comité profesional, supervisará e instará activamente a que se mejore y aplique el sistema de auditoría interna de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría supervisó e instó a la empresa a que siguiera fortaleciendo el concepto de gestión del control interno, a que mejorara continuamente todos los sistemas, optimizara oportunamente el proceso de control interno, previera eficazmente los riesgos conexos y velara por que todo el trabajo se llevara a cabo de manera eficaz, teniendo en cuenta su propio proceso de producción y funcionamiento y la situación real en el proceso de gestión. En 2021, el entorno de control interno de la empresa se optimizó continuamente, no se encontraron problemas importantes en la auditoría interna, y la gestión del control interno tuvo un efecto notable.
Coordinación de la gestión, la auditoría interna y la comunicación entre los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
Con el fin de promover una comunicación adecuada y eficaz entre la administración, la auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó plenamente su función de enlace durante el período que abarca el informe, coordinó activamente la comunicación oportuna y la cooperación entre todas las Partes y promovió la conclusión eficiente de la labor de auditoría de la empresa.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
El 10 de marzo de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó el proyecto de ley sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, y el proyecto de ley sobre la donación de la empresa a la fundación benéfica Ningxia yanbao. Tras el estudio, los miembros participantes convinieron en que el procedimiento de examen de las transacciones conexas se ajustaba a las leyes, los reglamentos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el sistema de gestión de las transacciones conexas de la sociedad, etc., y que no había situaciones que perjudicaran los intereses de la sociedad y Los accionistas, y convinieron en que las transacciones conexas. Además de lo anterior, la empresa no tiene otras transacciones conexas que examinar durante el período que abarca el informe.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente todas las responsabilidades de supervisión, comunicación y evaluación de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el principio de salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá siendo diligente y concienzudo, participando activamente en la supervisión de las finanzas, la producción y el funcionamiento de la empresa y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, supervisando e instando a las instituciones de auditoría externa a que desempeñen sus funciones con diligencia, fortaleciendo la supervisión del Sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación, y mejorando la coordinación y la comunicación con los departamentos pertinentes, como la administración, la auditoría interna y las instituciones de auditoría externa. Mejorar la calidad de la divulgación de información financiera de las empresas que cotizan en bolsa y cumplir seriamente las responsabilidades del Comité de auditoría.
¡Por la presente informo!
9 de marzo de 2022
