Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3 el capítulo dos explica… Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8 II. Número de acciones restringidas que deben concederse 8. Alcance y distribución de los objetos de estímulo… 5. Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición de los planes de incentivos restrictivos de acciones de la categoría II. Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas Otros elementos de un plan de acciones restringidas Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 27 1. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital se ajusta a las políticas y reglamentos… Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos de capital Opiniones de verificación sobre el alcance y las calificaciones de los objetivos de los incentivos 28 4. Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas Opiniones sobre la verificación de si Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) \\ Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 37 I. Directorio de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 37.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el actual plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) (en lo sucesivo denominado “la empresa que cotiza en bolsa” o “la empresa”) y produce el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, Las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM No. 1 – gestión empresarial, etc. Sobre la base de la información pertinente proporcionada por Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) \\ \\ \\ \\ \\ \\
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes. 4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente invita a los inversores a que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 (proyecto)”, y otros materiales publicados por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos, plan de incentivos, plan de incentivos de acciones restringidos para 2022
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. In relation to this report and this Independent Financial Advisor Report refers to the Independent Financial Advisor Report of Shenzhen City Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) \\ Planning and Architecture Design Co., Ltd.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas de la primera categoría se refieren a las acciones de la empresa cuyos derechos parciales, como la transferencia, etc., han sido restringidos por el objeto incentivador de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, el personal directivo de alto nivel, el personal técnico / empresarial básico y otros cuadros básicos de las empresas que obtienen acciones restringidas
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador, y el objeto incentivador obtiene las acciones de la empresa.
Las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos se refieren al período en que no se han cumplido los requisitos para la venta y las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, contadas a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas.
Una vez cumplidas las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos, el período para la eliminación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas que se mantengan pueden liberarse y comercializarse.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y la fecha de atribución debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha de concesión del objeto incentivador.
Hasta la fecha en que todas las acciones sistémicas hayan sido liberadas de las restricciones a la venta / propiedad o recompradas y canceladas / anuladas
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación de las empresas” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) son verdaderas, precisas y completas;
Iii) no existe un plan de incentivos de capital
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa es responsable de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará en la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración.
