Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Cuadro de autocontrol del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2022
Nombre de la empresa: Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Stock Code: Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Independent Financial Advisor: Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Si existe
Asunto: este asunto (Sí, observaciones / no / molestias)
Use)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido publicado por CPA
Informe de auditoría con opiniones negativas o sin poder expresar opiniones
Control interno de los estados financieros del último ejercicio contable
2 informes de auditoría con opiniones negativas o que no pueden expresarse
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, se han producido algunos casos de incumplimiento de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad y los Estatutos de la sociedad.
Situación de la distribución de los beneficios mediante compromisos públicos
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Si se conceden préstamos y cualquier otra forma de financiación a los beneficiarios de los incentivos
6 ayuda
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye las acciones que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa?
El propietario o el controlador real, su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, no
¿En caso afirmativo, indica la necesidad y razonabilidad de que las personas mencionadas sean objeto de incentivos?
Sexualidad
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no es adecuado en los últimos 12 meses
10 candidatos actuales
Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado adoptadas por las oficinas locales
Si tiene alguna de las disposiciones de la Ley de sociedades que prohíben actuar como Director o directivo superior de una empresa
Situación del personal
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
Si las empresas que cotizan en bolsa participan en todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
15 si el total de acciones supera el 20% del total de acciones de la empresa
Si las acciones acumuladas concedidas por un solo objeto de incentivo superan el capital social total de la empresa o no
16 1%
Si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el plan actual de incentivos de capital es la siguiente:
17 20% del número de derechos que deben concederse
El objetivo del incentivo es el Director, el personal directivo superior, la participación individual o total del 5%
Los accionistas o controladores reales y sus cónyuges, padres, hijos y extranjeros son:
En el caso de los empleados, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, cargo,
Cantidad concedida
Si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera el 10% a partir de la fecha de autorización
19 años
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
En comparación con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social, se indica que:
La existencia de una empresa que cotiza en bolsa no puede llevar a cabo incentivos de capital y el objeto de los incentivos no puede ser
Participación en el incentivo de capital; Indicar si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce
La distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumple las condiciones de cotización
El objetivo del plan de incentivos de capital, la base y el criterio para determinar el objeto de los incentivos son:
Cerco
Número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y participación en las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
La proporción de este total; En caso de aplicación gradual, el número de derechos que se concederán cada vez
Y la proporción del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si se establece un derecho de reserva, se prevé que:
El número de derechos e intereses retenidos y su proporción en el total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital; Todos
Número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Indicación de si el capital social total de la empresa supera el 20% y su método de cálculo
Además de la parte reservada, los objetivos de los incentivos son los directores y la alta dirección de la empresa.
En el caso de una person a, se revelarán su nombre, cargo y número de derechos e intereses que puedan concederse.
Cantidad y proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital; Otros incentivos
El número de derechos e intereses que pueden concederse a los beneficiarios (individualmente o según la clasificación apropiada) y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital; Y la explicación de si las acciones de la empresa concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de acciones dentro del período de validez superan el 1% del capital social total de la empresa (5) el período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización de los planes de incentivos de acciones son de hecho el método fijo, la fecha de viabilidad, el Acuerdo de período de bloqueo, etc. (6) el precio de concesión de las acciones restringidas, El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y su método de determinación. Si la parte que no adopte las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas para la administración de los incentivos a la participación en el capital determina el precio de concesión y el precio de ejercicio, explicará la base y el método de fijación de precios, y el director independiente y el asesor financiero independiente comprobarán si el precio de compra de acciones perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas minoritarios, emitirán opiniones y revelarán (7) los derechos e intereses concedidos al objeto de los incentivos. Condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses. En caso de que se proponga conceder derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses por vez; Cuando se proponga ejercer los derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones de cada ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Si el objeto de incentivo incluye a los directores y al personal directivo superior como miembros, se revelarán los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto de incentivo; Si se divulgan los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos, si es inferior al plan de incentivos anterior, explicará plenamente las razones y la racionalidad (8) el procedimiento para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza derechos e intereses; Entre ellas, debe quedar claro que las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder acciones restringidas y que el objeto de incentivo es el período durante el cual no pueden ejercer sus derechos e intereses (9) el número de derechos e intereses involucrados en el plan de incentivos de capital, los métodos y procedimientos de ajuste del precio de ejercicio (por ejemplo, el método de ajuste en la ejecución de planes como la distribución de beneficios, la asignación de derechos, etc.) (10) el método de tratamiento contable de los incentivos de capital. Métodos para determinar el valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambio de control, fusión, escisión y emisión de incentivos
Cómo implementar el plan de incentivos de acciones cuando los estudiantes cambian de trabajo, abandonan el trabajo, mueren, etc.
Remar
Derechos y obligaciones de la empresa y del objeto de la motivación, controversias conexas o
Mecanismo de solución de controversias
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son:
Compromisos que contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; Motivación
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas o material en los documentos de divulgación pertinentes del objeto
En caso de que la omisión dé lugar a una falta de conformidad con la concesión de derechos o el ejercicio de derechos, todos los beneficios serán:
Compromiso de devolver beneficios a la empresa.
Recompra y cancelación de acciones y recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y plazos del procedimiento, precios de recompra y principios de cálculo de los ingresos,
Procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, es
Promover la competitividad de las empresas
Si los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria se utilizan como base de comparación, la selección no se aplicará a la
24 empresas no menos de 3
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
Entre la fecha de registro autorizada y la fecha de liberación inicial de las acciones restringidas (clase I)
26 si el intervalo es inferior a un año
27 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de la liberación de la restricción de ventas en cada período no supera la limitación de la concesión de incentivos es
28 50% del total de acciones
Es el intervalo entre la fecha de concesión y la primera fecha de atribución de las acciones restringidas (categoría II)
29 no menos de 1 año
30 si el plazo de cada período de atribución no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de atribución de cada período no supera la proporción de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
50% de 31
¿No es aplicable el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial?
No es aplicable si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior al período de ejercicio anterior
Fecha de expiración
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
No es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera el incentivo
50% del total de opciones sobre acciones concedidas a 35 sujetos
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para la inclusión en la lista
El desarrollo sostenible de la empresa, si existe un daño evidente a las empresas que cotizan en bolsa y a todas las acciones es
Opiniones de los intereses orientales
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Dictámenes profesionales sobre las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la propiedad
Condiciones de aplicación del incentivo de capital
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta al plan de gestión de incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos basados en acciones se ajustan a los procedimientos establecidos;
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a lo dispuesto en la Ley de gestión de los incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley y leyes y reglamentos conexos
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Obligación de divulgación de información
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
Si el plan de incentivos de capital perjudica significativamente a las empresas que cotizan en bolsa y a todos ellos
Intereses de los accionistas y violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Inaplicabilidad de los directores destinados a ser objeto de incentivos o de las relaciones conexas con ellos
Si los directores se han retirado de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
Si una empresa cotizada contrata a un asesor financiero independiente, el informe del asesor financiero independiente se publicará
Si las opiniones profesionales del cuadro 38 están completas y se ajustan a las medidas de gestión de los incentivos de capital
Requisitos
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
Cuando el Consejo de Administración vote sobre el proyecto de plan de incentivos de capital, no se aplicará el formulario de retirada de los directores asociados.
39 votos
40 cuando la Junta General de accionistas examina el proyecto de plan de incentivos de capital, si los accionistas afiliados tienen la intención de devolver el proyecto de plan de incentivos de capital
Evitar la votación
41 no es aplicable la existencia de innovaciones financieras
La empresa garantiza la veracidad, exactitud, exhaustividad y legalidad de la información cumplimentada y asume todas las responsabilidades legales derivadas de errores en la información cumplimentada.
9 de marzo de 2022
