Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las disposiciones y requisitos de la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las normas de Gobernanza Empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. En el trabajo de 2021, el desempeño honesto, diligente e independiente de sus funciones, la asistencia activa a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas, el reconocimiento previo y las opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes han desempeñado un papel positivo en la mejora de la estructura de gobernanza empresarial, la mejora del funcionamiento normal de la empresa, el mantenimiento de los intereses generales de la empresa y la protección de los intereses de los pequeños y medianos inversores. A continuación se presenta un informe detallado sobre el desempeño de las funciones en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Mr. Dou ganggui, Male, Born in 1969, Master of EMBA, Zhejiang University, Chinese University of Political Science and Law in Civil and Commercial Law, Ph.D. Actualmente es director independiente, abogado jefe del bufete de Abogados de Xinjiang juchen, Director de Xinjiang Chuang ‘anda Electronic Technology Development Co., Ltd y Director de Xinjiang Longteng Tianyu Agricultural Science and Technology Co., Ltd. Ha sido Director de Xinjiang weitai Heating Co., Ltd. Y Urumqi Economic and Technological Development Zone construction investment development (Group) Co., Ltd.
Ms. Song Yan, Female, Born in 1966, is currently a Independent Director of Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) \\ Ha sido director independiente de Xinjiang tianwu Ecological Science and Technology Co., Ltd. Xinjiang Yilite Industry Co.Ltd(600197) \\ Mr. Ge Ju, Male, Born in 1964, Master Degree. Actualmente es director independiente de Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) \\
Como director independiente de la empresa, no hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia del director independiente entre nosotros y la empresa, y no hay ninguna circunstancia que sea contraria al contenido de la Declaración y la Carta de compromiso del Director.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa siempre ha mantenido un proceso de toma de decisiones científico y eficiente, utilizando la reunión in situ y la votación de la comunicación para convocar reuniones. En 2021, participamos activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y cuatro comités especiales bajo la Junta Directiva.
Participación en las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones de la Junta General de accionistas. Todos participamos activamente en el debate de cada proyecto de ley y propusimos sugerencias y opiniones, ejerciendo el derecho de voto con una actitud estricta y votando a favor de cada proyecto de ley, sin oposición ni abstención.
Participación en la Junta General de accionistas
El director independiente asistirá personalmente a la reunión de la Junta de accionistas en el año en curso por encargo de la parte comunicante.
Dou ganggui 9 7 4 2 0 no 5
Song Yan 9 9 3 0 no 5
Ge Ju 9 8 4 1 0 no 5
Ii) Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió apoyando nuestro trabajo y nos proporcionó condiciones convenientes para el cumplimiento de nuestras responsabilidades, como reuniones, comunicaciones y arreglos de personal. Los directores no independientes y el personal directivo superior de la empresa mantuvieron un canal de comunicación sin obstáculos con nosotros para garantizar que se mantuviera al corriente de las condiciones de funcionamiento y funcionamiento de la empresa. Al mismo tiempo, antes de la reunión pertinente, la empresa preparó cuidadosamente los materiales de la reunión y los entregó de manera oportuna y precisa, cooperando activa y eficazmente con nuestro trabajo.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
De acuerdo con los requisitos de las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización en bolsa de Shanghai, creemos que las transacciones con partes vinculadas en 2021 son necesarias para el desarrollo estratégico y la producción y el funcionamiento de la empresa. El precio de transacción necesario para la producción y el funcionamiento de la empresa sigue el principio de fijación de precios justos y razonables, ha obtenido nuestra aprobación previa, también ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios, ha seguido los principios de equidad, justicia, voluntariedad y buena fe, no ha perjudicado los intereses de la empresa y los accionistas de la empresa.
Ii) adquisición de acciones de partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, examinamos y emitimos opiniones independientes sobre la “propuesta de adquisición de acciones y transacciones conexas por filiales” en la sexta reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa en 2021. Hemos revisado cuidadosamente el contenido de la propuesta, hemos mantenido una comunicación adecuada con el personal pertinente de la Organización de evaluación, y hemos escuchado el informe de la dirección de la empresa sobre la necesidad de adquirir acciones en la reunión de la Junta de directores. El precio de transacción se basa en el valor de evaluación reflejado en el informe de evaluación de activos, el método de fijación de precios de transacción es justo y no perjudica los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas no afiliados. Esta transacción se ajusta a las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa y es beneficiosa para el funcionamiento estable a largo plazo de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como a las normas y reglamentos internos de la empresa, como los estatutos.
Al mismo tiempo, el director independiente señaló especialmente a la atención de los accionistas que las acciones de la empresa estaban en estado de prenda, pero la empresa acordará la transferencia de acciones a través del Acuerdo de transferencia de acciones y el compromiso de las partes vinculadas, protegiendo en la mayor medida los intereses de la empresa y de todos Los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, realizamos una auditoría especial de las cuestiones relativas a la garantía externa de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021, de conformidad con la Ley de valores, la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de Las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, etc.
Tras la verificación, al final del período sobre el que se informa, el saldo de la garantía proporcionada por la empresa era de 251719.23 millones de yuan, lo que representaba una garantía para los préstamos logísticos de la empresa a Asia y China, los préstamos para el desarrollo de Meishan shengfeng y huirun Xingjiang y las operaciones de fusión y Adquisición de la empresa.
Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, presentamos nuestro informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en la primera mitad de 2021. El proyecto de ley sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos por la empresa para complementar temporalmente los fondos de liquidez han sido supervisados y examinados. Al mismo tiempo, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados en estricta conformidad con las normas y requisitos pertinentes, no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, creemos que Daxin Certified Public Accountants tiene la calificación de auditoría de las empresas relacionadas con los valores y los futuros y tiene muchos años de experiencia y capacidad de auditoría para las empresas que cotizan en bolsa. En el proceso de auditoría de la empresa a lo largo de los años, la empresa puede cumplir las normas de Auditoría Independiente de la CPA, cumplir las responsabilidades de auditoría con diligencia y diligencia, expresar las opiniones de auditoría de manera objetiva e imparcial y cumplir mejor las responsabilidades y obligaciones de las instituciones de auditoría. Estamos de acuerdo en que Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) seguirá siendo el órgano de auditoría financiera y de control interno de la empresa para 2021.
Examen del plan de distribución de beneficios para 2020
Durante el período que abarca el informe, expresamos nuestra opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, que se aprobó en la segunda reunión del Décimo Consejo de Administración en 2021. Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a la situación real actual de la empresa, tiene plenamente en cuenta el rendimiento operativo y las necesidades estratégicas de la empresa en esta etapa y tiene en cuenta los intereses inmediatos y a largo plazo de los accionistas. Es propicio para el desarrollo sostenido, estable y saludable de la empresa, y se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai sobre los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa. Los directores, supervisores y altos directivos son diligentes y concienzudos y no perjudican los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. No existe una situación irrazonable obvia, como la liquidación de los accionistas mayoritarios o el abuso de los derechos de los accionistas pertinentes para interferir indebidamente en la toma de decisiones de la empresa.
Vii) Aplicación de incentivos de capital
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó el plan de incentivos de capital para seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo y el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa. En la sexta reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se presentó una propuesta sobre el logro de la tercera condición de ejercicio de Liberación de la primera parte del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones de 2018 y el logro de la segunda condición de ejercicio de Liberación de la parte reservada. Tanto la propuesta sobre el ajuste del precio de recompra de acciones restringidas y el precio de ejercicio de las opciones de acciones en 2018 como la propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas y la cancelación de algunas opciones de acciones en la octava reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa en 2021 emitieron opiniones independientes, y Todas las propuestas anteriores cumplieron los procedimientos necesarios, y los procedimientos de examen y votación se ajustaron a las leyes y reglamentos. Los documentos normativos, los estatutos y el plan de incentivos no afectarán significativamente al rendimiento de la empresa ni perjudicarán los intereses de los accionistas, especialmente los de los accionistas minoritarios.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa puede cumplir estrictamente los procedimientos internos de examen y aprobación de la divulgación de información y las obligaciones de divulgación de información, de conformidad con las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la Lista de acciones, etc. no hay registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes, y ha divulgado un total de 4 informes periódicos y 68 anuncios temporales durante todo el a ño.
Ix) Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, siempre prestamos atención e instamos a la dirección a que siga optimizando el proceso de gestión del control interno, controle estrictamente los riesgos operacionales y escuche periódicamente el informe sobre la aplicación del control interno de la empresa. Después de la verificación, la empresa no tiene defectos significativos en el diseño o la ejecución del control interno.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el período que abarca el informe, como director independiente de la empresa, realizamos esfuerzos para promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas mediante el ejercicio independiente, prudente y objetivo de nuestros derechos de voto sobre las diversas propuestas de la empresa. En 2022, trabajaremos duro, confiando en la profesionalidad e independencia de los directores independientes, mejorando constantemente la capacidad de desempeño de sus funciones, promoviendo vigorosamente la mejora y optimización de la estructura de gobierno corporativo, salvaguardando eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas. Al mismo tiempo, agradecemos sinceramente la cooperación y el apoyo del Consejo de Administración, la dirección y el personal pertinente.
Se informa de ello.
Directores independientes: Dou ganggui, Song Yan y GE Ju 9 de marzo de 2022
