Southwest Securities Co.Ltd(600369)
Sobre Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Opiniones de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como consultor financiero independiente para la sustitución de activos materiales y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las medidas para la administración de Los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Los detalles son los siguientes: 1. Información básica sobre los fondos recaudados por la empresa (ⅰ) importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la reorganización de los principales activos de Dazhou Xingye Holding Co., Ltd. Y la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo mediante la emisión de acciones a Xinjiang guanghui Industrial Investment (Group) Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2016] No. 3162), la empresa transfirió a Xinjiang guanghui Industrial Investment (Group) Co., Ltd. Xinjiang cuijin Investment Co., Ltd., Xinjiang hanhai Equity Investment Co., Ltd., Zhao Sufi, Yao Jun and other five Investors issued 104011887 shares in Private Issue, the issue Price is 13.46 Yuan / share, the total Collection of Supporting funds is 1.400 million yuan; Después de deducir 15 millones de yuan de honorarios de consultores financieros independientes y 15 millones de yuan de honorarios de suscripción, el importe real de la cuenta es de 137 millones de yuan. Después de deducir otros gastos de emisión de 1.720000,00 Yuan (incluidos los impuestos) y los gastos de registro de acciones de 1.040011,89 Yuan, el capital neto recaudado es de 1.368175.988,11 Yuan. El importe neto real de los fondos recaudados más los gastos de emisión de las acciones no públicas deducibles del impuesto soportado sobre el valor a ñadido es de 946415,09 yuan y el importe total de los gastos de consultoría financiera independiente es de 138412.403,20 Yuan. Los fondos recaudados han llegado a la cuenta el 17 de abril de 2017, el informe de inversión de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership). Ii) importe utilizado y saldo actual del año en curso
En 2021, la empresa utilizó 13.053600 Yuan de fondos recaudados para el proyecto de base logística de la estación norte de Urumqi.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 887910.700 Yuan de fondos recaudados, de los cuales 593195.300 Yuan se habían utilizado para reponer el capital de trabajo de la empresa y reembolsar los préstamos de las instituciones financieras, 195849.500 Yuan se habían utilizado para el proyecto de base logística de la estación norte de Urumqi y 98.865900 Yuan se habían utilizado para reponer permanentemente el capital de trabajo. El saldo restante de los fondos recaudados y sus intereses ascendieron a 50.689830 Yuan.
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, la empresa utilizó 535 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos, que fueron examinados y aprobados en la octava reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 22 de julio de 2020, por un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación del Consejo de Administración. A partir del 1 de junio de 2021, la empresa ha devuelto todos los fondos recaudados temporalmente ociosos antes mencionados a la cuenta especial para la recaudación de fondos. Tras la deliberación y aprobación de la quinta reunión del Décimo Consejo de Administración en 2021, celebrada el 2 de junio de 2021, la empresa utilizó 508,8 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, cuyo plazo no excederá de 12 meses a partir de la fecha de aprobación del Consejo de Administración; A partir del 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos de capital de trabajo de la empresa para reponer temporalmente los fondos recaudados temporalmente inactivos era de 505,7 millones de yuan, que aún no se habían devuelto a la cuenta especial de fondos recaudados; El saldo y los intereses de los fondos recaudados depositados en la cuenta especial de fondos recaudados ascendieron a 1.119830 Yuan. Gestión de los fondos recaudados (ⅰ) Gestión de los fondos recaudados
A fin de gestionar y utilizar mejor los fondos recaudados, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai y los “Estatutos de las empresas”, y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, en combinación con la situación real, antes de que se disponga de los fondos recaudados en esta ocasión, La empresa revisó el sistema de gestión de la recaudación de fondos, que fue examinado y aprobado por la primera reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa en 2017, y estableció normas específicas para el almacenamiento, el uso, la aprobación, el cambio, la supervisión y la divulgación de información sobre el uso de los fondos recaudados.
De conformidad con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa y sus filiales (sucursales) que son los principales organismos de ejecución de los proyectos de inversión de la recaudación de fondos abren cuentas especiales para La recaudación de fondos en la sucursal de Shanghai y la sucursal de Urumqi del Banco de Bohai, respectivamente, y firman un acuerdo de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos de conformidad con las normas. No hay diferencia significativa entre el acuerdo firmado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) de la bolsa de Shanghai sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos.
Después de la primera reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa en 2017, la empresa abrió cuentas especiales de recaudación de fondos en la sucursal de Shanghai y la sucursal de Urumqi de Bohai Bank Co., Ltd., respectivamente, antes de que los fondos recaudados estuvieran en su lugar, y los depositó en la cuenta especial a tiempo Después de que los fondos recaudados estuvieran en su lugar. El 5 de mayo de 2017, la empresa y el asesor financiero independiente firmaron el acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con cada cuenta especial de recaudación de fondos.
Con el fin de acelerar el progreso de la ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado y regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa, el proyecto fue examinado y aprobado por la primera reunión del noveno Consejo de Administración en 2017 y la junta general anual de accionistas en 2016. El cuerpo principal del proyecto de la base logística integrada de la estación norte de Urumqi del proyecto de recaudación de fondos de la empresa se cambió a Xinjiang electromecánica Equipment CO., Ltd. (en adelante denominada “electromecánica”). Xinjiang yazhong Logistics Business Network Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “yazhong Logistics”), una subsidiaria de propiedad total de la empresa, abrió cuentas especiales de recaudación de fondos en la sucursal de Shanghai del Banco de Bohai, respectivamente, para almacenar el proyecto de base logística integral de la estación norte de Urumqi, complementar El capital circulante de la empresa y reembolsar los fondos recaudados por las instituciones financieras. El 8 de mayo de 2017, la empresa, el asesor financiero independiente y la sucursal de Shanghai del Banco de Bohai firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” con mecatrónica y Asia – China Logistics, respectivamente.
Con el fin de dividir claramente el negocio actual de la empresa mecánica y eléctrica y el proyecto de base logística integral de la estación norte de Urumqi que se está llevando a cabo, lo que es más beneficioso para la gestión del proyecto de recaudación de fondos, el 3 de agosto de 2017, la empresa mecánica y eléctrica estableció la sucursal de Urumqi huilingxian (en adelante denominada “sucursal de huilingxian”) y abrió una cuenta especial de recaudación de fondos.
El 11 de diciembre de 2017, la empresa, la empresa mecánica y eléctrica, la sucursal de huilinxian, el asesor financiero independiente y la sucursal de Shanghai del Banco de Bohai firmaron el Acuerdo de supervisión de cinco Partes sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos, que se examinó y aprobó en la primera reunión del noveno Consejo de Administración en 2018 y en la primera reunión provisional de accionistas en 2018.
Después de que los fondos recaudados se depositen en una cuenta especial, la empresa, la empresa logística de Asia y China, la empresa mecánica y eléctrica y la sucursal de huilingxian llevarán a cabo un almacenamiento especial de los fondos recaudados en esta emisión no pública, y llevarán a cabo procedimientos estrictos de examen y aprobación y supervisión para el uso de los fondos recaudados a fin de asegurar que los fondos se utilicen exclusivamente. Durante el período sobre el que se informa, los acuerdos reglamentarios mencionados se aplicaron efectivamente. Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos en esta oferta no pública era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Importe de la cuenta bancaria
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) Bohai Bank Co., Ltd., Shanghai Branch 200344161900012526.49
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Ucrania Jiangsu Financial Leasing Co.Ltd(600901) 54 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 91 92.29
Sucursal de lumuqi
Mecatrónica 200350789 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 20,38
Huilingxian Branch Bohai Bank Co., Ltd., Shanghai Branch 200408304 Wuhan Zhongyuan Huadian Science And Technology Co.Ltd(300018) 80,67
Asia – China Logistics 20035079170001380.00
Total – 119,83
Utilización real de los fondos recaudados (ⅰ) progresos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados
Véase el cuadro 1 adjunto para el progreso de la utilización de los fondos recaudados en los proyectos de inversión.
Ii) utilización de fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de antemano
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados.
Iii) Modificación de la entidad de ejecución y del lugar de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, la empresa no modificó el cuerpo principal y el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado. Iv) utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
Tras deliberar y aprobar en la octava reunión de la novena Junta Directiva de la empresa, celebrada el 22 de julio de 2020, la empresa utilizó 535 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos de liquidez durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la Junta. A partir del 1 de junio de 2021, la empresa ha devuelto todos los fondos recaudados temporalmente ociosos antes mencionados a la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Tras la deliberación y aprobación de la quinta reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa en 2021, celebrada el 2 de junio de 2021, la empresa utilizó 508,8 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente el capital de trabajo durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación del Consejo de Administración.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para reponer temporalmente los fondos corrientes era de 505,7 millones de yuan. Utilización de fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros. Cambios en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 28 de febrero y el 16 de marzo de 2018, respectivamente, la empresa convocó la primera reunión del noveno Consejo de Administración en 2018 y la primera junta general provisional de accionistas en 2018, examinó y aprobó la “propuesta de modificación de algunos proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa”, y acordó poner fin a La aplicación del proyecto de plataforma de servicios integrados comunitarios de Internet. El proyecto recaudó 98.865900 yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo de la empresa.
Además, al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ningún otro cambio en el proyecto de inversión de capital recaudado. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado, utilizado y gestionado los fondos recaudados en estricta conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados, el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados, el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados, el Acuerdo de Supervisión de cinco partes de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados y las leyes y reglamentos pertinentes, y había cumplido las obligaciones pertinentes. No hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. Observaciones finales sobre el cumplimiento del depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre el depósito y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa.
Cuadro 1:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 13841224 total de fondos invertidos y recaudados en el año en curso (nota 1) 130536
Importe total de los fondos recaudados para el cambio de uso en el año en curso
Proporción del total de fondos recaudados para fines variables en el año en curso
Si el proyecto de inversión comprometido ha cambiado después del ajuste de la recaudación de fondos para el período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta El final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del período de inversión hasta el final del
