Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas básicas de control interno de las empresas, los Estatutos de las empresas y las Normas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas, etc. Los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el principio de diligencia debida, utilizan sus propios conocimientos especializados y experiencia para cumplir estrictamente sus responsabilidades y obligaciones. El desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021 se informa de la siguiente manera:
Composición del Comité de auditoría de la Junta:
El Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Song Yan, el Sr. Dou ganggui y el Sr. Li wenqiang, de los cuales la Sra. Song Yan y el Sr. Dou ganggui son directores independientes y el miembro principal es la Sra. Song Yan, profesional contable.
Convocación de la reunión anual 2021 del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró seis reuniones, como se indica a continuación:
El 8 de enero de 2021, la empresa convocó la primera reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en 2021, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre la contratación de organismos de auditoría y normas de gastos de auditoría para 2020.
El 24 de marzo de 2021, la empresa convocó la segunda reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en 2021 y examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen
2. Informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020
3. Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020
4. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021
El 26 de abril de 2021, la empresa convocó la tercera reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe del primer trimestre de 2020.
El 19 de julio de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre la adquisición de acciones y transacciones conexas por filiales. El 23 de agosto de 2021, la empresa convocó la quinta reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2020 y el resumen. El 20 de octubre de 2021, la empresa convocó la sexta reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el texto completo y el texto del informe del tercer trimestre de 2020.
Principales trabajos del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, hemos reconocido en gran medida la independencia y la profesionalidad de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership). Durante la auditoría anual de 2021, escuchamos a los auditores externos muchas veces sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, el contenido de la auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes para orientar su labor pertinente. Al mismo tiempo, supervisar e instar a las instituciones de auditoría a que completen la labor de auditoría de conformidad con el plan de calidad y cantidad, especialmente en lo que respecta a las cuestiones importantes en la labor de auditoría, centrándose en la comunicación con las instituciones de auditoría. Durante el período de auditoría, nos damos cuenta de la situación de la auditoría y de los problemas que preocupan a las empresas contables a tiempo, y damos retroalimentación a los departamentos pertinentes de la empresa para promover el trabajo de auditoría de conformidad con el plan original y garantizar la conclusión satisfactoria de la labor de auditoría conexa de la empresa.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, revisamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, supervisamos continuamente la aplicación del sistema de auditoría interna, control interno y gestión de riesgos de la empresa, escuchamos los informes de trabajo de los departamentos de control interno y auditoría interna de la empresa muchas veces, coordinamos la comunicación Entre los departamentos de auditoría de la empresa y los auditores externos, y proporcionamos orientación sobre los problemas de auditoría interna. Al mismo tiempo, sugerimos que la empresa conceda gran importancia al trabajo de auditoría interna, preste atención activa a la tendencia de desarrollo de la auditoría interna, mejore continuamente el mecanismo de auditoría interna, optimice el proceso, ayude a la empresa a mejorar continuamente la gestión interna.
Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período sobre el que se informa, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros de la empresa y creemos que los informes financieros de la empresa son auténticos, reflejan objetivamente la situación actual de las operaciones y las finanzas, son auténticos, completos y precisos, no existen fraudes, fraudes y inexactitudes importantes, y la empresa no tiene ningún ajuste importante de los errores contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, Cuestiones que dieron lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de control interno. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, garantizando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación plena y eficaz con la administración, el Departamento de auditoría interna y Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership). Tras escuchar atentamente las opiniones de las partes interesadas, coordinamos activamente la labor de las Partes, mejoramos la eficiencia de la auditoría del control interno y garantizamos que la labor de auditoría se lleve a cabo a tiempo, según lo previsto y se complete con éxito.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas internas pertinentes de la empresa, cumplió estrictamente las normas y los requisitos pertinentes y cumplió sus obligaciones con diligencia y diligencia, prestando especial atención no sólo a la auditoría interna de la empresa, sino también a la comunicación eficaz con las instituciones de auditoría externa. Ha desempeñado plenamente la función de examen y supervisión.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá desempeñando sus funciones con prudencia y diligencia, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, y desempeñará plenamente sus funciones de supervisión, prestando especial atención a la información financiera, el control interno y la auditoría interna de la empresa, y desempeñará sus funciones de manera eficaz para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de Auditores 9 de marzo de 2022
