Código de la empresa: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) abreviatura de la empresa: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los directores:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) \\ \\ \\35 Holgosis huiyingxin Commercial Factoring Co., Ltd., huirongtong (Chengdu) Supply Chain Management Co., Ltd., Xinjiang Yilong Gelin Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang Yujing Zhongtian Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang electromechanical equipment Co., Ltd., Xinjiang Machinery & Electric Equipment CO., Ltd., Urumqi huilingxian Branch, Chengdu huichuang decoration and Decoration Engineering Co., Ltd., Xinjiang yazhong Economic Consulting Services Co., Ltd., Xinjiang yazhong Property Management Services Co., Ltd., Xinjiang huiling Fresh Internet of things Co., Ltd., Chengdu huiyi Real Estate Co., Ltd., Meishan guanghui shengfeng Real Estate Co., Ltd., guanghui Commercial operation management Co., Ltd. Guanghui Commercial operation management (Urumqi) Co., Ltd., Xinjiang huiming Wanxing Real Estate Development Co., Ltd., Guilin lingui jinjian Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang huirun Xingjiang Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang gexin Investment Co., Ltd., Xinjiang huigexuan Real Estate Development Co., Ltd. 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Gobernanza empresarial, estructura organizativa, recursos humanos, gestión de fondos, licitación y adquisiciones, gestión de activos, ventas, Factoring comercial, proyectos de ingeniería, cadena de suministro, informes financieros, Presupuesto General, gestión de contratos. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Gestión de fondos, Factoring comercial, proyecto de ingeniería, ventas, Informe financiero. 5. The above – mentioned Units, Business and matters included in the scope of Evaluation, as well as high risk areas cover the main Aspects of the operation and Management of the company, whether there are major omissions □ yes √ no 6. Existencia de exenciones legales
D sí √ no 7. Otras Notas
Ninguna
II. Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza y lleva a cabo la evaluación del control interno de conformidad con el sistema de normas de control interno de las empresas, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas publicadas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas de la República Popular China y otros cinco ministerios, as í como las normas de publicación de Información de las empresas que cotizan en bolsa no. 21 – Disposiciones generales del informe anual de evaluación del control interno de la bolsa de Shanghai. Organizar la evaluación del control interno. 1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros sobre la base de los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales del sistema de normas de control interno de la empresa, as í como de la escala de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa. Y en consonancia con años anteriores.
2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Error total de activos ≥ 1% 0,5% ≤ error total 1% Error total 0,5%
Total de inexactitudes de activos netos ≥ 1% 0,5% ≤ total de inexactitudes 1% total de inexactitudes 0,5%
Total de inexactitudes de los ingresos de explotación ≥ 1% 0,5% ≤ total de inexactitudes 1% total de inexactitudes 0,5%
Beneficio total inexactitud ≥ 5% 3% ≤ inexactitud total 5% inexactitud total 3%
Nota: la clasificación de cada tipo de defecto debe cumplir una de las condiciones anteriores, puede clasificarse en el tipo relacionado, y seguir el criterio estricto.
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
A) identificar cualquier grado de fraude en el personal directivo superior;
Corrección de los informes financieros comprobados;
Los contadores públicos certificados han encontrado inexactitudes significativas en los informes financieros del ejercicio en curso, pero el control interno no ha encontrado tales inexactitudes en el proceso de funcionamiento; Las principales deficiencias de control interno detectadas y comunicadas a la administración no se corrigieron después de un período razonable de tiempo.
Deficiencias importantes a. Deficiencias importantes no corregidas en un plazo razonable después de la comunicación.
Entorno de control inválido.
El control de la elección y aplicación de las políticas contables de conformidad con los principios contables generalmente aceptados es ineficaz.
El control del proceso de presentación de informes financieros al final del período no es válido.
Los defectos generales, excepto los defectos importantes y los defectos importantes, se consideran defectos generales. Descripción:
En caso de que el contenido de los defectos de control interno no influya directa o indirectamente en los estados financieros, y la cantidad sea difícil de determinar, los defectos pueden identificarse mediante el análisis de la gravedad de la naturaleza de las operaciones, la naturaleza de los efectos negativos directos o potenciales y el alcance de los efectos. 3. Criterios para determinar las deficiencias del control interno en los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Importe de la pérdida directa de bienes ≥ 0,1% del activo total ≤ importe de la pérdida importe de la pérdida 0,1% del activo total
Cantidad 0,3% 0,3%
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
A. El procedimiento de adopción de decisiones de la empresa no es científico, lo que da lugar a una gran desviación de los objetivos previstos;
Infringir las leyes y reglamentos nacionales y ser castigado por los departamentos gubernamentales nacionales, lo que tiene un efecto negativo en la empresa;
Pérdida de personal directivo o técnico clave;
No se han corregido los resultados de la evaluación del control interno, en particular las deficiencias importantes o importantes;
Falta de control institucional o de fallos sistémicos institucionales en empresas importantes.
Otros casos de defectos importantes se determinan como defectos importantes según el grado de influencia otros casos de defectos generales se determinan como defectos generales según el grado de influencia: ninguno (3). Identificación y rectificación de los defectos de control interno 1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes financieros 1.1. Defectos importantes
Si la empresa tiene deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.2. Defectos importantes
Si la empresa tiene defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.3. Defectos generales
No 1.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa no ha completado la rectificación de los principales defectos de control interno del informe financiero □ Sí √ no 1.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa tiene defectos importantes en el control interno del informe financiero que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes no financieros 2.1. Defectos importantes
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha detectado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros □ Sí √ no 2.2. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no
2.3. Defectos generales
No 2.4. A través de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa encuentra defectos significativos en el control interno de los informes no financieros que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros que no hayan completado la rectificación □ Sí √ no 4. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno Rectificación de los defectos de control interno del año anterior □ aplicable √ no aplicable 2. Funcionamiento del control interno en el año en curso y dirección de la mejora en el año siguiente
√ aplicable □ No aplicable
El funcionamiento del control interno de la empresa en 2021 es bueno. De acuerdo con las normas de control interno de la empresa y la situación real de la empresa, la empresa cultiva y construye activamente una buena cultura empresarial, crea un buen entorno de control interno, promueve aún más el trabajo de aterrizaje del sistema de control interno, publica la compilación del sistema de control interno, fortalece la supervisión de Los nuevos negocios y el proceso diario, y mejora la eficiencia de las actividades de control interno. En 2022, la empresa seguirá optimizando continuamente el sistema de la empresa, el proceso de negocio y el Manual de autorización, el Manual de control interno, promoviendo la construcción de la informatización del sistema y el proceso de negocio, fortaleciendo la construcción del sistema de control interno de cada sección de negocio, estableciendo el mecanismo de tracción de La política de control interno, llevando a cabo la supervisión de la auditoría interna continuamente, y optimizando aún más la construcción del sistema de control interno de la empresa. 3. Otras cuestiones importantes
D aplicable √ no aplicable
Presidente (autorizado por la Junta): Yang tiejun
