Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) about Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021)
Observaciones sobre la verificación de la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) or \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, the Rules for listing GEM shares in shenzhen Stock Exchange, and the Regulatory Guidelines for self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – regulatory Operation of GEM Listed Companies, etc. Se llevó a cabo una cuidadosa diligencia debida con respecto a las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos de operaciones mediante el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Información básica sobre los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021) \\ \\ El total de fondos recaudados fue de 638 millones de yuan, después de deducir 13279056,61 Yuan (sin impuestos) de los gastos de emisión relacionados con la emisión de bonos convertibles, el importe neto de los fondos recaudados fue de 624742.943,39 Yuan. Todos los fondos recaudados en esta emisión se registraron el 3 de agosto de 2020. Lixin Accounting firm (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos para esta emisión y publicó el informe de verificación de la recaudación neta de fondos de la emisión pública de bonos convertibles (No. Zg11712, Xinhui Shi Bao Zi [2020]). La empresa ha adoptado el sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, y todos los fondos recaudados se han depositado en la cuenta especial abierta para los fondos recaudados después de su llegada a la cuenta. Al mismo tiempo, la empresa ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita para el almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados con las organizaciones patrocinadoras y los bancos depositarios de fondos recaudados. Situación básica de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2021
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021) Después de deducir 9.470377,35 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido) de los gastos de emisión relacionados con la emisión de acciones a objetos específicos, el capital neto recaudado por la empresa es de 2.905296.622,65 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by Lixin Accounting firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report on the issuance of shares to specific Objects By Summary Procedure (No. Zg1011 of the letter of Accountants Report). La empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados con la institución patrocinadora y el banco depositario de fondos recaudados para llevar a cabo la gestión del almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados.
Información básica sobre los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Información básica sobre los proyectos de inversión en bonos convertibles emitidos públicamente
De conformidad con el folleto sobre la oferta pública de bonos convertibles de la GEM publicado por la empresa, los proyectos de inversión y los planes de utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública de bonos convertibles de la empresa son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto número de orden
1 proyecto de construcción de una fábrica inteligente de productos de riego de ahorro de agua de alta gama 28174012 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
2 Proyecto de construcción del Centro de servicios de explotación agrícola moderna y Ciencia y tecnología 19.370,37 18.800,00
3 liquidez complementaria 19.000,00 19.000,00
Total 66.544,38 63.800,00
Ii) Información básica sobre la emisión de proyectos de inversión en acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario en 2021
De acuerdo con el “folleto de oferta de acciones emitido por GEM a un objeto específico mediante un procedimiento sumario” divulgado por la empresa, el proyecto de inversión de capital de oferta de acciones emitido por GEM a un objeto específico mediante un procedimiento sumario en 2021 y el plan de utilización del capital de oferta son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto número de orden
1 centro regional de operaciones y proyecto de mejora de la capacidad de servicios integrados
2 Equipo inteligente de tratamiento de aguas residuales rurales, equipo de separación de membranas y tuberías onduladas de doble pared
3 reposición de liquidez y reembolso de préstamos bancarios
Total 37134763000000
Utilización de los fondos recaudados y razones de la inactividad
Utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
El proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados y los gastos pagados por la emisión de los proyectos de inversión recaudados se aprobó en el documento, y se acordó que la empresa utilizara fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los gastos pagados por la emisión de Los proyectos de inversión recaudados, con una cantidad de sustitución de 6.439400 Yuan.
Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) Verified The replacement and issued the Special Certification Report on the replacement of funds raised by Xinhui Shi Bao Zi [2020] No. Zg11943. La Junta de supervisores de la empresa y el director independiente emitieron una opinión clara sobre el consentimiento, y la institución patrocinadora emitió una opinión sobre la verificación del consentimiento para la sustitución.
2. El 14 de diciembre de 2020, la empresa convocó la 43ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”, y el director independiente emitió una opinión independiente de acuerdo. Conviene en que la empresa, sin perjuicio de las necesidades de capital para la construcción de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, utilice parte de los fondos recaudados ociosos no superiores a 100 millones de yuan para reponer temporalmente el capital de trabajo, y el período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración los examine y apruebe. En la actualidad, los fondos recaudados ociosos antes mencionados para reponer temporalmente los fondos de liquidez se encuentran todavía en el período de los fondos de liquidez suplementarios que el Consejo de Administración ha examinado y aprobado, y la empresa devolverá esos fondos a la cuenta especial de los fondos recaudados a tiempo y en su totalidad antes de la fecha de vencimiento. El 13 de diciembre de 2021, la empresa devolvió todos los 100 millones de yuan recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo a la cuenta especial para recaudar fondos.
3. El 14 de diciembre de 2020, la empresa convocó la 43ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la compra de productos financieros, y el director independiente emitió una opinión independiente y estuvo de acuerdo en que la empresa, sin perjuicio del funcionamiento normal de los proyectos de inversión recaudados, Los productos financieros con alta seguridad y buena liquidez se comprarán utilizando un máximo de 200 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos, y el período de utilización será renovable y renovable en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y dentro del período de validez de la cantidad y La resolución antes mencionadas. A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, no se ha producido ninguna compra de productos financieros por parte de la empresa dentro del plazo de consentimiento para las cuestiones mencionadas.
4. El 25 de mayo de 2021, la empresa convocó la 53ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez hasta 50 millones de yuan, y que el período de utilización no excedería de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración los examinara y aprobara. Se devolverá a la cuenta especial de recaudación de fondos cuando expire el plazo. En la actualidad, los fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente los fondos de liquidez se encuentran todavía en el período de reposición examinado y aprobado por el Consejo de Administración, y la empresa devolverá los fondos a la cuenta especial para recaudar fondos a tiempo y en su totalidad antes de la fecha de vencimiento.
5. El 24 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 56ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración y la 35ª reunión (provisional) del quinto Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez hasta 60 millones de yuan. El período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos una vez expirado. En la actualidad, los fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente los fondos de liquidez se encuentran todavía en el período de reposición examinado y aprobado por el Consejo de Administración, y la empresa devolverá los fondos a la cuenta especial para recaudar fondos a tiempo y en su totalidad antes de la fecha de vencimiento.
6. El 24 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 59ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración y la 38ª reunión (provisional) del quinto Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez. El período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos una vez expirado.
Ii) utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2021
El 8 de marzo de 2022, la empresa convocó la 62ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración y la 40ª reunión (provisional) del quinto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa, sin perjuicio del funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos y el control efectivo de los riesgos, Utilizar no más de 100 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo y la compra de productos financieros de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez emitidos por bancos comerciales, empresas de valores y otras instituciones financieras (incluidos, entre otros, depósitos a plazo, depósitos estructurados, pólizas de seguros a gran escala, certificados de renta fija, recompra inversa de bonos del Tesoro y productos de inversión con capital garantizado, etc.), El período de utilización será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración, y los fondos podrán utilizarse de manera renovable dentro de los límites y plazos mencionados.
Ii) razones de la inactividad de los fondos recaudados
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, los fondos del proyecto se invertirán gradualmente en etapas y lotes de acuerdo con el progreso real del proyecto, y se prevé que algunos fondos recaudados permanecerán inactivos a corto plazo.
Iv. Situación actual de la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Cantidad y duración de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Con el fin de garantizar plenamente la producción y el funcionamiento de la empresa, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados ociosos y reducir los costos financieros, y a condición de que se garantice la demanda de fondos para la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y se garantice el funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas”, la empresa tiene la intención de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos no más de 100 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y el período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Los fondos recaudados se devolverán a la cuenta especial de la empresa.
Racionalidad y necesidad de utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Con el fin de satisfacer las necesidades diarias de funcionamiento, mejorar la velocidad de desarrollo de la empresa y, al mismo tiempo, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y reducir los costos financieros, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la empresa, la empresa tiene la intención de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos no más de 100 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de operaciones, y el período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración. Se devolverá a la cuenta especial de recaudación de fondos cuando venza el plazo.
Sobre la base del tipo de interés de referencia del 3,85% de los préstamos bancarios a un año en el mismo período, se prevé que el máximo ahorro de gastos financieros sea de 3,85 millones de yuan anuales. Si el proyecto de inversión de capital recaudado requiere un uso más rápido del capital recaudado, la empresa lo devolverá a tiempo para garantizar el funcionamiento normal del proyecto de inversión de capital recaudado.
Compromisos relacionados con el uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
1. Antes de que expire el período de reposición de los fondos de operaciones, la empresa devolverá oportunamente los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos;
2. El uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos no cambiará ni cambiará encubiertamente el uso de los fondos recaudados;
3. El uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos no afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados; Si el proyecto de inversión de capital recaudado necesita ser utilizado debido al progreso de la implementación, la empresa devolverá el capital a la cuenta especial de capital recaudado a tiempo para asegurar que el proyecto de inversión de capital recaudado se lleve a cabo normalmente.
4. El uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez se limitará a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc. mediante arreglos directos o indirectos. Durante el período de utilización de los fondos recaudados ociosos para complementar el capital de trabajo, la empresa no realiza inversiones de riesgo ni presta apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera. La empresa se atendrá estrictamente a las políticas y reglamentos pertinentes sobre la gestión de los fondos recaudados.
