Genbyte Technology Inc(003028)
Informe de los directores independientes sobre la 18ª Reunión (provisional) de la segunda Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022) y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de Genbyte Technology Inc(003028) (en adelante denominada “la empresa”), adoptamos una actitud seria y responsable. Sobre la base de un juicio independiente, el Consejo de Administración de la empresa emitió las siguientes opiniones independientes:
Opiniones independientes sobre la modificación del contenido de la ejecución y el lugar de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Estamos de acuerdo en que: (1) el contenido y el lugar de ejecución de los proyectos de inversión de la parte de los fondos recaudados se ajustan al plan de desarrollo de la empresa y a las necesidades del mercado, y la empresa ha realizado un análisis y una demostración suficientes de los nuevos proyectos de inversión recaudados, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados; El Consejo de Administración de la empresa ha convocado una reunión del Consejo de Administración para examinar el contenido de la ejecución y el lugar de ejecución de los proyectos de inversión de la parte de los fondos recaudados, y los procedimientos de examen y votación de la reunión se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes; Las cuestiones relativas a la modificación de la forma de ejecución y el contenido de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisión 2022), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shanghai para la supervisión de las empresas no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la Ley de protección de los derechos de los accionistas, se ajustan a los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, y no perjudican los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa cambie el contenido y la ubicación de los proyectos de inversión de la parte de los fondos recaudados en este momento, y estamos de acuerdo en presentarlos a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados para comprar derechos de uso de la tierra
La intención de la empresa de utilizar los fondos recaudados para comprar el derecho al uso de la tierra es que la empresa se enfrenta a una buena situación de desarrollo de acuerdo con la industria, as í como a la consideración de la gestión de la empresa y el desarrollo a largo plazo en el futuro, lo que es beneficioso para La ejecución sin tropiezos y la gestión eficaz de los proyectos de recaudación de fondos, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y promover el desarrollo sostenible de la empresa de alta calidad. Esta cuestión no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, ni altera encubiertamente la dirección de la inversión de capital recaudado ni perjudica los intereses de todos los accionistas.
El cambio ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y se ajusta a las leyes y reglamentos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisión 2022), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Las disposiciones pertinentes de los documentos normativos autorizarán a la empresa a utilizar los fondos recaudados para comprar derechos de uso de la tierra.
Opiniones independientes sobre la prórroga del plazo para la gestión del efectivo utilizando parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios
La empresa ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes para ampliar el plazo de utilización de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados formulado por la empresa. Esta prórroga del período de utilización de algunos fondos recaudados ociosos y fondos propios para la gestión del efectivo no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de capital recaudado y al uso de los fondos recaudados, no afecta al volumen de Negocios y las necesidades normales de capital de la empresa ni al desarrollo normal de las principales empresas. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Satisfacer las necesidades de los intereses de desarrollo de la empresa, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios de la empresa, obtener ciertos ingresos de inversión, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que, sin perjuicio de la construcción de los proyectos de inversión de capital recaudado y del uso normal de los fondos recaudados, la empresa ampliará el período de gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios, y seguirá utilizando los fondos recaudados ociosos hasta un máximo de 350 millones de yuan para garantizar una alta seguridad de compra. Los productos financieros de capital garantizado y los fondos propios ociosos que no excedan de 400 millones de yuan para la compra de productos financieros de capital no garantizado de bajo riesgo y alta liquidez se mantendrán durante un período de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa, y los fondos podrán utilizarse de manera continua durante el período mencionado.
Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones y la recompra de acciones restringidas concedidas pero no liberadas
De acuerdo con el proyecto de plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones 2021 y las leyes y reglamentos pertinentes, seis de los objetivos de incentivos ya no cumplen las condiciones para convertirse en objetivos de incentivos. La empresa cancelará las 10.000 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas por los seis objetivos de incentivos mencionados anteriormente, y las 39.000 acciones restringidas concedidas pero no liberadas se recomprarán y cancelarán, y el precio de recompra será de 21,05 Yuan / acción. El precio de recompra de la empresa es legal y válido. Las cuestiones relativas a la cancelación de las opciones sobre acciones y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas mencionadas se ajustan a las medidas de gestión de los incentivos sobre acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de incentivos (proyecto) del plan de incentivos sobre acciones restringidas y opciones sobre acciones de 2021 y las disposiciones de las leyes pertinentes, y no pueden perjudicar los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
Por lo tanto, acordamos recomprar y cancelar 39.000 acciones restringidas concedidas pero no liberadas por los seis sujetos de incentivos mencionados y 10.000 opciones de acciones concedidas pero no ejecutadas.
Dictamen independiente sobre la concesión de acciones restringidas reservadas para el plan de incentivos 2021 a los objetivos de los incentivos
1. De conformidad con la autorización de la Junta General de accionistas de la empresa en 2020, el Consejo de Administración determinó que la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas en el plan de incentivos de la empresa para 2021 era el 4 de marzo de 2022. La fecha de concesión se ajustará a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y al plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones (proyecto) para 2021 (en lo sucesivo denominado “El plan de incentivos”).
2. El objeto de incentivo determinado en la parte reservada y concedida del plan de incentivos de la empresa no está prohibido por las medidas de gestión, y la calificación del sujeto del objeto de incentivo es legal y eficaz.
3. Ni la empresa ni el objeto de la subvención reservada pueden conceder acciones restringidas, y se han cumplido las condiciones de subvención estipuladas en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra ayuda financiera a los beneficiarios de incentivos. 5. La aplicación del plan de incentivos ayudará a mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión y la columna vertebral de la empresa para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, lo que beneficiará al desarrollo sostenible de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En resumen, después de un examen cuidadoso, todos los directores independientes convinieron en que la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas en este plan de incentivos era el 4 de marzo de 2022, y acordaron conceder 434800 acciones restringidas a 94 sujetos de incentivos elegibles a un precio de 21,16 yuan por acción.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global a los bancos en 2022
Es necesario que la empresa solicite al banco una línea de crédito integral para las actividades de producción y gestión de la empresa, lo que es beneficioso para promover el desarrollo continuo y estable del negocio de la empresa. La empresa ha establecido una autoridad y un procedimiento perfectos de examen y aprobación, que pueden prevenir eficazmente los riesgos y no perjudican los intereses de las empresas y los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales de propiedad total soliciten al banco una línea de crédito global no superior a 800 millones de yuan.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página para la firma del dictamen independiente emitido por el director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 18ª Reunión (provisional) de la segunda Junta de Síndicos)
Xu Bin Liu Lixin
Fecha
