Beijing Tianyuan Law Firm
Sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados
Opinión jurídica
Beijing Tianyuan Law Firm
10 / F, Insurance Building, no. 28 fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing
Código postal: 100032
Beijing Tianyuan Law Firm
Sobre Poco Holding Co.Ltd(300811)
Emisión de obligaciones convertibles de sociedades a objetos no especificados
Opinión jurídica
Beijing tiangu Zi (2021) No. 431 to: Poco Holding Co.Ltd(300811)
De conformidad con el Acuerdo de atribución de asesores jurídicos especiales firmado por Beijing Tianyuan law firm (en adelante, la bolsa) y Poco Holding Co.Ltd(300811) (en adelante, el emisor o la empresa), la bolsa actúa como asesor jurídico especial de China para la emisión de la empresa y emite dictámenes jurídicos.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), etc. Los estatutos, las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico emitirán el presente dictamen jurídico de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
Catálogo
Explicación… 4 Declaración 6 texto principal Aprobación y autorización de esta publicación 8. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión… 8. Condiciones sustantivas de esta emisión 8. Establecimiento del emisor Independencia del emisor Los principales accionistas y controladores reales del emisor… 16 VII. Capital social y evolución del emisor 18 VIII. Actividades del emisor 18 IX. Transacciones con partes vinculadas y competencia entre pares 19 X. Principales bienes del emisor 26 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 29 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 15. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 30 XVI. Impuestos del emisor Protección del medio ambiente, calidad de los productos, trabajo y seguridad social del emisor… Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje y sanciones administrativas Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Observaciones finales generales 36.
Interpretación
A los efectos de la presente opinión jurídica, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán los siguientes significados, respectivamente: emisor, empresa, PTC significa Poco Holding Co.Ltd(300811) nuevo material
PT Co., Ltd. Se refiere a Shenzhen PT Co., Ltd.
Esta emisión se refiere al comportamiento del emisor de emitir bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos esta vez.
Un bono convertible es un bono corporativo convertible en acciones a de una empresa.
Período de presentación de informes, los tres últimos años y el período comprendido entre el 1 de enero de 2018 y el 31 de marzo de 2021
Fase I
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
Las normas de cotización de GEM se refieren a las normas de cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
Las medidas de registro se refieren a las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental).
Las normas de preparación de informes no. 12 se refieren a las normas de preparación de informes no. 12 sobre la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados sobre la oferta pública de valores.
Comisión Reguladora de valores de China
Huizhou Platinum Technology Co., Ltd.
La industria de platino se refiere a Huizhou Platinum Industry Co., Ltd. Con el nombre de “Huizhou FULE Industrial Materials Co., Ltd.”
Shenzhen MOMA New Material Investment Co., Ltd.
PTC Tiancheng se refiere a Shenzhen PTC Tiancheng Investment Management Enterprise (Limited Partnership)
GF Dry and Finger GF Dry and Investment Co., Ltd.
Shenzhen Stock Exchange
Shenzhen Market Supervision Authority, in September 2009 by the former Shenzhen Municipal Bureau of Supervision referred to the Administration for Industry and Commerce, Shenzhen Municipal Bureau of Quality and Technology Supervision, Shenzhen Intellectual Property Rights Bureau Merged and established
Tian Jian Zhi Tian Jian Certified Public Accountants (Special general Partnership)
China Public Accountant firm (Special general Partnership)
Beijing Tianyuan Law Firm
Los abogados de la bolsa se refieren a los abogados designados por la bolsa y la bolsa para manejar la emisión actual del emisor.
The articles of Association refers to the articles of Association of Shenzhen City Poco Holding Co.Ltd(300811)
El folleto se refiere al folleto de bonos convertibles emitido por el GEM a un objeto no especificado.
Informe anual 2019: informe anual 2019
El informe anual 2020 se refiere al informe anual 2020.
El primer trimestre de 2021 se refiere al informe del primer trimestre de 2021.
The Audit Report of tianjian Trial (2019) No. 3 – 329 and tianjian Trial (2020) issued by tianjian refers to the Audit Report No. 3 – 157 and the Audit Report issued by Zhonghuan Trial (2021) No. 0 China Southern Airlines Company Limited(600029) .
El informe de control interno se refiere al informe de verificación del control interno de Shenzhen Poco Holding Co.Ltd(300811) Materials Co.,
El informe de verificación sobre el uso de Shenzhen Poco Holding Co.Ltd(300811) \\
Legal opinion refers to the legal Opinion on the issuance of convertible Corporate Bonds to specific objects issued by the exchange.
El informe de trabajo de los abogados sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por personas no especificadas
Yuan significa Yuan RMB a menos que se especifique lo contrario.
China se refiere a la República Popular China y, a los efectos de la presente opinión jurídica, no incluye Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao ni la región de Taiwán.
Declaración
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. The exchange and its Managing Lawyers have strictly performed their Legal Duties in accordance with the provisions of the Securities Law, the Corporate Law, the Regulations for the Administration of Law Firms Engaging in Securities Business, the Rules for the Practice of Law Firms of Law Firms (Trial) and the rules of reporting No. 12 and the facts that had occurred or existed before the date of issuing this legal opinion. Ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, ha garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica, ha emitido observaciones finales legítimas y precisas, no ha habido registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y ha asumido las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. According to the Business Rules established in accordance with the Law, Lawyers have adopted interviews, written Review, field investigation, Inquiry and Calculation, Review and other Methods, and have performed their duties of Verification and verification with diligence and Prudence.
3. The Lawyers of the exchange have Verified and Verified the authenticity, accuracy and Integrity of the document and Information Contents according to law; Antes de la verificación y verificación, se ha elaborado un plan de verificación y verificación en el que se definen las cuestiones que deben verificarse y verificarse y se adaptan adecuadamente a los progresos de las operaciones.
4. Al emitir esta opinión jurídica, el abogado de la bolsa ha cumplido la obligación de prestar especial atención a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley, y ha cumplido la obligación general de prestar atención a otras cuestiones comerciales.
5. The Lawyers of the exchange shall pay special attention to the legal professionals on documents obtained directly from Public institutions such as State agencies, organizations with Public Affairs functions of Management, Accounting Firms, Asset assets Assessment agencies, Credit Rating agencies, Notaries and other Public Institutions, and on Business matters related to the Law. Actuar como base para emitir dictámenes jurídicos sobre otros asuntos comerciales después de cumplir la obligación general de diligencia de la persona común; Los documentos que no se obtengan directamente de las instituciones públicas se verificarán y verificarán como base para la emisión de dictámenes jurídicos.
6. The Lawyers of the exchange have classified and Arranged the work Records and obtained Materials during the verification and Verification, and form clear work documents according to the requirements of c
7. The Legal opinion has been reviewed by the Core Group Discussion and Records have been made as Working documents.
8. The exchange agrees that the company shall CIT some or all of the content of this legal opinion in the folleto by itself or in accordance with the examination requirements of c
Texto
Aprobación y autorización de esta publicación
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el Consejo de Administración del emisor ha adoptado, de conformidad con el artículo 16 de las medidas de registro, una resolución sobre el plan específico de esta emisión, la viabilidad de la utilización de los fondos recaudados y otras cuestiones que deben aclararse, y la ha presentado a la Junta General de accionistas para su aprobación.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, la junta general anual de accionistas de 2020 del emisor ha adoptado una resolución para aprobar la emisión de conformidad con los procedimientos legales, que incluye los elementos necesarios especificados en el artículo 18 de las medidas de registro, se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, y el contenido de la resolución es legal y válido; El alcance de la autorización y los procedimientos para autorizar al Consejo de Administración a ocuparse de la cuestión de la emisión son legales y válidos.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas de registro y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, el emisor todavía tiene que obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen para esta emisión e informar al c
Después de la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor es una sociedad anónima establecida por PT Co., Ltd. De acuerdo con las disposiciones de la Ley de sociedades en su conjunto. El 6 de septiembre de 2015, el emisor obtuvo la “licencia comercial” emitida por la Oficina Reguladora de Shenzhen (código unificado de Crédito Social: 91440 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 982×0). Tras la verificación por los abogados de la bolsa de los datos de registro industrial y comercial del emisor, los estatutos y la confirmación del emisor, el emisor no tiene ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los estatutos.
According to the Lawyers of the exchange, the issuer is a Law – established and effective existence of the Joint Stock Limited Company, with the subject of this issue qualification. Condiciones sustantivas de esta emisión
Emisor
