Respuesta a la Carta sobre la preparación de la reunión del Comité de examen y desarrollo de acciones del Banco de desarrollo no público de Guangzhou shiyuan Electronic Technology Co., Ltd.
Patrocinador (asegurador principal)
Room 618, no. 2, tengfei 1st Street, Zhongxin Guangzhou Knowledge City, Huangpu District, Guangzhou, Guangdong Province, March 2022
Comisión Reguladora de valores de China:
Hemos recibido su carta de fecha 1 de marzo de 2022 sobre la preparación de la reunión del Comité de examen y desarrollo de las acciones del Banco no público de desarrollo (en adelante, la “Carta de información”). De conformidad con los requisitos de la Carta de información de su asociación, Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) (en lo sucesivo denominada ” Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) “, “empresa”, “solicitante” o “emisor”) colaborará con el patrocinador Gf Securities Co.Ltd(000776) (en lo sucesivo denominada ” Gf Securities Co.Ltd(000776) ” o “patrocinador”), The applicant Lawyer Beijing junhe law firm (hereinafter referred to as the applicant lawyer) and other Intermediaries have discussed the issues raised in the letter, Verified the relevant Matters and expressed their views.
Los detalles son los siguientes, por favor revise.
A menos que se especifique otra cosa en el documento de respuesta a la presente carta de información, los términos y abreviaturas pertinentes tienen el mismo significado que los términos y abreviaturas que figuran en el informe sobre la diligencia debida en relación con las acciones a del Banco no público de desarrollo. En esta respuesta, si el número total de colas no coincide con el número total de colas enumeradas, se redondeará.
Catálogo
Pregunta 1 sobre las inversiones financieras 3.
Cuestión 1 – inversiones financieras
En julio de 2021, el solicitante, como socio limitado, suscribió la participación de 50 millones de yuan en hushanhua Core con sus propios fondos, lo que representa el 18,45% del total de la contribución de hushanhua core. De acuerdo con el material de respuesta de retroalimentación secundaria, a partir de la fecha de emisión de la respuesta de retroalimentación, toda la inversión extranjera de Hushan huaxin es el campo relacionado de la cadena de la industria de semiconductores, que pertenece a la inversión de la industria alrededor de la parte superior de la cadena de la industria de La empresa, lo que ayuda a la empresa a mejorar aún más el diseño de la industria, de acuerdo con el negocio principal de la empresa y la estrategia de desarrollo a largo plazo. Por lo tanto, la inversión de la empresa en hushanhuaxin no es una inversión financiera.
Los solicitantes deben: (1) indicar si pueden controlar hushanhua Core, participar en el proceso de toma de decisiones de hushanhua Core sobre la inversión extranjera o tener una influencia importante en su decisión de inversión, y si pueden garantizar que todas las inversiones de hushanhua Core sean empresas aguas arriba de la cadena industrial del emisor o empresas que cooperen con el emisor; Indicar si se han realizado transacciones comerciales con las empresas en las que Hushan huaxin ha invertido hasta la fecha y qué sinergias existen; En combinación con las cuestiones anteriores, el autor explica si la aportación de capital de Hushan huaxin constituye una inversión financiera y si el importe de la aportación de capital debe deducirse del total de los fondos recaudados.
Por favor, describa la base y el proceso de verificación y emita una opinión clara sobre la verificación.
Respuesta:
Nota del emisor
Explicar si puede controlar hushanhua Core, participar en el proceso de toma de decisiones de inversión extranjera de hushanhua Core o tener una influencia importante en la toma de decisiones de inversión, y si puede garantizar que todas las inversiones de hushanhua Core sean empresas aguas arriba de la cadena industrial del emisor o empresas que cooperen con el emisor.
According to the Limited Partnership Agreement of Suzhou hushanhuaxin Venture Capital Partnership (Limited Partnership), hushanhuaxin has Investment decision Committee; El Comité de adopción de decisiones sobre inversiones está integrado por tres miembros, todos ellos designados y nombrados por el Administrador; Las reuniones del Comité de adopción de decisiones en materia de inversiones serán convocadas por el socio general y todas las decisiones de inversión serán aprobadas por más de dos miembros (incluidos dos). Además, un socio limitado determinado, autorizado por el socio general, tendrá derecho a nombrar representantes para que participen en las reuniones en calidad de observadores en el Comité de adopción de decisiones sobre inversiones, que sólo tendrán derecho a formular recomendaciones sobre cuestiones de votación y no a votar.
Como socio limitado, la empresa participa como observadora en la reunión del Comité de toma de decisiones de inversión de Hushan huaxin, proporcionando asesoramiento de inversión sobre cuestiones de toma de decisiones de inversión, pero sin derecho de voto. Por consiguiente, la empresa no puede controlar hushanhua, pero tiene derecho a nombrar representantes para que participen como observadores en el Comité de adopción de decisiones sobre inversiones, que sólo tienen derecho a formular recomendaciones sobre cuestiones de votación y no a votar.
La estrategia de inversión de Hushan huaxin consiste principalmente en la inversión de cartera de empresas relacionadas en la cadena de la industria de semiconductores. El objetivo de la inversión de hushanhuaxin es aprovechar plenamente los recursos industriales y las ventajas de la gestión de las inversiones industriales de las instituciones de inversión especializadas, fortalecer la cooperación entre la empresa y las empresas de semiconductores pertinentes y la capacidad de integración de recursos de la empresa en la industria de semiconductores.
ⅱ) indicar si se han realizado transacciones comerciales con las empresas en las que Hushan huaxin ha invertido hasta la fecha y cuáles son las sinergias específicas.
Hasta la fecha, Hushan ha invertido 13 empresas en el extranjero, y las transacciones comerciales y las sinergias con la empresa se muestran en el cuadro siguiente:
Número de transacciones comerciales de empresas invertidas
Chip de conmutación USB, transferencia de temperatura y humedad
La empresa ha comprado 3 chips de semiconductores de potencia para la producción de productos principales
Director asignado y completado el suministro del chip mos de la tarjeta de control principal
Prueba de importación del sistema de proveedores 1
Chip de gestión de energía, electrodomésticos
Nivel 1 para proveedores alternativos (nota 1)
Proveedor de reservas institucionales (nota 2)
Chip de conversión de datos de control, etc.
Subtotal 7
Proveedor secundario de material epitaxial LED Gan, material de sellado 3, líquido de molienda
Total 13
Nota 1: proveedor alternativo: la empresa ha adquirido de otros proveedores productos similares que la empresa puede proporcionar, y la empresa puede actuar como proveedor alternativo de la empresa;
Nota 2: los proveedores de reservas se refieren a los productos de la empresa que pueden utilizarse como recursos de la cadena de suministro de reservas de la empresa, aunque la empresa no ha adquirido actualmente los mismos productos que la empresa puede proporcionar.
Iii) en combinación con las cuestiones mencionadas, indicar si la aportación de capital de Hushan huaxin constituye una inversión financiera y si el importe de la aportación de capital debe deducirse del total de los fondos recaudados en esta ocasión.
A partir de la fecha de emisión de la presente respuesta, la inversión extranjera de hushanhua CORE es la inversión industrial que se lleva a cabo en la parte superior de la cadena industrial de la empresa y tiene cierta sinergia. Sin embargo, sobre la base del principio de cautela, la empresa considera que la inversión en Hushan huaxin es una inversión financiera y deduce 50 millones de yuan del total de fondos recaudados.
El 8 de marzo de 2022, la compañía convocó la 14ª reunión de la 4ª Junta de directores, examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste del plan de acciones a del Banco de desarrollo no público 2021 de la compañía” y otras propuestas relacionadas, el total de fondos recaudados de no más de 204549.44 millones de yuan (incluyendo este número) a no más de 199549.44 millones de yuan (incluyendo este número).
Además, la empresa se compromete a no aumentar la inversión financiera antes de que se utilicen los fondos recaudados para la emisión no pública de acciones a o dentro de los 36 meses siguientes a la colocación de los fondos recaudados.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora y del abogado del solicitante
Procedimientos de verificación
El patrocinador y el abogado del solicitante han realizado principalmente los siguientes procedimientos de verificación:
1. Consultar las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre inversiones financieras y aclarar la definición de inversiones financieras; 2. Consultar el anuncio de divulgación de información, el Acuerdo de inversión, la información de registro industrial y comercial de la empresa invertida a través de canales abiertos, conocer el alcance de la empresa invertida, el negocio principal y las transacciones comerciales con la empresa, etc.
3. Consultar los documentos de examen interno relacionados con el ajuste del importe total de los fondos recaudados.
Ii) Opiniones de verificación
Tras la verificación, el patrocinador y el abogado del solicitante consideran que:
1. La empresa no puede controlar hushanhuaxin, pero tiene derecho a nombrar a un Representante para que participe en la reunión como observador del Comité de adopción de decisiones en materia de inversiones, y el observador sólo tiene derecho a formular recomendaciones sobre cuestiones de votación y no tiene derecho a voto;
2. A partir de la fecha de emisión de la presente respuesta, la inversión extranjera de hushanhua CORE es la inversión industrial que se lleva a cabo en la parte superior de la cadena industrial de la empresa, con cierta sinergia;
3. Sobre la base de consideraciones prudentes, la empresa ha identificado la inversión en Hushan huaxin como inversión financiera y ha deducido 50 millones de yuan del total de fondos recaudados.
Por la presente le respondo.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, dedicada a la página de firma y sello de la respuesta a la “Carta relativa a los preparativos para la reunión del Comité de examen y desarrollo de las acciones del Banco no público de desarrollo” Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) )
9 de marzo de 2022
(no hay texto en esta página, dedicada a la página de firma y sello de la respuesta a la “Carta relativa a los preparativos para la reunión del Comité de examen y desarrollo de las acciones del Banco no público de desarrollo” Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) )
Representante patrocinador (Firma):
Wu mingming
Wu Nan
9 de marzo de 2022
Declaración del Presidente del órgano patrocinador
He leído cuidadosamente todo el contenido de la respuesta a las preguntas pertinentes de la Carta de notificación de la oferta pública de acciones, he entendido el proceso de verificación, el núcleo de la empresa y el proceso de control de riesgos relacionados con el informe, y he confirmado que la empresa cumple el procedimiento de verificación de conformidad con el principio de diligencia debida, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la respuesta a las preguntas pertinentes. Y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente por la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad de los documentos mencionados.
Firma del Presidente de la institución patrocinadora:
Lin Chuanhui
9 de marzo de 2022
