China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Zte Corporation(000063)
Informes periódicos de Inspección sobre el terreno
Nombre del patrocinador: China Securities Co.Ltd(601066) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Zte Corporation(000063)
Nombre del Representante patrocinador: Wu Chunlei tel.: 0755 – 23953851
Nombre del Representante patrocinador: Qiu ronghui tel.: 0755 – 23619561
Nombre del personal de inspección in situ: Wu Chunlei período correspondiente de inspección in situ: 2021
Inspección in situ: 28 de febrero a 4 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consulta de los Estatutos de la empresa, las normas y reglamentos pertinentes de la gobernanza empresarial, los materiales de la reunión de “tres reuniones” y los documentos de divulgación de información, entrevistas con la dirección, etc.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo están completos y cumplen los siguientes requisitos:
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los datos de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión fue firmada y confirmada por las personas que asistieron a la reunión
5. Si los directores y supervisores de la empresa cumplen sus responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas comerciales pertinentes de la bolsa
6. Whether the Company Directors and Supervisors have fulfilled the corresponding Procedures and the obligation to disclose information whether it is not applicable in case of substantial changes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido las obligaciones de no aplicar los procedimientos y la divulgación de información pertinentes en caso de cambio 8. Si el personal, los activos, las finanzas, las instituciones y las empresas de la empresa son independientes o no
9. Si no hay competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: consultar los registros pertinentes del Consejo de Administración, las resoluciones de las reuniones del Comité de auditoría, el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna, el informe de evaluación del control interno y otros sistemas de control interno, entrevistar a los auditores internos, etc. 1. Si el sistema de auditoría interna y el Departamento de auditoría interna se establecen de conformidad con las disposiciones pertinentes (si procede)
2. Si se establece un sistema de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones y si no se aplica el Departamento de Auditoría Interna (si procede) 3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría (cuando proceda)
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de contabilidad, cuando proceda, para la auditoría interna 5. Si la presentación de informes trimestrales al menos a la Junta de Auditores sobre la auditoría interna es un problem a importante para la marcha de los trabajos, la calidad y las conclusiones, según proceda 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y, en su caso, sobre las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede)
8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un plan de trabajo anual de auditoría interna al Comité de auditoría no aplicable, si procede, en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio económico
9. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría no aplicable en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe interno de evaluación del control interno (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme para las cuestiones relativas al capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y el negocio de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consulta de los documentos de divulgación de información de la empresa y los formularios de registro de las actividades de Las relaciones con los inversores, verificación y comparación con los documentos de resolución de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y su Comité Especial, la Junta de supervisores, entrevistas con el personal pertinente, etc.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real es
2. Whether the disclosure of the company is complete is
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa
4. Whether there is no material matter to be disclosed but not disclosed is
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa 6. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa (ⅳ) medios de inspección in situ para el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: consulta de los Estatutos de la empresa y Las medidas para la gestión de las transacciones conexas, las medidas para la gestión de las garantías externas y otros sistemas, as í como del Consejo de Administración, la Junta de supervisores, los directores independientes, Los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y los documentos de divulgación de información del Comité de auditoría, la verificación por muestreo de los certificados de las grandes transacciones financieras de la empresa, las entrevistas con el personal pertinente, etc. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de la sociedad cotizada 3. El cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones con partes vinculadas y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo
5. Whether there is no non – Linked situation of related transactions is
6. El cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes en materia de divulgación de información 7. Si la parte garantizada no tiene una situación de deterioro de la situación financiera, el incumplimiento de la obligación garantizada, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen estando garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación pertinentes (V) los medios de inspección in situ de la recaudación de fondos son los siguientes: acceso a los certificados de transferencia de fondos de la cuenta de recaudación de fondos de La empresa, acuerdo tripartito de supervisión, libro mayor de la cuenta especial de recaudación de fondos y documentos de divulgación de información relacionados con la recaudación de fondos, entrevistas sobre el terreno, Construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados, entrevistas con el personal pertinente, etc.
1. Si el acuerdo tripartito de supervisión se firma en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se recaudan los fondos es el siguiente:
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada y el cambio del lugar de ejecución, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de alto riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados para reponer el capital de trabajo es dinero o reembolsar los préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Whether there is no major Risk during the implementation of the Project of raising funds is
Medios de inspección in situ de los resultados: consulta de los informes periódicos de la empresa y de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria, los informes de investigación de la industria, el análisis de los estados financieros y las principales cuestiones contables, la comprensión del entorno empresarial de la empresa, las entrevistas con el personal pertinente, etc.
1. Whether there are significant Fluctuations in the performance is
2. Si hay una explicación razonable para las grandes fluctuaciones del Rendimiento es que
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, si no hay una anomalía obvia en el rendimiento de la empresa es (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: consultar el anuncio de la empresa sobre el cumplimiento de los compromisos, entrevistar al personal pertinente, etc.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes es
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes
Medios de inspección in situ de otras cuestiones importantes: consulta de los últimos estatutos de la sociedad, el sistema de dividendos en efectivo, las transacciones financieras a gran escala, los documentos de inversión importantes, los informes periódicos y la información de las “tres reuniones”, as í como de las empresas de contabilidad, los bufetes de Abogados y otros valores
Las organizaciones de servicios proporcionan asesoramiento profesional, navegando por los informes pertinentes de la industria, la comprensión del entorno empresarial de la empresa, la verificación de la ejecución de los dividendos en efectivo de la empresa, entrevistas con el personal pertinente, etc.
1. Whether the cash Dividend system is fully implemented and Truly disclosed is
2. Si la prestación de asistencia financiera externa es legal o no, y si la divulgación de la verdad no es aplicable
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y las razones razonables son las siguientes:
4. Si no hay cambios significativos en la inversión significativa o en la ejecución de un contrato importante sí o riesgo
5. Si no hay cambios importantes o riesgos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes de la fase no aplicable II. Los problemas encontrados en la inspección in situ y las explicaciones no se han detectado problemas importantes después de la inspección.
