Informe de los directores no ejecutivos independientes sobre la 45ª reunión de la octava Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
Como director no ejecutivo independiente de Zte Corporation(000063) (en adelante, “la empresa”), hemos verificado la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en 2021 (en adelante, “el período de presentación de informes”). Sobre la base de nuestro juicio independiente, se hace una declaración especial sobre la situación pertinente y se formulan las siguientes opiniones independientes:
Durante el período que abarca el informe, no hubo ningún acto de ocupación no operacional de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores de la sociedad ni otras partes vinculadas.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo real de la garantía de la empresa ascendía a unos 402926.700 Yuan, lo que representaba aproximadamente el 7,83% de los derechos e intereses de los accionistas comunes de la empresa matriz al 31 de diciembre de 2021. Durante el período sobre el que se informa, la garantía externa de la empresa y sus filiales (excluida la garantía entre la empresa y sus filiales y la garantía de las filiales a sus filiales) se produjo efectivamente en 0,1 millones de yuan, y el saldo de la garantía externa real de la empresa y sus filiales (excluida la garantía entre la empresa y sus filiales y la garantía de las filiales a sus filiales) al final del período sobre el que se informa se convirtió en 21,19 millones de yuan. El importe real de la garantía entre la empresa y sus filiales durante el período de que se informa fue de aproximadamente 138984.400 Yuan, y el saldo real de la garantía entre la empresa y sus filiales al final del período de que se informa fue de aproximadamente 36.210964 Yuan. El importe real de la garantía de la filial a la filial durante el período de que se informa se convirtió en unos 309500 millones de yuan, y el saldo real de la garantía de la filial a la filial al final del período de que se informa se convirtió en unos 387151 millones de yuan.
Creemos que durante el período que abarca el informe, el procedimiento de adopción de decisiones de la garantía externa de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de la bolsa de Shenzhen (revisada en 2020) y los Estatutos de la empresa. Opiniones independientes sobre las transacciones de derivados realizadas en 2002
Con el fin de reducir el impacto de la fluctuación de los tipos de cambio en los activos, pasivos y beneficios de la empresa, la empresa utiliza productos financieros para invertir en derivados de cobertura a fin de mejorar la estabilidad financiera de la empresa. La empresa ha llevado a cabo una evaluación interna estricta del negocio de derivados, ha establecido el mecanismo de supervisión correspondiente y ha proporcionado personal a tiempo completo. La empresa y sus filiales controladoras llevan a cabo operaciones de derivados con un funcionamiento estable y una buena solvencia. Las operaciones de derivados realizadas por la empresa y sus filiales de cartera están estrechamente relacionadas con las necesidades operacionales cotidianas y los procedimientos de examen interno cumplen las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los estatutos. En cuanto al análisis de viabilidad de la inversión en derivados en 2002 y a la opinión independiente de que la empresa y su filial controladora deben realizar inversiones en derivados de cobertura para evitar los efectos negativos de las fluctuaciones de los tipos de cambio y los tipos de interés en la empresa. La empresa ha realizado una evaluación interna estricta del negocio de derivados y ha establecido el mecanismo de supervisión correspondiente, y el procedimiento de examen interno se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos.
La empresa ha elaborado el sistema de gestión de la inversión en derivados y ha publicado el informe de análisis de viabilidad de la inversión en derivados. La empresa lleva a cabo la inversión en derivados sobre la base del negocio real, con el fin de reducir el efecto adverso de la fluctuación del tipo de cambio y el tipo de interés En la empresa y mejorar la estabilidad financiera de la empresa. Creemos que es factible que la empresa lleve a cabo la inversión en derivados. Opinión independiente sobre el nivel de garantía propuesto para las filiales en 2002
Creemos que la cantidad total de garantía proporcionada por la empresa y sus filiales a la empresa afiliada no excederá de 420 millones de dólares de los EE.UU. Se ajusta a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa. The decision – Making procedure is legal and effective in the guidance No. 1 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – the Standard Operation of Listed Companies in the main Board and the articles of Association of Zte Corporation(000063) . Opiniones independientes sobre el nombramiento de la institución de auditoría en 2002
Después de la verificación, la empresa de contabilidad anyong huaming (Asociación General Especial) en el proceso de proporcionar a la empresa servicios de auditoría 2021, cumple escrupulosamente con su deber, sigue las normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, ha emitido el informe de auditoría 2021 de la empresa a tiempo.
Acordamos renovar el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor de los estados financieros anuales de la empresa y Auditor de control interno. La renovación de la empresa contable es beneficiosa para garantizar la calidad de la labor de auditoría de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y el procedimiento de examen de esta cuestión se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los estatutos. Opiniones independientes sobre el informe anual de evaluación del control interno correspondiente a 2002
El informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 se preparó de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa, las normas de publicación de la información de la empresa para la emisión pública de valores no. 21 – Disposiciones generales del informe anual de evaluación del control interno, reflejando la situación real del control interno de la empresa, y estuvo de acuerdo con el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021. Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo superior y del Presidente
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y el Consejo de Administración han examinado la evaluación de la actuación profesional del personal directivo superior y del Presidente de la Junta en 2021. Creemos que la remuneración del personal directivo superior y del Presidente de la empresa en 2021 se ajusta a la remuneración establecida por la empresa y a las medidas pertinentes de gestión de la actuación profesional, as í como a las condiciones reales de funcionamiento de la empresa. Opiniones independientes sobre las donaciones de bienestar público a países extranjeros en 2022
Creemos que la donación de bienestar público tiene por objeto devolver a la sociedad y cumplir activamente la responsabilidad social de las empresas que cotizan en bolsa. Opiniones independientes sobre la situación de las inversiones en valores en 2002
La inversión de valores realizada por la empresa en 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen (revisadas en 2020). Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para el año 2021
Creemos que el plan de distribución anual de beneficios 2021 de la empresa de acuerdo con la situación real de la empresa se ajusta a la situación real de la empresa y no viola las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen (revisión 2022) y Los artículos de asociación. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
El informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 refleja de manera veraz y precisa la situación del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el período que abarca el informe.
El depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la gestión de los fondos recaudados y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa. La empresa no tiene irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados. Opiniones independientes sobre el plan de autorización para la recompra de acciones a de la sociedad en 2002
Las cuestiones relativas a la autorización de recompra de acciones y los procedimientos de examen conexos se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, as í como a los estatutos.
La recompra de acciones a de la empresa se utilizará en el plan de acciones de los empleados o en los bonos convertibles emitidos por la empresa, lo que ayudará a perfeccionar el mecanismo de incentivos de la empresa y a gestionar la empresa.
Director no ejecutivo independiente de la octava Junta:
Cai manli Wu jundong Zhuang jiansheng
8 de marzo de 2022
