Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, Las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como los estatutos y el sistema de directores independientes, etc., durante mi mandato en 2021, desempeñé mis funciones con diligencia, diligencia y fidelidad, asistí a las reuniones pertinentes a tiempo, examiné cuidadosamente diversas propuestas y expresé opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa. Ha desempeñado plenamente el papel del director independiente y de los miembros de los comités especiales y ha protegido eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas. El informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 es el siguiente:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021
En 2021, la convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes se llevaron a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes, de manera legal y eficaz.
1. Asistencia a la Junta:
En 2021, la empresa celebró 11 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a 11 reuniones del Consejo de Administración durante mi mandato. Asistí al Consejo de Administración de la empresa a tiempo, sin ausencias ni dos reuniones consecutivas sin asistencia personal. En el Consejo de Administración, he leído cuidadosamente la propuesta, mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, y también he presentado algunas sugerencias razonables, y con una actitud cautelosa para ejercer el derecho de voto, salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. Estoy a favor de todos los proyectos de ley del Consejo de Administración y otros asuntos de la empresa sobre la base de un examen cuidadoso, sin objeciones, objeciones y abstenciones.
2. Participación sin derecho a voto en la Junta General de accionistas:
En 2021, la Junta General de accionistas se celebró 5 veces, asistí personalmente a la Junta General de accionistas 5 veces.
Opiniones independientes y opiniones de aprobación previa
En 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, examiné cuidadosamente los casos de las reuniones de los directores y expresé opiniones independientes y opiniones de aprobación previa sobre las siguientes cuestiones importantes:
I) Presentación de opiniones independientes
El 27 de enero de 2021, la empresa celebró la 26ª reunión del primer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente de acuerdo con la “propuesta de ley sobre la solicitud de la empresa de líneas de crédito integradas y la aceptación de garantías y transacciones conexas de partes vinculadas”;
El 26 de marzo de 2021, la empresa celebró la 27ª reunión del primer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021.
El 23 de abril de 2021, la compañía convocó la 28ª reunión del primer Consejo de Administración. Presenté mi propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la compañía para 2020, la propuesta sobre el informe especial de la compañía sobre el almacenamiento y uso de los fondos recaudados en 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la compañía para 2020. El proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2021 y el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable emitieron opiniones independientes. En cuanto a la ocupación de los fondos de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en 2020 y a la garantía externa de la empresa, se expresaron opiniones independientes sobre el plan de remuneración y prestaciones de los directores y el plan de remuneración de los altos directivos en 2021;
El 11 de mayo de 2021, la empresa celebró la 29ª reunión del primer Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021.
El 10 de junio de 2021, la empresa celebró la 30ª reunión del primer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta sobre la elección del Consejo de Administración y el nombramiento de los candidatos a directores no independientes del segundo Consejo de Administración de la empresa, la propuesta sobre la elección del Consejo de Administración y El nombramiento de los candidatos a directores independientes del segundo Consejo de Administración de la empresa.
El 29 de junio de 2021, la empresa celebró la primera reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa.
El 15 de julio de 2021, la empresa celebró la segunda reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la emisión de acciones para comprar activos y recaudar fondos de apoyo y transacciones conexas.
El 4 de agosto de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente de acuerdo con la “propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021” y la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”;
El 26 de agosto de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa. Emitió una opinión independiente sobre la propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021;
El 30 de diciembre de 2021, la empresa celebró la sexta reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la emisión de acciones para comprar activos y recaudar fondos de apoyo y transacciones conexas. Se expresaron opiniones independientes sobre la independencia de las instituciones de valoración, la racionalidad de las hipótesis de valoración, la pertinencia de los métodos de valoración con fines de valoración y la equidad de los precios de valoración.
Ii) Situación de la emisión de dictámenes de aprobación previa
El 27 de enero de 2021, la empresa celebró la 26ª reunión del primer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la “propuesta relativa a la solicitud de la empresa de líneas de crédito integradas y la aceptación de garantías y transacciones conexas de partes vinculadas”;
El 23 de abril de 2021, la empresa celebró la 28ª reunión del primer Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión independiente sobre la “propuesta de renovación del nombramiento de la empresa contable 2021”;
El 15 de julio de 2021, la empresa celebró la segunda reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la aprobación previa de la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas.
El 4 de agosto de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la “propuesta de previsión de las transacciones cotidianas relacionadas en 2021”;
El 30 de diciembre de 2021, la empresa celebró la sexta reunión del segundo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la aprobación previa de la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas.
Labor de los comités que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Para promover activamente la labor de los comités profesionales de la Junta y fortalecer sus funciones profesionales. El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de nombramientos. Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración y miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, desempeñaré las siguientes funciones en 2021:
Como miembro principal del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, desempeño activamente las funciones de los miembros del Comité y evalúo y evalúa la remuneración de Los directores y el personal directivo superior de conformidad con las normas de evaluación de la actuación profesional de la empresa; Estudiar la política y el plan de remuneración de la empresa, discutir y considerar el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y el plan de incentivos de la empresa 2021 para llevar a cabo el método de gestión de la evaluación, y cumplir las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, participé en 6 reuniones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021, participé activamente en el trabajo diario del Comité de auditoría y examiné las propuestas relativas a los informes periódicos de la empresa, la auditoría interna, la reorganización de activos importantes y el uso de los fondos recaudados. Supervisar el establecimiento y la aplicación de la situación financiera y el sistema de control interno de la empresa y cumplir las responsabilidades de los miembros del Comité de auditoría. Como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, insto al Comité de nombramientos a que examine las calificaciones de los altos directivos de la empresa en 2021, examine y apruebe la propuesta de nombramiento de los altos directivos de la empresa, promoviendo activamente el desarrollo continuo y rápido de la empresa y la construcción del equipo básico.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aprovecho plenamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, las reuniones del Comité Especial del Consejo de Administración y otras formas, centrándose en el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, el desarrollo empresarial y otras cuestiones conexas. Debido a la situación epidémica de covid – 19, mi participación en la reunión in situ y la investigación in situ tuvieron cierta influencia, la empresa adoptó la forma flexible de combinar la reunión de comunicación in situ para organizar la reunión de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, también aprendí la situación diaria de la empresa a través de la comunicación y otros medios, y combinó sus propios conocimientos especializados y experiencia, Proporcionar juicio profesional y sugerencias constructivas para la toma de decisiones y el funcionamiento estándar de la empresa, y mantener una buena comunicación con la dirección de la empresa. Al mismo tiempo, la dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa activamente sobre el progreso de las cuestiones importantes relacionadas con la producción y el funcionamiento de la empresa, solicita nuestras opiniones profesionales, y puede aplicar oportunamente las recomendaciones que hemos presentado, proporcionando la cooperación y el apoyo necesarios para el desempeño de nuestras funciones.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y Otras leyes y reglamentos, as í como las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa; La empresa debe cumplir estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información y garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad e imparcialidad de la divulgación de información.
2. Desempeñar las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Examinar cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, sobre la base de una comprensión completa, expresar opiniones independientes y ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, promover la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
3. Estudiar concienzudamente las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizar el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, como la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participar activamente en la capacitación pertinente organizada por diversos medios, comprender mejor los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa y mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones; Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se propone convocar una junta general extraordinaria de accionistas;
3. No se ha propuesto la contratación independiente de una institución de auditoría externa ni el despido de una empresa contable;
Como director independiente de la empresa, en 2021 cumplí activa y eficazmente las responsabilidades del director independiente, la resolución del Consejo de Administración de la empresa sobre cuestiones importantes requiere que la empresa proporcione información pertinente de antemano, se adhiera a una auditoría cuidadosa de antemano, y ejerza el derecho de voto de manera independiente, prudente y objetiva, y proteja eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. En 2022, continuaré con el espíritu de buena fe y diligencia, estudiaré seriamente las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, combinaré sus propias ventajas profesionales, cumpliré fielmente las obligaciones de los directores independientes y promoveré el funcionamiento normal de la empresa. Fortalecer la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñar el papel de director independiente, utilizar los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, mejorar la capacidad de adopción de decisiones y el nivel de liderazgo del Consejo de Administración de la empresa, salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Director independiente: Tang Jianrong 8 de marzo de 2022
