Jiangsu Century Tongren Law Firm
Sobre Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700)
Dictamen jurídico sobre la reventa de bonos convertibles de sociedades
A: Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700)
Jiangsu Century Tongren law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) receives the entrustment of Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700) (hereinafter referred to as “The Company”), in accordance with the Company Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Company Law”), the Securities Law of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as “The Securities Law”), Las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de la emisión”), las medidas para la administración de los bonos convertibles (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de los bonos”), las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización”), The provisions of relevant laws, Regulations and Regulatory documents such as the implementation Rules for convertible Corporate Bonds Business in shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “The Implementation Rules”) and the relevant provisions such as the Regulations on the Management of Law Firms Engaging in Securities legal Business issued jointly by c
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa desea hacer la siguiente declaración:
1. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe y ha realizado una verificación y verificación adecuadas Para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico. Las observaciones finales formuladas son lícitas y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer of the exchange reviewed the relevant documents provided by the company in relation to this revende, and the company guaranteed that the documents provided to the exchange were true, accurate, complete and effective, and there were no Hidden, false and Major omissions. Si el material del documento es una copia, el contenido será el mismo que el original; Si el material del documento es una copia, el contenido del documento será el mismo que el original. The Lawyers of the exchange refer to or rely on certificate or commitment documents issued by relevant Government Departments, companies or other relevant units or persons that are Essential to this legal opinion and cannot be supported by independent evidence.
3. The Lawyer agreed that the Board of Directors of the company would take this legal Opinion as the necessary Legal Document for this return and announce this legal opinion with other documents to be announced.
4. El presente dictamen jurídico se emitirá únicamente sobre las cuestiones jurídicas relacionadas con la reventa de la empresa y no se emitirá ninguna opinión sobre cuestiones no jurídicas relacionadas con la contabilidad, la auditoría, la evaluación de activos, la calificación, etc. Las referencias a los datos y conclusiones de los documentos profesionales relativos a la contabilidad, la auditoría, la evaluación de activos, la calificación, el folleto y otros documentos en el presente dictamen jurídico no implican ningún consentimiento o garantía expreso o implícito de los abogados de la bolsa sobre la autenticidad de esos datos y conclusiones, y los abogados de la bolsa no están debidamente cualificados para verificar y juzgar esos datos.
5. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la reventa de la empresa y no se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Sobre la base de la declaración anterior, los abogados de la bolsa verificaron y verificaron los documentos y los hechos pertinentes proporcionados por la empresa de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, y emitieron las siguientes opiniones jurídicas: 1. Situación de la cotización de los bonos convertibles de la empresa
Aprobación y autorización de la empresa para la emisión pública de bonos convertibles
El 26 de mayo de 2016 y el 17 de junio de 2016, respectivamente, la empresa celebró la 11ª reunión del noveno Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2016 para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión pública de bonos convertibles de acciones a”, “propuesta sobre el plan de emisión de bonos convertibles de acciones a de la empresa pública”, Proyecto de ley sobre Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700) \\ El proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles de acciones a emitidos por la sociedad y las medidas para llenarlos, as í como el proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones específicas de la emisión pública de bonos convertibles de acciones a, etc.
El 21 de septiembre de 2016, la empresa convocó la 15ª reunión de su noveno Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del plan de emisión de bonos convertibles de la empresa mediante la emisión pública de acciones a, la propuesta sobre el plan de emisión de bonos convertibles de la empresa mediante la emisión pública de acciones a (revisado), Proyecto de ley sobre el “Informe de análisis de viabilidad de los proyectos de inversión para la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles de acciones a (versión revisada)” y el “proyecto de ley sobre la revisión del rendimiento al contado diluido y las medidas de compensación de los bonos convertibles de acciones a emitidos por empresas públicas”.
El 26 de mayo de 2017 y el 13 de junio de 2017, respectivamente, la empresa celebró la 20ª reunión del noveno Consejo de Administración y la primera junta general extraordinaria de accionistas de 2017. Deliberando y aprobando la propuesta de prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la emisión pública de bonos convertibles de acciones a por la sociedad y la propuesta de prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la autorización del Consejo de Administración para la emisión pública de bonos convertibles de acciones a por la sociedad, Prorrogar la validez y autorización de la resolución de la Junta General de accionistas para esta emisión por un año hasta el 16 de junio de 2018.
El 7 de junio de 2017, la empresa convocó la 21ª reunión del noveno Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre la oferta pública de bonos convertibles de sociedades cotizados por la empresa”, y la empresa solicitó que se tramitaran las cuestiones pertinentes relativas a la oferta pública de bonos convertibles de sociedades cotizados en la bolsa de Shenzhen a partir de la fecha de aprobación de la presente propuesta.
Aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China
El 9 de marzo de 2017, la Comisión Reguladora de valores de China emitió a la empresa la “respuesta sobre la aprobación de Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700)
Iii) Situación de la inclusión en la lista
El 23 de junio de 2017, el emisor publicó el anuncio de cotización de los bonos convertibles de la empresa, el emisor emitió 8.136600 bonos convertibles de la empresa RMB al público, que se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shenzhen el 26 de junio de 2017. La fecha de vencimiento de los bonos convertibles es del 2 de junio de 2017 al 1 de junio de 2023.
Cuestiones relacionadas con esta reventa
El artículo 39 de las normas detalladas de aplicación dispone que, cuando se cumplan las condiciones de reventa estipuladas en el folleto durante el período de validez de los bonos convertibles, los tenedores de bonos podrán revender parte o la totalidad de los bonos convertibles no convertibles.
El artículo 2, apartado 2, párrafo 12, apartado 1, del folleto sobre la oferta pública de bonos convertibles de sociedades con acciones a (en lo sucesivo denominado “El folleto”) dispone lo siguiente:
En los dos últimos años de interés de la emisión de bonos convertibles, si el precio de cierre de las acciones de la sociedad durante treinta días consecutivos de negociación es inferior al 70% del precio actual de las acciones convertibles, el tenedor de bonos convertibles tiene derecho a vender la totalidad o parte de sus bonos convertibles a la sociedad al valor nominal de los bonos más los intereses devengados en el período en curso.
Si en el día de negociación mencionado se produce un ajuste del precio de conversión debido a la emisión de acciones de bonificación, la conversión en capital social, la emisión de nuevas acciones (excluido el aumento del capital social debido a la emisión de bonos convertibles en acciones), la adjudicación de acciones y la distribución de dividendos en efectivo, el precio de conversión y el precio de cierre antes del ajuste se calcularán en el día de negociación anterior al ajuste. La fecha de negociación ajustada se calculará sobre la base del precio de conversión ajustado y del precio de cierre. En caso de corrección a la baja del precio de conversión, los 30 días de negociación consecutivos mencionados se volverán a calcular a partir del primer día de negociación después del ajuste del precio de conversión.
En los dos últimos años de interés de la emisión de bonos convertibles, el tenedor de bonos convertibles podrá ejercer el derecho de recompra una vez que se cumplan por primera vez las condiciones de recompra de cada año, y no podrá ejercer el derecho de recompra si el tenedor de bonos convertibles no declara y realiza la recompra dentro del período de declaración de recompra anunciado por la empresa en ese momento si las condiciones de recompra se cumplen por primera vez. Los tenedores de bonos convertibles no pueden ejercer parte del derecho de reventa muchas veces.
El precio inicial de conversión de los bonos convertibles de la empresa es de 8,00 yuan por acción.
En enero de 2018, debido a la emisión de acciones para comprar activos, el precio de conversión de los bonos convertibles moldeados se ajustó de 8,00 Yuan / acción a 7,84 Yuan / acción, y el precio de conversión ajustado entró en vigor el 23 de enero de 2018. En junio de 2018, debido a la distribución de beneficios de 2017, el precio de conversión de los bonos convertibles moldeados se ajustó de 7,84 Yuan / acción a 7,72 Yuan / acción, y el precio de conversión ajustado entró en vigor el 25 de junio de 2018.
En julio de 2019, debido a la distribución de beneficios de 2018, el precio de conversión de los bonos convertibles moldeados se ajustó de 7,72 Yuan / acción a 7,59 Yuan / acción, y el precio de conversión ajustado entró en vigor el 25 de julio de 2019.
En agosto de 2020, debido a la distribución de beneficios de 2019, el precio de conversión de los bonos convertibles moldeados se ajustó de 7,59 Yuan / acción a 7,46 Yuan / acción, y el precio de conversión ajustado entró en vigor el 21 de agosto de 2020.
En julio de 2021, debido a la distribución de beneficios de la empresa en 2020, el precio de conversión de los bonos convertibles moldeados fue de 7,46
Yuan / acción ajustada a 7,24 Yuan / acción, el precio de conversión ajustado entrará en vigor el 15 de julio de 2021.
Entre el 18 de enero de 2022 y el 7 de marzo de 2022, el precio de cierre de 30 días de negociación consecutivos fue inferior al 70% del precio actual de conversión de 7,24 yuan por acción (es decir, 5,07 yuan por acción), y el “bono convertible moldeado” se encontraba en los dos últimos años de interés.
Sobre la base de lo que antecede, el abogado de la bolsa considera que los bonos convertibles de sociedades cumplen las condiciones de reventa establecidas en el artículo 39 de las normas detalladas de aplicación y en el artículo 2, apartado 2, párrafo 12, apartado 1, del folleto.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a la fecha de la presente opinión jurídica:
La reventa de los bonos convertibles de la empresa se ajusta a las disposiciones de la Ley de valores, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos;
Los tenedores de bonos convertibles de la sociedad podrán revender a la sociedad parte o la totalidad de los bonos convertibles de la sociedad que no se hayan revendido de conformidad con las normas detalladas de aplicación y el folleto, siempre que se haya cumplido la cláusula de reventa condicional estipulada en el folleto, pero deberán presentar una declaración de reventa en El plazo de la Declaración de reventa;
La empresa todavía debe cumplir los procedimientos relativos al anuncio de reventa y al anuncio de los resultados de la reventa de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y el folleto.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión jurídica de Jiangsu Century Tongren law firm sobre la venta de bonos convertibles)
Jiangsu Century Tongren Law Firm
Persona a cargo: Wu Pucheng y Zhang Yuheng
Bandera de Meng ao
Fecha
Nanjing Office: 4th Floor, Block C, jiangdao zhicube, xiankun Road, Jianye District, Nanjing Tel: 025 – 83304480 Fax: 025 – 83329335 código postal: 210019 url: http://www.ct-partners.com.cn.
