Beijing Jindu law firm Shanghai Branch
Sobre Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Dictamen jurídico
A: Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
Beijing Jindu law firm Shanghai Branch (hereinafter referred to as this Office) is entrusted by Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) (hereinafter referred to as the company or Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) \\ \\ \\) as speci La Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China) sobre la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante, las medidas administrativas), Las leyes y reglamentos administrativos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM No. 1 – gestión empresarial, las normas para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM (revisadas en diciembre de 2020) (en adelante, las normas para la inclusión en la Lista), etc. Las normas departamentales y los documentos normativos (en lo sucesivo denominados “las leyes y reglamentos”) y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) emitirán este dictamen jurídico sobre las cuestiones pertinentes relacionadas con la aplicación del plan por la empresa.
A fin de emitir este dictamen jurídico, la bolsa, de conformidad con las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), ha reunido los materiales probatorios pertinentes y ha examinado los documentos que deben consultarse de conformidad con las disposiciones pertinentes, as í como otros documentos que la bolsa considera necesarios. Cuando la sociedad garantice que los documentos y materiales originales por escrito, los materiales duplicados, los Materiales fotocopiados, las instrucciones y los compromisos o certificados proporcionados por la sociedad a los efectos de la presente opinión jurídica son auténticos, exactos, completos y válidos, y que no hay ocultación, falsificación u omisión material, y que los documentos y materiales son copias o fotocopias, Sobre la base de la coherencia y la conformidad con el original, el Instituto ha utilizado de manera razonable y adecuada los medios, incluido, entre otros, el examen escrito y la revisión, y ha verificado y confirmado los hechos pertinentes.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la Fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que asuma las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La bolsa sólo emite dictámenes sobre cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de la empresa y sólo emite dictámenes jurídicos de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en la República Popular China (excluidos la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán a los efectos de la presente opinión jurídica), y no emite dictámenes jurídicos de conformidad con ninguna ley fuera de China. La bolsa no emitirá ninguna opinión sobre la razonabilidad de las cuestiones relativas al valor de las acciones subyacentes, las normas de evaluación y otras cuestiones no jurídicas relacionadas con el plan de la empresa. En el momento de hacer referencia a los datos o conclusiones financieros pertinentes en la presente opinión jurídica, la bolsa ha cumplido las obligaciones de diligencia necesarias, pero esas referencias no se considerarán garantías, expresas o implícitas, de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
En cuanto al hecho de que la emisión de esta opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa se basa en las notas o documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, las autoridades gubernamentales competentes y otras dependencias pertinentes para emitir dictámenes jurídicos.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se considerará uno de los documentos necesarios para la aplicación del plan por la empresa, que se presentará o anunciará junto con otros materiales, como documento de divulgación pública, y asumirá la responsabilidad jurídica correspondiente por el dictamen jurídico emitido de conformidad con la ley.
El presente dictamen jurídico es únicamente para uso de la empresa a los efectos de la aplicación del presente plan y no se utilizará para ningún otro fin. The exchange agrees that the company refers to the relevant contents of this legal opinion in the relevant documents made for the implementation of this plan, but the company shall not cause ambiguity or misunderstanding in the Law for the Citation, and this ownership shall review and confirm the relevant contents of the above – mentioned documents.
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes, as í como los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, La Bolsa emite ahora las siguientes opiniones jurídicas: 1.
According to the Industrial and Commercial Registration information provided by the company and Verified by the Lawyers of the exchange, Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) is a Joint Stock Company established by Shanghai Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) \\ \\ Electronic Co., Ltd. On 21 Jan Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) \\ El 20 de febrero de 2017, las acciones de la empresa se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shenzhen.
De acuerdo con la actual licencia comercial válida de la empresa, los Estatutos de la empresa y el acceso de los abogados de la bolsa al sistema nacional de publicidad de la información crediticia de la empresa (sitio web: http://www.gsxt.gov.cn./ A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, se establecerá y mantendrá de conformidad con la ley.
De acuerdo con la declaración emitida por la empresa y el compromiso de los abogados de la bolsa, inicie sesión en la Plataforma de investigación c
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
2. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by csrc.
En resumen, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) Contenido principal del plan de incentivos
El 7 de marzo de 2022, la 24ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 24ª reunión del tercer Consejo de supervisión examinaron y aprobaron el “Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022 (proyecto)” (en adelante denominado “Plan de incentivos (proyecto)”. Los principales contenidos del plan de incentivos son los siguientes:
Objetivo del plan de incentivos
Los objetivos del plan de incentivos son los siguientes:
Con el fin de seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente el entusiasmo del personal directivo básico de la empresa y el personal técnico básico (empresarial), combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales del equipo básico, y hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa y, sobre la base de la plena protección de los intereses de los accionistas, De conformidad con el principio de reciprocidad de los ingresos y las contribuciones, el plan de incentivos se formula de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista, las directrices para la autorregulación y Supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen y los Estatutos de las empresas.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa considera que el objetivo del plan de incentivos está claramente definido en el capítulo II del proyecto de plan de incentivos y se ajusta a lo dispuesto en el párrafo i) del artículo 9 de las medidas de gestión.
Base y alcance de la determinación del objeto de excitación
En el capítulo IV del plan de incentivos (proyecto) se indica la base y el alcance de la determinación de los objetivos de incentivos de la siguiente manera:
1. Base de la determinación del objeto de estímulo
Base jurídica de la determinación del objeto de incentivo
El objeto del plan de incentivos se determinará de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, teniendo en cuenta la situación real de la sociedad. Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
Los objetivos de los incentivos concedidos por el plan de incentivos son el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) de la empresa (excluidos los directores independientes y los supervisores) durante el período de evaluación del plan de incentivos.
2. Alcance del objeto de estímulo
El número total de beneficiarios de este plan de incentivos es de 210, entre ellos:
Personal directivo básico de la empresa;
Personal técnico básico (empresarial) de la empresa.
Los objetivos del plan no incluyen a los directores independientes, los supervisores y las empresas que posean más del 5% de la propiedad individual o total.
Los objetivos de los incentivos anteriores deben estar en este plan de incentivos para conceder opciones sobre acciones y el período de evaluación del plan de incentivos dentro de la empresa y firmar contratos de trabajo o contratos de servicios.
El objeto de la concesión de los derechos reservados se definirá en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de los incentivos por la sociedad, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los bufetes de abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
3. Verificación del objeto de estímulo
Después de que el Consejo de Administración haya examinado y aprobado el plan de incentivos, la empresa anunciará internamente el nombre y el cargo del objeto de incentivos durante un período no inferior a 10 días.
La Junta de supervisores de la empresa examinará la lista de objetivos de incentivos, escuchará plenamente las opiniones públicas y revelará la Declaración de la Junta de supervisores sobre el examen y la publicidad de la lista de objetivos de incentivos cinco días antes de que la Junta General de accionistas de la empresa examine el plan de incentivos. La lista de objetivos de incentivos ajustada por el Consejo de Administración de la empresa también será verificada por el Consejo de supervisión de la empresa.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa considera que el capítulo IV del plan de incentivos (proyecto) establece claramente la base y el alcance de la determinación del objeto de incentivos, de conformidad con las disposiciones del artículo 8, el párrafo 2 del artículo 9, el párrafo 2 del artículo 15 y el artículo 8.4.2 de Las normas de inclusión en la lista.
Tipo, fuente y cantidad de las acciones objeto del plan de incentivos
En la sección I y la sección II del capítulo V del plan de incentivos (proyecto) se indica la siguiente información básica sobre los derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos:
1. Fuente de las acciones objeto del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a los objetivos de incentivos para la emisión de acciones comunes de la empresa a.
2. Tipo y cantidad de acciones objeto del plan de incentivos
El número de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 1,8 millones, lo que representa el 1,5% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. 1,74 millones de acciones se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,45% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos y el 96,67% del capital social total que se adjudicará. Se reservaron 60.000 acciones, lo que representa aproximadamente el 0,05% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos y el 3,33% del capital social total concedido. En caso de que se cumplan las condiciones de ejercicio, cada opción de compra de acciones concedida por el objeto de incentivo tiene derecho a comprar una acción de la empresa a precio de ejercicio durante el período de ejercicio.
El plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2020 (proyecto revisado) y el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 (proyecto) todavía se están llevando a cabo. A la fecha de divulgación del plan de incentivos, el número de opciones de compra de acciones que aún no se han ejercido es de 3.417,14 millones, lo que representa el 2,84% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no supera el 20% del total de acciones de la empresa. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la finalización del ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de los incentivos, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de acciones, la adjudicación de acciones, etc., el número de opciones de compra de acciones y el número total de acciones subyacentes se ajustarán en consecuencia de conformidad con el plan de incentivos.
Sobre la base de lo anterior, la bolsa considera que:
1. En el capítulo V del plan de incentivos (proyecto) se define claramente que el plan de incentivos es un plan de incentivos de opción de compra de acciones y, al mismo tiempo, se definen claramente el tipo, la fuente, el número de acciones del plan de incentivos y el porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa, as í como el número de derechos reservados, el número de acciones subyacentes y el porcentaje del total de acciones subyacentes del plan de incentivos. De conformidad con el apartado iii) del artículo 9 y el apartado i) del artículo 15 de las medidas administrativas;
2. En el capítulo V del proyecto de plan de incentivos se estipula claramente que la fuente de las acciones objeto del plan de incentivos es la emisión de acciones de la empresa dirigidas a los objetivos de los incentivos, de conformidad con el artículo 12 de las medidas de gestión.
Iv) objeto del incentivo, número y proporción de los derechos e intereses concedidos
En la sección III del capítulo V del plan de incentivos (proyecto) se indica la distribución de las opciones sobre acciones concedidas a los beneficiarios de los incentivos de la siguiente manera:
Período de existencias
