China German Securities Co., Ltd.
Sobre Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223)
Dictámenes de verificación sobre la emisión de acciones, el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la inclusión en la lista y circulación de algunas acciones restringidas en las transacciones conexas
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ Los asesores financieros independientes, de conformidad con las medidas para la administración de la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de las operaciones de los asesores financieros en fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la directriz No. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la cotización y circulación de algunas acciones restringidas en esta transacción, como se indica a continuación:
Información básica sobre la adquisición de acciones restringidas y cambios en el capital social de la empresa
Información básica sobre la adquisición de acciones restringidas en esta etapa
El 31 de diciembre de 2019, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la “respuesta sobre la aprobación de Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) \\ \\ \\ \\ El número total de acciones no públicas emitidas con fondos complementarios recaudados es de 18.181818, como se indica en el cuadro siguiente:
Número de serie nombre del accionista nombre de la cuenta de valores
Beijing Sihai Junxin Co., Ltd. 9090918
Ltd.
2 Jin Yu Zhang Jin Yu 606066
China Construction Bank Corporation(601939) – tema 6060616
Industrial Mixed Securities Investment Fund (lof)
China CITIC Group Corporation Enterprise Annuity Plan – CITIC 2424246
Bosch garp Strategy Stock – based Pension products – recruitment 1212126
Bank of Commerce Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) – Bosh Growth
Optimización de dos años de funcionamiento cerrado y asignación flexible de valores híbridos 4848486
3 Boshi Fund Management Investment Fund
Ltd. Boshi Fund China Merchants Securities Co.Ltd(600999) – Bo
Plan único de gestión de activos no. 1 de Hyundai 1454556
Boshi Fund – “Agricultural Bank Private Travel · Anxin Express Daily
Productos financieros de tipo abierto RMB – Boshi Fund 2424246
Plan único de gestión de activos
Boshi Fund – Trust Finance “Chengyi” added theme fixed
Categoría de productos cerrados 2020 fase 2 – Boshi 121216
Jin Jianxin Financial Prudence yidingzeng No. 2 single Asset Management
Plan
Qingdao deze Liuhe
4 Investment Center (Limited Qingdao deze Liuhe Investment Center (Limited Partnership) 11757586
Asociación)
Total 18181818 –
Las acciones mencionadas se cotizaron en el GEM de la bolsa de Shenzhen el 11 de septiembre de 2020, y el capital social total de la empresa aumentó de 4.507955.575 a 4.68977393 acciones. Zhang Jinyu, Boshi Fund Management Co., Ltd., Qingdao deze Liuhe Investment Center (Limited Partnership) shares have been sold on March 11, 2021. Ii) cambios en el capital social de la empresa
On 24 September 2021, the company received the approval for the registration of the issuance of shares to specific objects issued by the Securities Regulatory Commission of China (c
Estas acciones se cotizaron en el GEM de la bolsa de Shenzhen el 16 de noviembre de 2021, y el capital social total de la empresa aumentó de 468977.393 a 481569.911 acciones.
A la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, el capital social total de la empresa era de 4.815699.911 acciones. Entre ellos, las acciones con condiciones de venta limitadas son 154645144, lo que representa el 32,11% del capital social total de la empresa. 326924.767 acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas, lo que representa el 67,89% del capital social total de la empresa.
2. Descripción de los compromisos y el cumplimiento de los accionistas que soliciten la cancelación de las acciones restringidas y otras cuestiones
La presente solicitud cancela los compromisos contraídos por los accionistas de acciones restringidas
Los accionistas de la empresa que solicita la cancelación de la restricción son: Beijing Sihai Junxin Co., Ltd.
En cuanto a los compromisos de cierre de las acciones suscritas: las acciones suscritas no se transferirán en un plazo de 18 meses a partir de la fecha de emisión.
Ii) cumplimiento de los compromisos anteriores de los accionistas que soliciten la cancelación de las acciones restringidas
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas mencionados en el período de compromiso cumplieron estrictamente los compromisos de bloqueo de acciones antes mencionados, no hay compromisos conexos no cumplidos que afecten a la circulación de las acciones restringidas.
Iii) si existe una ocupación no operacional de fondos por parte de los accionistas que solicitan la cancelación de la venta restringida, etc.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, garantías ilegales y otros actos perjudiciales para los intereses de las empresas que cotizan en bolsa.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el viernes 11 de marzo de 2022;
2. El número de acciones restringidas a la venta es de 90.090909 acciones, lo que representa el 1.8878% del capital social total de la empresa;
3. El número real de acciones negociables es de 90.090909, lo que representa el 1.8878% del capital social total de la empresa;
4. El número de accionistas en circulación y la cuenta de valores es de 1;
5. Las condiciones específicas de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son las siguientes:
Unidad: Unidad
Número de serie nombre del accionista nombre de la cuenta de valores
Beijing Sihai Junxin Beijing Sihai Junxin 909090990909909099090909 Co., Ltd.
Total 9090909909099090909
6. El Consejo de Administración de la empresa supervisará a los accionistas pertinentes para que cumplan estrictamente sus compromisos en la venta de las acciones y, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los requisitos de divulgación de información, seguirá divulgando en los informes periódicos el cumplimiento de los compromisos de los accionistas de limitar la venta de acciones.
Estructura de los cambios en el capital social antes y después de la cotización y circulación de las acciones restringidas
Tras la solicitud de levantamiento de la circulación de acciones restringidas, los cambios en la estructura del capital social de las empresas que cotizan en bolsa son los siguientes:
Antes de este cambio (+, después de este cambio)
Naturaleza de las acciones -)
Número de acciones (%) número de acciones (%)
Circulación restringida 15464514432,11 – 909090914555423530,22 acciones / acciones no negociables
Dependencia de bloqueo de ejecutivos 6937327114,41 06937327114,41
Acciones restringidas post – venta 8527187317,71 – 90909097618096415,82
Flujo condicional de venta ilimitada 32692476767,89 + 909090933 Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 669,78 acciones
Capital social total 48156911100,0048156911100,00
Nota: los dos decimales se mantienen en los valores anteriores, y la suma de los agregados parciales y sus adiciones parciales es ligeramente diferente de la suma final debido al redondeo, por lo que no es un error de cálculo.
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, el asesor financiero independiente Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \\
1. The listing and circulation of some Limited shares in this time is in conformity with the measures for the Management of Major assets restructuring of Listed Companies, the measures for the Management of Financial Consultants for Merger and Reorganization of Listed Companies, and the Rules for listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, The requirements of relevant laws and Regulations and Regulatory documents, such as “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies”;
2. La cantidad y el tiempo de circulación de las acciones parcialmente restringidas liberadas se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos del período de bloqueo de las acciones restringidas liberadas de la solicitud anterior;
3. A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, la divulgación de información pertinente sobre la liberación de las acciones restringidas a la venta y la circulación de las acciones restringidas a la venta es verdadera, exacta y completa.
En resumen, el asesor financiero independiente no tiene objeciones a la liberación de las acciones restringidas y a la circulación.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, es la página de firma de la opinión de verificación sobre la emisión de acciones y el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la cotización y circulación de algunas acciones restringidas en las transacciones conexas)
Zhang Jie Zhang Lei
7 de marzo de 2022
(no hay texto en esta página, es la página de firma de la opinión de verificación de China German Securities Co., Ltd. Sobre la emisión de acciones y el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo, as í como la cotización y circulación de algunas acciones restringidas en las transacciones relacionadas.)
Gao Bining Zhang jianlei
China German Securities Co., Ltd. 7 de marzo de 2022
