Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Stock Code: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Independent Financial Advisor: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si existe tal
Número de serie (Sí / no / no se aplica la observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados no
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
2 el control interno del último informe financiero anual ha sido negativo por CPA
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, ha habido casos de incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos
Situación de la distribución de beneficios
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada?
En caso afirmativo, indica el controlador internacional y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros que no
Necesidad y racionalidad de que las personas mencionadas se conviertan en objeto de incentivos
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
¿Ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales como candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
¿Ha sido rechazada por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales por violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses?
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si existe alguna situación en la que no pueda actuar como Director o directivo de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si la cantidad acumulada supera el 20% del capital social total de la empresa
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados de los objetos de incentivo no supera el derecho de subvención previsto en el plan de incentivos de capital
20% del beneficio
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y los accionistas que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas.
En el caso de los controladores reales y sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros, los incentivos de capital son:
Si el proyecto de plan ha enumerado su nombre, cargo y número de mandatos
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones de las medidas de gestión, indicar si existe o no una empresa que cotiza en bolsa
Puede llevar a cabo el incentivo de capital y el objetivo del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; La Dependencia de descripción es
La aplicación del plan de incentivos de derechos dará lugar a que la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumpla las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y su participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje; En caso de aplicación gradual, el número de derechos e intereses que se concederán cada vez y su participación en las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje del total; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y su participación en el capital social serán los siguientes:
Porcentaje del capital total del plan de incentivos; Todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Si el número total de acciones subyacentes en cuestión supera el 20% del capital social total de la empresa y su
Descripción del método de cálculo
Además de la parte reservada, el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa;
Revelará su nombre, cargo, número de derechos e intereses que puedan concederse, e incentivos para la participación en el capital social.
Porcentaje del total de derechos que deben concederse; Otros objetos de estímulo (cada uno o según proceda)
Número de derechos e intereses que pueden concederse y porcentaje del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital
Relación; Y un solo objeto de incentivo se concede a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si las acciones acumuladas de la empresa superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital se determinarán de la siguiente manera:
Fecha de validez, disposición del período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y la parte que las determina
Ley. Determinación de la no adopción de las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas administrativas
Cuando se conceda un precio o un precio de ejercicio, se explicará la base de fijación de precios y el método de fijación de precios.
Los directores independientes y los asesores financieros independientes verifican si los precios perjudican a las empresas que cotizan en bolsa y a las pequeñas y medianas empresas
Intereses orientales, opiniones y divulgación
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
En caso de que se proponga conceder derechos por etapas,
Se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses cada vez; En caso de que se pretenda ejercer los derechos e intereses a plazos, el interesado deberá:
Cuando se revelen las condiciones para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses cada vez; Acuerdo sobre la concesión y el ejercicio de derechos e intereses
Si no se cumplen las condiciones, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Por ejemplo, los incentivos incluyen a los directores
Y el personal directivo superior revelarán los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Sí.
Si se divulgan los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente el conjunto de indicadores.
El carácter científico y la racionalidad del índice; Cuando la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos multifásicos para las acciones, y
Si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos a plazo es inferior al del plan de incentivos a plazo, se explicará plenamente el original.
Causa y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Velar por que las empresas que cotizan en bolsa no concedan acciones restringidas ni por que el objeto incentivador no ejerza sus derechos e intereses
Período
El método de ajuste de la cantidad de capital, el precio de ejercicio y el plan de incentivos de capital
Procedimientos (por ejemplo, métodos de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos, etc.)
Método de tratamiento contable de los incentivos a la participación, precio razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el cambio de posición de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, las controversias pertinentes o la solución de controversias son:
Mecanismo
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro, declaración engañosa u omisión material; Documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con la concesión de derechos o
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en el ejercicio de sus derechos e intereses. Recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra y cálculo de los ingresos de los procedimientos de cancelación y recuperación de ingresos
Principios, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
23 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es ventajoso es
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, no es aplicable la empresa de referencia seleccionada.
No menos de 3
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
26 no se aplica el intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (categoría I) y la primera fecha de liberación.
No menos de un año
27 no se aplica el plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
No se aplica si la proporción de acciones restringidas concedidas a los sujetos incentivadores en cada período no supera el total de acciones restringidas concedidas a los sujetos incentivadores
50%
29 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación es inferior a 1 no
Año
30 si el plazo de cada período de atribución no es inferior a 12 meses sí
31 si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador es
29 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año
30 no es aplicable si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior
31 no es aplicable si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
No es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de incentivos concedidos al objeto
50% del total de opciones sobre acciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Expresar opiniones sobre el desarrollo continuo y la existencia de daños evidentes a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
34 si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión relativas a la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Pieza
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión es el siguiente:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de “gestión sí”
Disposiciones de las medidas
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión” y a las leyes y reglamentos pertinentes son:
Disposiciones del reglamento
Si la empresa que cotiza en bolsa ha realizado la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Obligación
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
¿Existe un plan de incentivos de capital que perjudique significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas?
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él es
De acuerdo con el
