Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Marzo de 2002
Catálogo
Explicación… 1 II. DECLARACIÓN Hipótesis básicas 3. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 4 (ⅰ) alcance y distribución de los objetos de estímulo… 4 (II) número de acciones restringidas concedidas… 5 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición de las acciones restringidas. 5 (ⅳ) condiciones de concesión y atribución de acciones restringidas… 7 (V) la forma en que se determinan el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 12 (ⅰ) views on the verification of the restricted Stock incentive scheme of Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 2022 in compliance with Policy and Regulations… 12 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 13 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 13 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 13 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 14 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 14 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 15 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 16 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa… Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 17 (XI) Otros… 18 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 20 (ⅰ) documentos de referencia… 20 (ⅱ) modo de consulta… 20 I. Interpretation Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) \\ of the company,
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas por lotes después de cumplir las condiciones de atribución de las acciones correspondientes.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores y los destinatarios de los incentivos de las empresas que obtienen acciones restringidas se refieren al personal directivo superior, el personal directivo medio y la columna vertebral de la tecnología básica (empresarial) y otras personas que el Consejo de Administración considera que necesitan incentivos, con excepción de Los directores independientes y los supervisores.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador.
El precio de adjudicación se refiere al precio de adquisición de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado cuando la empresa concede acciones restringidas al objeto incentivador.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio de las acciones restringidas.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio establecidas en el plan y que deben cumplirse para obtener acciones restringidas.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo haya cumplido las condiciones para beneficiarse de las acciones restringidas, que debe ser la fecha de negociación.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el plan, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros;
2. Las diferencias en la suma de los totales parciales y los detalles de este plan, si las hay, se deben al redondeo.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) \\ \\ \\ \\35 El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limitará a expresar sus opiniones sobre si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa, y no constituirá ningún riesgo para las propuestas de inversión del asesor financiero independiente ni para las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el informe del asesor financiero independiente. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente, con diligencia, prudencia y diligencia con respecto a todos los accionistas de la sociedad cotizada y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, llevará a cabo una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y examinará cuidadosamente la información pertinente, que abarcará los Estatutos de La sociedad cotizada, las medidas de gestión de la remuneración, el Consejo de Administración pertinente, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la sociedad, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente, y asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las medidas administrativas, etc.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Iii) la empresa que cotiza en bolsa posea la autenticidad y fiabilidad de los documentos pertinentes publicados en el presente plan de incentivos;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, que se aplicará al objeto de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
1. The Total number of Incentive objects granted for the first time in this plan is 242, Accounting for about 20.12% of the Total number of employees of the Company (as of 30 September 2021, the Total number of employees of the company is 1203), including:
Directores y altos directivos de la empresa;
Personal directivo de nivel medio y personal técnico básico (operacional);
Otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para motivar (personal directivo y técnico (empresarial) que tengan un impacto directo en el rendimiento y el desarrollo futuro de la empresa, excluidos los directores independientes y los supervisores).
Entre los incentivos mencionados, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener una relación laboral o de empleo con la empresa en el momento de la adjudicación de las acciones restringidas y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
2. Distribución de las acciones restringidas concedidas por el plan de incentivos entre los objetivos de incentivos
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción de las restricciones concedidas en relación con las restricciones concedidas en relación con el número del plan de incentivos
Directores y directores adjuntos de sauce chino 8,00 1,73% 0,04%
Director Gerente y financiero
2 Wei xiaoliang China Deputy General Manager 8.00 1.73% 0.04%
3 Hu tianshun China Board Secretary 4.50 0.98% 0.02%
Subtotal 20,50 4,45% 0,10%
Otros objetos de estímulo
Otras personas que la Junta considera que necesitan incentivos 384,20 83,32% 1,87%
(239 personas)
Parte reservada 56,40 12,23% 0,27%
Total 461,10 100% 2,25%
Nota: 1. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa. La proporción de derechos reservados no excederá del 20% de los derechos previstos en el plan de incentivos.
2. The incentive objects of this Incentive Plan shall not include Independent Directors, Supervisors, shareholders, actual controllers, their Spouse, Parents and Children Who hold more than 5 per cent of the shares of the company alone or together.
3. The incentive Object of the reserved part shall be determined within 12 months after the deliberation and Adoption of this Incentive Plan by the Shareholder Meeting, and the company shall disclose the relevant information of the incentive Object in the designated website as required after the Board of Directors, Independent Directors and Supervisors Issue clear Opinions, Lawyers Issue Professional Opinions and Legal Opinions.
4. La diferencia en la suma de los totales parciales del cuadro anterior y los detalles se debe al redondeo. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo utilizados en el plan son las acciones restringidas (segunda categoría de acciones restringidas), en las que las acciones subyacentes se derivan de la emisión de acciones de la empresa a los objetivos de incentivo.
