Código de valores: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) abreviaturas de valores: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) Código de bonos: 128095 abreviaturas de bonos: enjie bonos convertibles Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Cuestiones relativas al ajuste y la concesión de opciones sobre acciones en 2022
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 2. Declaración 3. Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 5.
El procedimiento de aprobación del plan de incentivos… 5 (ⅱ) La diferencia entre el plan de incentivos aplicado y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas. 6.
Descripción de las condiciones de concesión de este plan de incentivos… 7.
Iv) las circunstancias específicas de esta concesión… 8.
Explicación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. Observaciones finales 10 1. Interpretación en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Listed Companies, Companies, enjie indicators
Acciones
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Yunnan enjie New Materials refers to the Independent Financial Advisor Report of Stock Options and restricted Stock Incentive Scheme Adjustment and grant of Stock Options in 2022.
Este plan de incentivos se refiere al plan de opciones sobre acciones y al plan de incentivos restringidos sobre acciones para 2022.
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los objetivos de los incentivos públicos para obtener opciones de compra de acciones o acciones restringidas son el personal directivo superior, el personal directivo medio y la columna vertebral de la tecnología básica y las empresas.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
El ejercicio se refiere al comportamiento de un objeto de incentivo para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto de la opción de compra de acciones ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) \\ \\ \\ \\ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los procedimientos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
Las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones para 2022 han cumplido los procedimientos de aprobación necesarios:
1. El 24 de enero de 2022, En la 41ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre la formulación de la Ley de gestión de la evaluación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos de capital y solicitó a todos los accionistas el derecho de voto delegado sobre el plan de incentivos de capital. El mismo día, la 35ª reunión de la 4ª Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos. También se examinaron y aprobaron la propuesta de “opciones sobre acciones de 2022 y plan de incentivos restrictivos sobre acciones” (proyecto) y su resumen “,” la propuesta de establecer medidas administrativas para la evaluación de las opciones sobre acciones de 2022 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones de la empresa “,” la propuesta de verificación de la lista de objetivos de incentivos de las opciones sobre acciones de 2022 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones de la empresa “.
Para más detalles, véase el anuncio de resolución de la 41ª reunión del 4º Consejo de Administración (anuncio no. 2022 – 012) y el anuncio de resolución de la 35ª reunión del 4º Consejo de supervisión, publicado por la empresa el 25 de enero de 2022 en los medios designados de divulgación de información “Securities Times”, “China Securities Daily”, “Shanghai Securities Daily” y “juchao Information Network” (www.cn.info.com.cn., en adelante el mismo). (Bulletin No.: 2022 – 018), in the tide Information Network disclosed “The Company 2022 Stock Options and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) (more authenticated)” and other bulletins.
2. De 26 de enero de 2022 a 6 de febrero de 2022, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo en el sistema oa de Intranet de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido objeciones ni reacciones adversas de ninguna organización o persona. El 7 de febrero de 2022, la empresa publicó en los medios de comunicación designados la opinión de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2022 (anuncio no. 2022 – 022).
3. 14 de febrero de 2022, La segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2022 y su resumen, y el proyecto de ley sobre la formulación de medidas administrativas para la evaluación de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2022. Proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos de capital. El Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión y a conceder opciones de compra de acciones y acciones restringidas al objeto de incentivo cuando el objeto de incentivo cumpla los requisitos, y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión. Para más detalles, véase el anuncio sobre la resolución de la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022, publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 15 de febrero de 2022 (número de anuncio: 2022 – 026).
4. The Company has conducted Self – Check on Insider information and incentive objects of this Incentive Plan in the Six months before the Public Disclosure of the Incentive Plan (Draft) (i.e. 23 July 2021 – 24 January 2022). Además, el 15 de febrero de 2022 se publicó en los medios de comunicación designados el informe de autoevaluación sobre la situación de la compra y venta de acciones de la empresa por personas informadas sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2022 (número de anuncio: 2022 – 027).
5. 7 de marzo de 2022, La 43ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 37ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos de opción de compra de acciones y la cantidad de derechos e intereses concedidos en 2022 y la propuesta sobre la concesión de opciones de compra de acciones a Los objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de opción de compra de acciones restringidos en 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, que considera que la calificación del sujeto de incentivos es legal y eficaz, y que la fecha de concesión de la opción de compra de acciones determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores de la empresa revisará la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y emitirá dictámenes de verificación. En conclusión, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para el ajuste y la concesión de opciones sobre acciones del plan de incentivos sobre acciones, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos. Diferencia entre el plan de incentivos aplicado y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas
Considerando que 135 participantes en el plan de incentivos renunciaron voluntariamente a todas las opciones de acciones que la empresa tenía previsto conceder por razones personales y que 13 participantes renunciaron voluntariamente a algunas de las opciones de acciones que la empresa tenía previsto conceder por razones personales, y que la empresa celebró la 43ª reunión del Consejo de Administración el 7 de marzo de 2022, Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de objetivos de la opción de compra de acciones en 2022 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones y el número de derechos concedidos, se acordó ajustar el número de objetivos de la opción de compra de acciones y el número de derechos concedidos en 2022, Los 148 objetivos de incentivos renuncian a la participación en el capital entre otros objetivos de incentivos pertinentes distintos de los altos directivos para la distribución y el ajuste, el número de objetivos de incentivos concedidos por el plan de incentivos de opción de compra de acciones ajustado de 1012 a 877, el número total de derechos concedidos sin cambios.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022, el ajuste está dentro del ámbito de la autorización y puede ser aprobado por el Consejo de Administración de la empresa sin necesidad de volver a presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
En conclusión, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, las cuestiones relacionadas con el ajuste de las opciones sobre acciones del plan de incentivos sobre acciones de la empresa han obtenido la aprobación y autorización necesarias y que el ajuste se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Descripción de las condiciones de concesión de la opción de compra de acciones en este plan de incentivos
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes del presente plan de incentivos, el objeto de incentivos sólo podrá recibir derechos si cumple simultáneamente las siguientes condiciones de concesión:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Reunión financiera del último ejercicio económico
