Guohao Lawyer (Shanghai) Office
On the adjustment and first Grant of Stock Options and restrictive Stock incentive Schemes in 2022
Dictamen jurídico
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Marzo de 2002
Catálogo
Explicación… Sección 1 Introducción 4 el texto de la sección II… 6.
Aprobación y autorización de las cuestiones que se conceden en el presente plan de incentivos 6.
Ajuste del plan de incentivos de capital… 7.
3. Fecha de concesión de la opción de compra de acciones en este plan de incentivos… 8.
El objeto de incentivo, la cantidad de subvención y el precio de ejercicio de este plan de incentivos… 8.
Condiciones de concesión de la opción de compra de acciones en este plan de incentivos… 9.
Observaciones finales 10.
Sección III página de firma… 11.
Interpretación
Salvo indicación en contrario, las palabras pertinentes del presente dictamen jurídico tienen los siguientes significados específicos:
“Yunnan innovation” Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) , Company, Shanghai
New Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Innovation stock”)
Código: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) )
El plan de incentivos (proyecto) se refiere al plan de opciones sobre acciones y al plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2022.
Las medidas de evaluación de la aplicación se refieren a las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022.
Este plan de incentivos, este incentivo Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022 Stock Options and Limits
Plan de incentivos, plan de incentivos institucionales para las acciones del plan
En el futuro, la empresa otorga al objeto incentivador un índice de opción de compra de acciones predeterminado
El derecho a comprar un determinado número de acciones de una empresa a precios y condiciones
La sociedad concederá un determinado número de acciones de la sociedad a la que se haya concedido el incentivo de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos y establecerá un índice limitado de acciones por un período determinado.
Durante el período de venta, la circulación restringida sólo podrá liberarse una vez que se hayan cumplido las condiciones para la eliminación de la restricción de venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los objetivos de los incentivos para obtener opciones de compra de acciones o acciones restringidas se refieren al personal directivo superior, el personal directivo medio y la columna vertebral de la tecnología básica y las empresas de la empresa.
La fecha en que una empresa concede derechos a un objeto incentivador debe ser la fecha de concesión de la transacción
Día
Período de espera desde la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones
Intervalo de tiempo
El índice de ejercicio del objeto incentivador que compra las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan incentivador
Comportamiento
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
Día
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio necesarias para el ejercicio de la opción de compra de acciones
Condiciones que deben cumplirse
Duración prohibida de las acciones restringidas concedidas por el objeto incentivador en virtud del presente plan de incentivos
Período de transferencia, garantía o reembolso de la deuda
Una vez cumplidas las condiciones para la liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos, el objeto de incentivo mantendrá el período de Liberación de la restricción de la venta
Período durante el cual algunas acciones restringidas pueden ser liberadas de la venta y cotizadas en bolsa
De conformidad con el presente plan de incentivos, las condiciones para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los destinatarios de los incentivos son las siguientes:
Condiciones que deben cumplirse
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
Shenzhen Stock Exchange
Los estatutos se refieren a los estatutos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Guidelines for self – Regulation No. 1 Guidelines for self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange
No – Business Management
Comisión Reguladora de valores de China
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Los abogados de la bolsa se refieren a los abogados designados por la bolsa para este plan de incentivos.
Yuan significa Yuan, a menos que se especifique otra cosa
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2022
Ajustes y adjudicación inicial
Dictamen jurídico
A: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Sobre la base del Acuerdo de delegación de servicios jurídicos no litigiosos firmado con Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Los abogados de la bolsa renuncian voluntariamente a todas las opciones de acciones que la empresa tiene la intención de otorgar y a algunas opciones de acciones que la empresa tiene la intención de otorgar por razones personales. Por lo tanto, la lista de incentivos y el número de subvenciones del plan de incentivos se ajustarán (en lo sucesivo, « el ajuste») y se concederán opciones de compra de acciones (en lo sucesivo, « La subvención») a los objetivos de incentivos ajustados. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, la Guía de autorregulación no. 1, las medidas de gestión de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas de práctica de los bufetes de abogados en materia de actividades jurídicas en materia de valores y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como el reglamento de la empresa, y de conformidad con las normas comerciales reconocidas por la profesión jurídica, Las normas morales y el espíritu de diligencia debida, sobre la base de los hechos y de conformidad con la ley, llevarán a cabo la labor de verificación y emitirán esta opinión jurídica.
Sección I Introducción
Los abogados de la bolsa emitirán dictámenes jurídicos de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y las leyes y reglamentos vigentes de China y las disposiciones pertinentes de la c
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en las opiniones jurídicas, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
El presente dictamen jurídico se basa en las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos vigentes en China o en el comportamiento de la empresa, as í como en la comprensión de esas disposiciones por los abogados de la bolsa.
The Lawyers agree to take this legal Opinion as the Legal Document necessary for the company to implement this Incentive Plan, Report or disclose with other Reporting Materials, and will bear Relevant legal responsibilities. The Company guarantees that it has provided to the Lawyer of the exchange with the true, complete and effective original written material, copy material or Oral Testimony necessary to issue the legal opinion.
El hecho de que la presente opinión jurídica sea esencial y no esté respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basará en la opinión jurídica emitida por el departamento gubernamental pertinente, la empresa u otra dependencia pertinente o en copias de documentos, testimonios o documentos expedidos o proporcionados por la persona interesada.
El presente dictamen jurídico se refiere únicamente al plan de incentivos de conformidad con la ley y no se refiere a la racionalidad del valor de las acciones, las normas de evaluación y otras cuestiones no jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de la empresa, como la contabilidad, las finanzas y la auditoría. Las referencias a los datos o conclusiones financieros que figuran en el presente dictamen jurídico no se considerarán garantías expresas o implícitas de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones. La bolsa no está debidamente calificada para verificar y evaluar esos datos y conclusiones.
The Lawyer of the exchange does not Authorize any unit or individual to interpret or explain this legal opinion. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente a los efectos de la aplicación del presente plan de incentivos por la empresa y no se utilizará para ningún otro fin.
Sección II
Aprobación y autorización de las cuestiones relativas a la concesión de este plan de incentivos
El 24 de enero de 2022, la empresa convocó la 41ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre la opción de compra de acciones de la empresa 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre la formulación de medidas administrativas para la evaluación de La aplicación de la opción de compra de acciones de la empresa 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidas. Las propuestas relativas a este plan de incentivos, como la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos de capital, etc. Al mismo tiempo, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
El 24 de enero de 2022, la compañía convocó la 35ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre opciones de acciones y plan de incentivos de acciones restringidos (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre la formulación de medidas administrativas para la evaluación de opciones de acciones y plan de incentivos de acciones restringidos de la compañía 2022. Proyecto de ley sobre la verificación de las opciones de compra de acciones de la empresa y la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidos en 2022, etc.
Del 26 de enero de 2022 al 6 de febrero de 2022, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo en el sistema oa de su red interna. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido objeciones ni reacciones adversas de ninguna organización o persona. El 7 de febrero de 2022, la Junta de supervisores de la empresa publicó la opinión de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidos, as í como la Declaración de publicidad. La Junta de supervisores consideró que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de incentivos cumplían los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. De acuerdo con el ámbito de aplicación del objeto de incentivo determinado por el plan de incentivos, el objeto de incentivo del plan de incentivos es legal y eficaz.
El 14 de febrero de 2022, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022, y examinó y aprobó la propuesta sobre opciones de acciones y plan de incentivos de acciones restringidos (proyecto) de la empresa y su resumen, y la propuesta sobre la formulación de opciones de acciones y incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2022.
