Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Informe anual de los directores independientes 2021
Directores, accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), Durante su mandato, se atendrá estrictamente a las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de La protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, etc. Las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes desempeñan sus funciones de manera honesta, diligente e independiente en el trabajo de 2021, asisten activamente a las reuniones pertinentes, examinan cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, expresan opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y los comités profesionales. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
1. Participación en la Junta
Durante el mandato de 2021, de manera diligente y concienzuda, participé activamente en el Consejo de Administración de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, participé activamente en el debate de diversos temas y presenté propuestas razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración.
En 2021, la empresa celebró un total de 8 reuniones del Consejo de Administración, asistí a las reuniones del Consejo de Administración a tiempo, deliberando seriamente sobre la propuesta y ejerciendo el derecho de voto con cautela. He votado a favor de todos los proyectos de ley del Consejo de Administración de la empresa este año, no tengo objeciones, no tengo objeciones o abstenciones, y he defendido los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios. La asistencia específica es la siguiente:
The Independent Director shall participate in the meeting site to attend the meeting in communication to Delegate the absence whether two consecutive numbers of name numbers of times participated in the meeting numbers of times not participated in person in the meeting numbers
Hou Xiangyang 8 4 4 0 no
2. Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró cuatro juntas generales de accionistas, a saber, la primera junta general provisional de accionistas en 2021, la junta general anual de accionistas en 2020, la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 y la tercera junta general provisional de accionistas en 2021.
Opiniones de aprobación previa y opiniones independientes
Fecha de publicación del dictamen de aprobación previa
Sobre el quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos
Dictámenes de aprobación previa sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Fecha de publicación del dictamen independiente
La segunda propuesta de recompra de acciones de la Quinta Junta Directiva
Independencia de las cuestiones relacionadas con la Conferencia 2021 – 02 – 07
Propuesta de dictamen sobre la puesta en común de activos
Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Proyecto de ley sobre la previsión de la cantidad de garantía que la empresa proporcionará a las filiales para solicitar créditos a los bancos
Proyecto de ley sobre la previsión del grado de independencia de la opinión de la sociedad limitada sobre los asuntos relativos a la tercera reunión del quinto Consejo de Administración de la filial de propiedad total de la empresa Jiyuan Qingyuan Water Treatment 2021 – 04 – 25
Proyecto de ley sobre la liquidación de divisas a plazo
Propuesta sobre la provisión de la empresa para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020
Proyecto de ley sobre la remuneración o las prestaciones de los directores y ejecutivos de la empresa en 2021
Declaración Especial y opinión independiente sobre la ocupación de fondos no operativos y otras transacciones financieras conexas de la empresa en 2020, as í como sobre la garantía externa de la empresa
Proyecto de ley sobre la venta de una parte de las acciones de la filial controladora y la firma del Acuerdo de transferencia de acciones en la cuarta reunión 2021 – 06 – 11 del quinto Consejo de Administración
Opinión independiente
Proyecto de ley sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con las cinco reuniones celebradas en 2021 – 08 – 23 sobre la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en el primer semestre de 2021
Sobre el “Plan de accionariado de los empleados del quinto Consejo de Administración (proyecto)” Proyecto de ley 2021 – 09 – 12 sobre cuestiones relativas a la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre el reembolso anticipado de la deuda de Clearwater por el quinto Consejo de Administración
Cuestiones relacionadas con las nueve sesiones 2021 – 11 – 09
Opinión independiente
Las opiniones de aprobación previa y las opiniones independientes sobre las cuestiones mencionadas se detallan en el sitio web de la gran marea. http://www.cn.info.com.cn. Anuncios relacionados en.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, aprovecho la oportunidad de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial establecido en virtud del Consejo de Administración, as í como a otras visitas sobre el terreno a la empresa para examinar la situación de la producción y la gestión, la gestión y el control interno de la Empresa, la construcción y aplicación de sistemas y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, a fin de comprender activamente el funcionamiento de las empresas existentes; Y a través del teléfono, Wechat, correo electrónico y otros directores de la empresa, personal directivo superior y personal relacionado para mantener la comunicación, prestar atención al entorno externo y los cambios del mercado en la influencia de la empresa, prestar atención a los medios de comunicación, los informes de la red relacionados con la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de las operaciones de la empresa, cumplir fielmente las responsabilidades de los directores independientes.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Con el fin de promover activamente el trabajo del Comité profesional del Consejo de Administración y fortalecer sus funciones profesionales, el Consejo de Administración de la empresa tiene un Comité Estratégico, un Comité de auditoría, un Comité de remuneración y evaluación y un Comité de nombramientos. Soy miembro del Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos. En 2021 desempeñará principalmente las siguientes funciones:
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración, teniendo en cuenta el desarrollo de la industria de la empresa y la situación de desarrollo de la propia empresa, la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión se examinan y formulan sus propias recomendaciones, que desempeñan un papel de supervisión de los directores independientes y protegen los intereses de la empresa y de sus accionistas.
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, en estricta conformidad con el sistema de trabajo y los requisitos de supervisión, de conformidad con la situación real de la empresa, escucho atentamente el informe de la dirección sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, entiendo, amo y presento propuestas para mejorar la labor del Departamento de supervisión y auditoría, y me comunico activamente con las instituciones de auditoría sobre la auditoría de los informes anuales y hago un buen trabajo en la revisión y supervisión. Desempeñar eficazmente las funciones de la Junta de Auditores.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, superviso la remuneración y la evaluación de la actuación profesional de la empresa en estricta conformidad con el sistema de trabajo y los requisitos reglamentarios, examina y formula recomendaciones sobre cuestiones como la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, de conformidad con la Situación real de la empresa, y desempeña eficazmente las funciones del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, desempeñará estrictamente sus funciones principales, desempeñará sus funciones con diligencia y diligencia, estudiará las condiciones de elección, los procedimientos de selección y el plazo de nombramiento de los candidatos al Consejo de Administración y los altos directivos de la empresa de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y la realidad de la empresa. Examinar las calificaciones de los candidatos a miembros de la Junta y del personal directivo superior y formular recomendaciones al respecto.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. En 2021, cumplí con eficacia las responsabilidades del director independiente, para cada proyecto de ley que necesitaba ser examinado por el Consejo de Administración, en primer lugar, examiné cuidadosamente el material de la propuesta y la introducción pertinente proporcionada, sobre esta base, ejercí el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
2. Comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, consultar la información pertinente, comunicarse con el personal pertinente y prestar atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa.
3. Supervisar y verificar el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes, promover la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas públicos en general.
4. Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa. Supervisar e instar a la empresa a que haga un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del contenido de la divulgación de información de la empresa; Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
Capacitación y aprendizaje
En 2021, estudié concienzudamente las leyes y reglamentos relativos al desempeño de las funciones de los directores independientes, en particular los relativos a la regulación de la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa. Reforzar la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de las empresas y los inversores.
Problemas y sugerencias de la empresa
En 2021, la empresa apoyó plenamente la labor de los directores independientes y respetó plenamente el juicio independiente de los directores independientes en la adopción de decisiones importantes. Con la expansión gradual de la escala de la empresa y la necesidad de un mayor desarrollo de la empresa, la empresa debe mejorar continuamente la estructura de gobierno corporativo y el sistema de control interno, fortalecer el apoyo al Departamento de supervisión y auditoría, fortalecer la construcción de recursos humanos, y utilizar las ventajas existentes para mejorar continuamente la capacidad de diseño de I + D, mejorar la competitividad global y regular el uso racional de los fondos recaudados. Mejorar la capacidad general de la empresa para obtener beneficios a fin de obtener mejores resultados empresariales para todos los accionistas de la empresa.
Otros asuntos
Durante el mandato de 2021, no he propuesto convocar una Junta de directores, ni he propuesto contratar o despedir a ninguna empresa contable, ni he contratado independientemente a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva.
En 2022, como director independiente, estudiaré y comprenderé seriamente el espíritu del documento “opiniones sobre la mejora de la calidad de las empresas que cotizan en bolsa” del Consejo de Estado, seguiré prestando mucha atención a la macroeconomía y al espíritu de responsabilidad de todos los accionistas, desempeñaré las funciones de director independiente de manera independiente, objetiva e imparcial y Desempeñaré plenamente sus propias ventajas profesionales y funciones de supervisión en el espíritu de buena fe y diligencia. Promover el funcionamiento estable y regular de la empresa, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los accionistas minoritarios, y contribuir al desarrollo de alta calidad de la empresa.
Por la presente se informa, para su examen.
Director independiente: Hou Xiangyang
07 de marzo de 2022
