Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (en adelante, la empresa), Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno de la empresa
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Base de la evaluación del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión del control interno y la evaluación de la identificación de riesgos, el sistema de auditoría interna y el sistema de gestión financiera.
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, negocios y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como la situación de las zonas de alto riesgo. The units included in the scope of Evaluation include the company and its subsidiary Companies, respectively Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (Shanghai) Environmental Protection Technology Co., Ltd., Aichi Environmental Protection Co., Ltd., Henan TongSheng Environmental Engineering Co., Ltd., Shaanxi ande Science and Technology Industry Co., Ltd., Beijing Investment Co., Ltd. Jiyuan siweida Environmental Protection Technology Co., Ltd., Hainan Free Trade Zone Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Environmental Technology Co., Ltd. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las actividades y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación abarcan todos los aspectos de las actividades operacionales de la empresa relacionados con la presentación de informes financieros y la divulgación de información, incluida, entre otras cosas, la gobernanza empresarial, la Configuración institucional y la asignación de responsabilidades, los recursos humanos, la cultura y la estrategia de Desarrollo de la empresa, la gestión de la evaluación de riesgos, las actividades de control interno, el control de la información y la comunicación, la supervisión y el control internos, etc. Las principales esferas de alto riesgo son la gestión de las filiales, la gestión de las transacciones conexas, la gestión de la recaudación de fondos, las actividades de control interno y la gestión de la divulgación de información. Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Procedimientos y métodos de evaluación del control interno
El Comité de auditoría del Consejo de Administración autorizará al Departamento de supervisión y auditoría de la empresa a realizar la evaluación del control interno, con la cooperación de otros departamentos pertinentes, organizar la inspección del control interno, estudiar y determinar los defectos del control interno y presentarlos al Consejo de Administración para su examen y aprobación de conformidad con la Autoridad y los procedimientos prescritos. En el proceso de evaluación, el Departamento de supervisión y auditoría utiliza los métodos de consulta de las leyes y reglamentos de control interno pertinentes, el sistema y los documentos de gestión de la empresa, la consulta del proceso de control interno del personal pertinente, el análisis del entorno de control interno y sus riesgos, as í como la Inspección por muestreo, etc., para comprender las actividades de control interno de la empresa, identificar los riesgos de control interno y comprobar la eficacia de la aplicación de las actividades de control interno.
Establecimiento, perfeccionamiento y aplicación efectiva del sistema de control interno de la empresa
Entorno de control
1. Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos departamentales, la empresa ha establecido una estructura normativa de gobernanza empresarial y normas de procedimiento, que incluyen las normas de procedimiento de la Junta General de accionistas, las normas de procedimiento de la Junta de directores y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores ejercerán el derecho de voto, el derecho de decisión empresarial y el derecho de supervisión de las decisiones importantes, respectivamente, de conformidad con sus responsabilidades.
El Consejo de Administración está integrado por nueve directores, entre ellos tres directores independientes, seis directores no independientes y un Presidente. El Consejo de Administración tiene cuatro comités profesionales: el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de auditoría. La empresa tiene un Presidente y cuatro Vicepresidentes. La Junta de supervisores está integrada por cinco supervisores, dos de los cuales son representantes de los empleados de la empresa y un Presidente de la Junta de supervisores.
2. Establecimiento institucional y asignación de competencias y responsabilidades
La empresa ha establecido una organización con autoridad y responsabilidad claras, restricción mutua y supervisión mutua.
El Consejo de Administración de la sociedad podrá, de conformidad con las responsabilidades que le confieren el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, as í como con las facultades y los procedimientos establecidos en las normas o reglamentos mencionados, examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes de adopción de decisiones en las actividades comerciales de la sociedad, o presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen, y podrá, previa solicitud, hacer anuncios periódicos de divulgación de información y cuestiones importantes. La Junta de supervisores puede desempeñar eficazmente sus funciones de supervisión.
Estructura de gestión de la empresa: la Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, a través del Consejo de Administración para la gestión y supervisión de la empresa. El Comité de auditoría se encarga de examinar el control interno de las empresas, supervisar la aplicación efectiva del control interno y la autoevaluación del control interno, orientar y coordinar la auditoría interna y otras cuestiones conexas. La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno de la Junta. Bajo la dirección del Consejo de Administración, el Presidente es plenamente responsable del funcionamiento diario del control interno de la empresa.
3. Auditoría Interna
El Departamento de supervisión y auditoría de la empresa se encarga de la auditoría interna de la empresa e informa directamente al Comité de auditoría, y el Director de la Organización de auditoría es nombrado directamente por el Consejo de Administración, lo que garantiza la independencia del establecimiento, la dotación de personal y el trabajo de la Organización de auditoría.
Durante el período que abarca el informe, la institución de auditoría de la empresa, de conformidad con el plan de auditoría formulado a principios de año, lleva a cabo la auditoría ordinaria, la auditoría especial, etc., lleva a cabo la supervisión de la auditoría de si la empresa y sus filiales funcionan estrictamente de conformidad con el sistema de control interno, y analiza oportunamente los defectos de control interno encontrados en la auditoría y formula sugerencias para mejorarlos. El Organismo de auditoría interna de la empresa presentará trimestralmente al Comité de auditoría un informe resumido sobre la labor de auditoría.
4. Política de recursos humanos
La empresa se centra en la estrategia de desarrollo empresarial, la planificación científica y la asignación de recursos humanos. Debemos persistir en la estrategia de talentos, mejorar el sistema de gestión de talentos, seleccionar, educar, emplear y retener a las personas de manera más científica, y mejorar la competitividad global con el talento como núcleo. La empresa explora la implementación de un sistema de incentivos a largo plazo a varios niveles, implementa el plan de accionariado de empleados, fortalece aún más el sentido de adquisición, pertenencia y felicidad de los empleados, promueve la cohesión de la empresa, la fuerza centrípeta. Seguir de cerca la política del Gobierno en materia de talentos, completar la Declaración de “unidades de pasantía” y proporcionar una plataforma para el crecimiento del empleo de los graduados; Persistió en la innovación científica y tecnológica, obtuvo con éxito la aprobación del establecimiento de la “base de práctica de la innovación postdoctoral de la provincia de Henan”, “laboratorio internacional conjunto del sistema de tratamiento inteligente del agua de la provincia de Henan”, “Instituto de investigación ambiental ecológica de la Universidad de Zhengzhou” Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Organizar y llevar a cabo programas de capacitación de múltiples niveles y ricos en contenido para mejorar las aptitudes profesionales y los logros generales de los empleados; Establecer el modo de trabajo de la “banda de transmisión” y crear un buen entorno de trabajo, al mismo tiempo, cultivar vigorosamente a los jóvenes talentos. Establecer una reserva de talentos, proporcionar una mejor plataforma de desarrollo para los excelentes empleados y hacer un buen trabajo en la planificación de la carrera de los empleados. Siempre se adhieren a la orientación humana, se preocupan por la vida y la salud de los empleados. Establecer clases de Taiji, tenis de mesa y otras clases de interés para enriquecer la vida Amateur de los empleados; Llevar a cabo actividades deportivas y deportivas, como la escalada de montañas, la capacitación en extensión y los juegos deportivos, a fin de mejorar el entusiasmo y la cohesión del personal. Cuidar de la salud física y mental del personal, mejorar el entorno y la calidad de las comidas.
5. Cultura empresarial y estrategia de desarrollo
La idea central de la empresa es “ser una empresa centenaria que beneficie a la sociedad y sirva al mundo”. La visión de la empresa es “ser una empresa de protección ambiental de primera clase en China y líder mundial”. Tomar “diligencia, persistencia, estudio e innovación” como el espíritu empresarial; Tomar “tres disciplinas, ocho atenciones” como propaganda; La idea de gobierno corporativo es “la empresa se desarrolla por mí, la familia es feliz por mí, la sociedad es armoniosa por mí”; Adherirse a los principios de “legalidad, cumplimiento, racionalidad y sensibilidad”; Centrándose en la innovación y el desarrollo de la cadena industrial de protección del medio ambiente, que se centra en el agua, nos esforzamos por crear dos bloques de negocio, a saber, el bloque de tratamiento de agua industrial (investigación y desarrollo de productos farmacéuticos, producción y venta, servicio inteligente de seguimiento de nubes de agua, tratamiento de aguas residuales industriales complejas) y el bloque de protección del medio ambiente ecológico (ingeniería municipal, aguas residuales urbanas y tratamiento de ríos de rehabilitación ecológica).
Ii) Evaluación del riesgo
Con el fin de promover el desarrollo sostenible, saludable y estable de la empresa, la empresa, de acuerdo con la estrategia de desarrollo establecida y la combinación de diferentes etapas de desarrollo y situaciones de desarrollo empresarial, recopila información pertinente de manera integral, sistemática y continua, realiza una evaluación oportuna de los riesgos de acuerdo con la situación real, realiza una identificación dinámica de los riesgos y analiza los riesgos internos y externos pertinentes. Formular la estrategia de respuesta al riesgo correspondiente.
Con el fin de reducir eficazmente los riesgos internos y externos, la empresa identifica los riesgos externos de acuerdo con la situación económica nacional e internacional, la política industrial, la competencia en el mercado, la oferta de recursos y otros factores sociales. En el aspecto de la seguridad de la producción, de acuerdo con la política de “seguridad primero, prevención primero, gestión integral”, desde el trabajo básico, mejorar continuamente el sistema, establecer el mecanismo y fortalecer la supervisión. Considerar el trabajo de control previo de riesgos como la máxima prioridad de la seguridad, investigar los posibles riesgos en el lugar de producción, evaluar los riesgos, identificar los riesgos mediante el método LEC, formular medidas preventivas y de alerta temprana para el tratamiento y el control tempranos, llevar a cabo una gestión jerárquica y garantizar la seguridad de La producción; En cuanto al riesgo financiero, la empresa lleva a cabo periódicamente la evaluación financiera, presta especial atención al flujo de caja y a las cuentas por cobrar, controla razonablemente los costos, fortalece la gestión de los gastos y el presupuesto de capital, garantiza la estabilidad financiera de la empresa.
Iii) actividades de control
1. Control de la separación de funciones incompatible s
De acuerdo con los requisitos de control de la separación de puestos incompatibles, la empresa ha aplicado las medidas de separación correspondientes en el establecimiento de puestos, como el control de la separación de puestos incompatibles en los procesos empresariales de los fondos monetarios, las compras y los pagos, las ventas, etc., y ha formado un mecanismo de Trabajo que cada uno asume su propia responsabilidad y se restringe mutuamente.
2. Control de la autorización
La empresa ha establecido responsabilidades de trabajo claras y límites de autoridad para todos los departamentos y puestos, y también ha elaborado el sistema de proceso de aprobación correspondiente para aclarar el control y el proceso de aprobación de cada negocio. A través de ERP, oa Plataforma de información más solidificada. A través de la realización de la Plataforma de información, puede llevar a cabo el control automático y garantizar el funcionamiento eficaz del control de autorización.
3. Control del sistema contable
De conformidad con el sistema de contabilidad de las empresas, la Ley de contabilidad, la Ley tributaria y otras leyes y reglamentos nacionales pertinentes, la empresa ha establecido un sistema de contabilidad y gestión financiera más perfecto, y ha aclarado el procesamiento de documentos contables, la preparación de Estados financieros, etc. La empresa a través de la construcción de la Plataforma de información ERP, la tasa de automatización de la contabilidad para mejorar la información contable y la integridad de los datos para proporcionar una buena garantía.
4. Control de la gestión de activos
La empresa ha establecido un sistema completo de control interno para garantizar la seguridad de los activos y los fondos.
La empresa llevará a cabo periódicamente investigaciones sobre los problemas y las pérdidas potenciales de las cuentas por cobrar, la inversión extranjera, los activos fijos, los proyectos de construcción en curso y los activos intangibles, etc., y, de conformidad con los requisitos del principio de cautela, calculará razonablemente la provisión para el deterioro de los activos de conformidad con el sistema de preparación para el deterioro de los activos y tratamiento de las pérdidas de activos, y estimará las pérdidas. La base de la preparación y los elementos que deben pasarse a pérdidas y ganancias se presentarán al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
5. Control presupuestario
La empresa lleva a cabo la gestión presupuestaria, todos los ingresos y gastos deben incluirse en la preparación del presupuesto. El presupuesto incluye: presupuesto de producción, presupuesto de ventas, presupuesto de compras, presupuesto de gastos de I + D, presupuesto de gastos de gestión, presupuesto de gastos de ventas, presupuesto de gastos financieros, presupuesto de fondos, presupuesto de beneficios, etc. Una vez aprobado el presupuesto de la empresa, todos los departamentos presupuestarios deben organizarlo y aplicarlo cuidadosamente, desglosar los indicadores presupuestarios de manera horizontal y vertical a todos los departamentos, enlaces y puestos, y formar un sistema de responsabilidad general para la ejecución del presupuesto. La empresa garantiza la realización de la planificación estratégica y el objetivo de gestión anual mediante un plan presupuestario detallado, un sistema claro de autorización y medios razonables de asignación de recursos.
6. Control de la evaluación de la actuación profesional
La empresa ha establecido la gestión de la actuación profesional de la Organización con la tarjeta de puntuación equilibrada (BSC) como el núcleo, determina el índice de evaluación de cuatro dimensiones: el costo financiero, el mercado y el cliente, el proceso interno, el aprendizaje y el crecimiento, realiza la cobertura completa de la evaluación de la actuación profesional del Presidente a cada empleado. Utilizando el sistema de índices de evaluación establecido científicamente, la evaluación trimestral y la evaluación anual se llevan a cabo periódicamente, y los resultados de la evaluación se consideran una base importante para la promoción de puestos y la evaluación anual. Iv) Control de la información y la comunicación
1. Perfeccionamiento y mejora del sistema de gestión de la información
Se estableció un sistema de comunicación de la información más perfecto y se definió el sistema de gestión de la información institucional. Garantiza la selección, verificación, análisis e integración razonables de la información, y garantiza que la información sea oportuna y eficaz. Fortalecer activamente la labor de confidencialidad de la información, garantizar la transmisión interna de información oportuna, segura y fiable, prevenir la divulgación de secretos comerciales. Se hace hincapié en la comunicación y la retroalimentación de la información con las empresas y las autoridades reguladoras pertinentes, as í como en el acceso oportuno a la información externa mediante la investigación de mercado, los medios de comunicación en red y otros canales de Internet.
La empresa actualiza continuamente el contenido del sitio web para aumentar la conciencia pública de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) . El sitio web de la empresa puede realizar la dinámica de la empresa, el lanzamiento de productos, la visita al teléfono móvil, la visualización de los puntos de referencia de la empresa, cubriendo la cultura corporativa, el campo de negocio, las noticias, etc. Se formó una ventana de publicación de información basada en Internet.
Ampliar el canal de propaganda de la empresa a través de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Actualizar y mantener continuamente el sistema de planificación de los recursos institucionales, ajustar y optimizar oportunamente de acuerdo con las necesidades de las empresas.
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