Central China Securities Co.Ltd(601375)
Sobre Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles
Observaciones especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización en 2021
Central China Securities Co.Ltd(601375) or \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ El requisito de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la Directriz Nº 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, ha llevado a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 mediante la emisión pública de bonos convertibles de empresas.
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación del documento no. 313 [2019] de la Comisión Reguladora de valores de China, el 19 de junio de 2019 el asegurador principal emitió públicamente bonos convertibles de sociedades por un total de 490 millones de yuan, cada uno de los cuales tenía un valor nominal de 100,00 yuan y un total de 4,9 millones de yuan. Al 25 de junio de 2019, el Fondo de recaudación de fondos recaudado por Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Los fondos recaudados anteriormente han sido verificados por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) Dahua YZ [2019] No. 000259 capital Verification Report. Ii) importe utilizado y saldo actual del año en curso
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) utilizados en años anteriores ascendían a 2.565485,31 Yuan (de los cuales 60 millones correspondían a fondos recaudados con cargo a fondos de liquidez suplementarios permanentes), 8.201118846 Yuan se habían invertido directamente en proyectos de inversión y 15.054684,43 Yuan se habían utilizado con cargo a fondos El monto acumulado de los fondos de liquidez suplementarios y los proyectos de inversión directa recaudados fue de 488917.358,20 Yuan, y el saldo de los fondos recaudados fue de 0,00 Yuan. (desde la transferencia de fondos recaudados a cuentas especiales hasta el período de cancelación de cuentas, los ingresos procedentes de la compra de productos financieros por los fondos recaudados ascendieron a 2.795979,46 Yuan, los ingresos por intereses de los fondos recaudados ascendieron a 5.357384,61 Yuan, los gastos de tramitación de los fondos recaudados ascendieron a 17.605,87 yuan y los gastos de emisión a 3.618400,00 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM, y teniendo en cuenta la Situación real de la empresa, se formulan las medidas de gestión y utilización de los fondos recaudados (en adelante denominadas "medidas de gestión"). Las medidas de gestión fueron examinadas y aprobadas por la Junta de Síndicos en su sexto período de sesiones.
De conformidad con las medidas de gestión y en combinación con las necesidades operacionales, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) \\ According to the Tripartite Regulatory Agreement between the company and Central China Securities Co.Ltd(601375) , China Citic Bank Corporation Limited(601998) \\ Zhengzhou Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Zhengzhou Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) \\ \\ \\ \\ Zhengzhou Branch, Bank Of China Limited(601988) \\ \\ \\35 Central China Securities Co.Ltd(601375) En caso de que el importe retirado de la cuenta especial de depósito de fondos recaudados supere los 10 millones de Yuan RMB o el 10% de la cantidad neta después de deducir los gastos de emisión del importe total de los fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora por fax a la institución patrocinadora y proporcionará la Declaración de gastos de la cuenta especial. Al mismo tiempo, la empresa autoriza a los representantes de los patrocinadores a abrir una cuenta especial de recaudación de fondos en cualquier momento para que los bancos comerciales investiguen y copien los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: Yuan
Número de serie nombre del banco saldo de la cuenta
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Zhengzhou Branch 3719026187107020.00 cancel
2 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Zhengzhou weisan Road Sub - Branch 6311629720.00 cancellation
Número de serie nombre del banco saldo de la cuenta
3 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Zhengzhou hanghai Road Sub - Branch 81111011021009794180.00 cancellation
4 Bank Of China Limited(601988) Jiyuan Yuguang Sub - Branch 2494665527900.00 cancellation
5 cancelación de la sucursal Jiyuan del Banco Central de China 41180101500562020,00
Total 0,00
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados en 2021, véase el cuadro adjunto sobre el uso de los fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Durante el período que se examina, no hubo cambios en el uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Opiniones de los contadores públicos certificados sobre el informe especial anual sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
Habiendo examinado especialmente el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 preparado por Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ La conclusión de la verificación es que el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Las disposiciones pertinentes del Memorando No. 1 sobre la divulgación de información empresarial del GEM - fondos recaudados en exceso y fondos recaudados ociosos (revisado en diciembre de 2014) y las directrices sobre el formato conexo se ajustan a la situación real de almacenamiento y utilización. Principales actividades de verificación de las organizaciones patrocinadoras
Durante el período que abarca el informe, los representantes de los patrocinadores de las organizaciones patrocinadoras consultarán los Estados de cuenta bancarios de los depósitos de fondos recaudados, los certificados de utilización de fondos recaudados a gran escala, los anuncios y documentos de apoyo pertinentes sobre la utilización de fondos recaudados, el informe especial anual sobre el depósito y la Utilización de fondos recaudados, el informe de garantía sobre la utilización anual de fondos recaudados, etc. A través de la inspección in situ de los proyectos de recaudación de fondos, se verifica la gestión, el almacenamiento, el uso y la divulgación de información de los fondos recaudados.
Opiniones de verificación del patrocinador
Después de la verificación, la institución patrocinadora considera que en 2021, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) \\35 El depósito y el uso de los fondos recaudados no violan las normas pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM.
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión especial de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades en 2021.)
Representante patrocinador:
Wang erpeng Wu peizeng
Central China Securities Co.Ltd(601375)
Calendario
Estado de utilización de los fondos recaudados
Preparado por: Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Total de fondos recaudados 48044681665 total de fondos invertidos y recaudados 8201118846
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo - Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo invertidos
Si el importe total de la inversión ajustada después de la modificación de los compromisos de recaudación de fondos al final del período de inversión acumulada al final del período de inversión en proyectos que cumplen los compromisos de viabilidad previstos para el año en curso (incluido el importe total de la inversión del Ministerio (1) El importe de la inversión En el año en curso (2) (%) (3) = (2) / (1) Cambios significativos en los beneficios previstos (10.000 yuan)
1. La producción anual de 180000 toneladas de agente de tratamiento de agua no es de 430000.000. 0042044681665820111884627836767377 66,21 may 20214040,65 Yes
Proyecto de ampliación
2. Reposición de la liquidez no 60 millones de yuan 60 millones de yuan 60 millones de yuan 60 millones de yuan 100,00 - No aplicable no aplicable no aplicable
Total - 4.900 millones de,00 4.844681665 8.201118846 3.383367.673,77
Circunstancias y razones del incumplimiento del calendario previsto o de los ingresos previstos
Descripción de los cambios importantes en la viabilidad del proyecto
La cantidad, el uso y el progreso en el uso de los fondos recaudados en exceso
Cambios en la ubicación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Ajuste de las modalidades de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados nota 1
Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
