Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 normas para la gestión de la información privilegiada
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, as í como con la situación real de las empresas.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la empresa será responsable de la gestión de la información privilegiada, el Presidente del Consejo de Administración será la persona encargada de la gestión de la información privilegiada y el Secretario del Consejo de Administración será la persona encargada de la ejecución de la Organización. La Oficina del Consejo de Administración es la Oficina diaria de registro de información privilegiada de la empresa.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 sin la aprobación o autorización del Consejo de Administración, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información privilegiada sobre la empresa y el contenido de la divulgación de información. Los informes externos, los documentos transmitidos, el audio y el vídeo, los discos ópticos y otros materiales relacionados con la información privilegiada y la divulgación de información estarán sujetos al examen y la aprobación del Consejo de Administración antes de su presentación y transmisión. La información presentada o divulgada por la sociedad de conformidad con la ley se ajustará estrictamente a las disposiciones pertinentes de la reglamentación de valores.
Artículo 4 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y todos los departamentos y filiales de la sociedad harán un buen trabajo en la presentación oportuna de informes, la gestión y la confidencialidad de la información privilegiada, no divulgarán información privilegiada, no llevarán a cabo operaciones con información privilegiada ni cooperarán con otros para manipular el precio de las transacciones de valores de la sociedad.
Artículo 5 la persona que conozca la información privilegiada de la empresa deberá conocer las leyes y reglamentos pertinentes, cumplir estrictamente las obligaciones de confidencialidad, seguir estrictamente las disposiciones pertinentes del presente sistema para el registro y cooperar en la preparación del informe de registro de la persona que conozca la información privilegiada.
Capítulo II alcance de la información privilegiada
Artículo 6 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a las operaciones comerciales, financieras o
Información no publicada que tenga un impacto significativo en el precio de mercado de los valores del emisor. La falta de publicidad significa que la empresa no ha sido designada por la Comisión Reguladora de valores de China, los artículos de asociación seleccionados de las publicaciones de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa o el sitio web de la divulgación oficial.
Artículo 7 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Los acontecimientos importantes que puedan tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa incluyen:
1. Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
2. En el caso de un acto de inversión importante de la empresa, la empresa comprará o venderá más del 30% del total de activos de la empresa en el plazo de un a ño, o la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superarán el 30% de esos activos una vez;
3. La celebración de un contrato importante, la prestación de una garantía importante o la realización de transacciones conexas pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
4. Incumplimiento de una obligación importante o incumplimiento de una obligación importante debida por la empresa;
5. La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
6. Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
7. Si el Director, un tercio o más de los supervisores, el Presidente o el Vicepresidente de la empresa cambian, el Presidente o el Presidente o el Vicepresidente no pueden desempeñar sus funciones;
8. La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen actividades similares o idénticas a las de la sociedad ha cambiado considerablemente;
9. El plan de distribución de dividendos y la ampliación de capital de la empresa, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa, la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse y solicitar la quiebra de la empresa, o entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
10. En los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración serán revocadas o anuladas de conformidad con la ley;
11. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
12. Plan de distribución de dividendos o aumento de capital de la empresa;
13. Cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa;
14. Cambios importantes en la garantía de la deuda de la empresa;
15. La hipoteca, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superan el 30% de esos activos una vez;
16. Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios graves de conformidad con la ley;
17. El plan de adquisición de la empresa;
18. Other important Information identified by the Securities Regulatory Authority under the State Council that has a significant impact on the price of Securities Trading. Ii) Acontecimientos importantes que puedan tener un gran impacto en el precio de transacción de los bonos de sociedades (en su caso), entre ellos:
1. Cambios importantes en la estructura de la propiedad o en la situación de la producción y la gestión de la empresa;
2. Cambios en la calificación crediticia de los bonos corporativos;
3. Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
4. El incumplimiento de la obligación debida de la empresa;
5. Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
6. La renuncia de la empresa a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
7. La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
8. La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
9. Litigios y arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
10. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
11. Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Capítulo III Ámbito de aplicación de la información privilegiada
Artículo 8 el término “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a la información privilegiada que puede obtenerse directa o indirectamente antes de su publicación.
Una unidad o individuo que toma información privilegiada.
Artículo 9 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
Una sociedad controlada o controlada físicamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de las bolsas de valores, las empresas de valores, las estructuras de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y su adquisición o transacción de activos importantes debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Capítulo IV registro de personas con información privilegiada
Artículo 10 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta de demostración y la conclusión del contrato, as í como en los vínculos de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el método y el contenido de la información privilegiada. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
Artículo 11 cuando una sociedad lleve a cabo una adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión, escisión, cotización en bolsa o recompra de acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener un efecto significativo en el precio de transacción de los valores de la sociedad, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad de conformidad con las disposiciones pertinentes, elaborará un memorando sobre el curso de las cuestiones importantes. El contenido incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. La empresa instará al personal pertinente que participe en el memorando a que firme y confirme el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
Artículo 12 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad.
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes y las cuestiones de la autorización tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la sociedad, rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la institución.
Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en la empresa y que tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados entregarán los archivos de información privilegiada a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, pero el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada.
Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán firmados y confirmados por la persona con información privilegiada. La empresa llevará a cabo el registro de la persona con información privilegiada que conozca en el enlace de circulación de la información privilegiada y recopilará los archivos de la persona con información privilegiada de todas las partes interesadas.
Artículo 13 si, antes de la divulgación de la información, la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de La información, siempre que no se produzcan cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación.
Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 14 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad, al presentar los documentos pertinentes de divulgación de información a la bolsa de Shenzhen, presentará los archivos de información privilegiada de la sociedad pertinente, incluidos, entre otros, los siguientes:
Conocimiento de la adquisición de la empresa;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan o plan de reorganización de activos importantes;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de emisión de valores;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el proyecto de fusión y escisión;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el plan de recompra de acciones;
La empresa tiene la intención de divulgar el informe anual y el informe semestral;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social; Por “transferencia de alta emisión” se entiende: el número total de acciones transferidas por cada 10 acciones y el aumento de la reserva de capital ascendió a más de 10 acciones;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el proyecto de plan de incentivos de capital y el proyecto de plan de acciones de los empleados;
Otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para el funcionamiento diario de la empresa;
Antes de que la empresa revelara los asuntos importantes, se habían producido transacciones anormales en las acciones de la empresa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Artículo 15 el contenido del registro y registro de la persona con información privilegiada incluirá, entre otras cosas, el nombre, el cargo, el número de tarjeta de identidad, el número de cuenta de valores, la unidad de trabajo, la información privilegiada conocida, los medios y métodos de conocimiento, el tiempo de conocimiento y las condiciones de confidencialidad de la persona con información privilegiada.
Artículo 16 la sociedad reforzará la gestión de la información privilegiada y controlará estrictamente el alcance de la información privilegiada. Las personas con información privilegiada cooperarán activamente con la empresa en el registro de las personas con información privilegiada y, de conformidad con los requisitos pertinentes, proporcionarán oportunamente a la empresa información verdadera, exacta y completa sobre las personas con información privilegiada.
Artículo 17 los directores, supervisores, altos directivos, departamentos, sucursales, filiales de control y las principales personas responsables de las empresas que cotizan en bolsa y otras personas con información privilegiada que puedan ejercer una influencia significativa en ellas cooperarán activamente con la empresa en el registro de personas con información privilegiada. Informar oportunamente a las personas con información privilegiada y a las personas con información privilegiada sobre los cambios.
Artículo 18 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios intermediarios de la sociedad que tengan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en la labor de archivo de la información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre los acontecimientos importantes que se hayan producido o se prevean que se produzcan y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 19 si, antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el artículo 14 del presente sistema, la empresa necesita llevar a cabo el registro, la presentación para su examen y aprobación o cualquier otra forma de presentación de información a los departamentos pertinentes del Estado de conformidad con la ley, deberá hacer un buen trabajo en el registro de las personas con información privilegiada y cumplir las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
El Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las presentes disposiciones y las normas pertinentes de la bolsa de valores, registrará y presentará oportunamente los archivos de la persona con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada. El Secretario del Consejo de Administración se encarga del registro y la presentación de información privilegiada. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
Artículo 20 la sociedad complementará y mejorará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre los memorandos de los principales acontecimientos. Los archivos de información privilegiada se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento).
La Junta de supervisores de la sociedad tendrá conocimiento de la información privilegiada
