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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otros requisitos pertinentes, ejercerán sus funciones de manera independiente, desempeñarán sus funciones de manera activa y eficaz y protegerán los derechos e intereses legítimos de la sociedad y sus accionistas. La Junta de supervisores supervisa el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, lo que promueve aún más el funcionamiento normal de la empresa. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Principales trabajos de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, y los procedimientos de notificación, convocatoria, convocatoria y votación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa, como se indica a continuación:
Serie de sesiones
1 202102.07 quinta Junta de supervisores
Segunda reunión 2. Examen del proyecto de ley sobre el funcionamiento de los grupos de activos
1. Examinar la propuesta sobre el informe anual completo de la empresa 2020 y su Resumen 2. Examinar la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2020 3. Examinar la propuesta sobre el informe financiero final de la empresa 2020 4; Examen de la “propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020” 5, examen de la “propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020” 6, examen de la “propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020”
7. Examen del proyecto de ley sobre la previsión de la cantidad de garantía que la empresa proporcionará a los bancos para que soliciten crédito a sus filiales
2 202104.25 quinta Junta de supervisores 8. Examen de la propuesta de la tercera reunión de la filial de propiedad total de la empresa Jiyuan Qingyuan Water Treatment Co., Ltd. Sobre la previsión de la cantidad de garantía que la empresa proporcionará a los bancos para solicitar crédito 9. Examen de la propuesta sobre la línea de crédito bancaria que se aplicará en 2021
10. Examen de la propuesta sobre la provisión de la empresa para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020
11. Examen de la propuesta sobre la remuneración o las prestaciones de los supervisores en 2021
12. Examen de la propuesta sobre la liquidación a plazo de divisas
13. Examen de la propuesta de enmienda de los estatutos y anexos
14. Examen de la propuesta sobre el texto completo del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 3.202106.11 quinta Junta de supervisores
1. Examinar el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021 4 – 202108.23 propuesta de la Quinta Junta de supervisores
2. Examen de la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
1. Examen de la propuesta sobre el plan de accionariado de los empleados (proyecto) y su resumen para 2021
2. Examen de la propuesta sobre las medidas de gestión del plan de accionariado de los empleados en la sexta reunión de la Junta de supervisores
3. Examen de la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
La séptima reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar la propuesta sobre el texto completo del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
1. Examen de la “propuesta sobre la no amortización anticipada de la deuda de Clearwater”
Octava Reunión
1. Examen del proyecto de ley sobre el reembolso anticipado de la deuda de Clearwater
Novena Reunión
Cambios en los supervisores de las empresas
Los supervisores de la empresa no cambiaron en 2021.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre la verificación de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa y las transacciones conexas, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y, sobre la base de los resultados de La inspección, emitió las siguientes opiniones de verificación sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Los miembros de la Junta de supervisores participan en el debate sobre las principales decisiones de gestión de la empresa y en la formulación de políticas de gestión mediante la participación sin derecho a voto en la reunión anual de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, y supervisan el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración de la empresa ha seguido estrictamente los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, ha normalizado su funcionamiento y ha adoptado procedimientos de adopción de decisiones legítimos y eficaces; La empresa ha establecido y mejorado el sistema de control interno, el Consejo de Administración ha aplicado seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y ha cumplido fielmente sus obligaciones de buena fe; En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no cometen actos contrarios a las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa ni perjudican los intereses de la empresa.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, el mecanismo de control interno es sólido y la situación financiera es buena. El informe trimestral, el informe financiero semestral y el informe financiero anual de la empresa reflejan la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva.
Iii) utilización de los fondos recaudados
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el uso y la gestión de los fondos recaudados, y llegó a la conclusión de que el importe real de los fondos recaudados era el mismo que el de los fondos prometidos, y que no había cambios en el uso de los fondos recaudados. El uso de los fondos recaudados se ajustará estrictamente a las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y los Estatutos de las empresas, No hay cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas.
Iv) opiniones sobre el informe de evaluación del control interno
Tras el examen, la Junta de supervisores considera que el informe anual de evaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa. El actual sistema de control interno de la empresa es más completo, razonable y eficaz, el sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos de los departamentos de supervisión, as í como a las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa en la actualidad, las medidas de control interno de la empresa han desempeñado un papel importante en el control de riesgos de todos los procesos y vínculos de la gestión de la empresa.
Opiniones de auditoría sobre los informes periódicos de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado cuidadosamente el informe anual y el resumen de la empresa para 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021, prestando especial atención a la gestión del riesgo operacional y el cumplimiento, y ha llegado a la conclusión de que los procedimientos de preparación y examen de los informes periódicos de la empresa se ajustan a las leyes pertinentes. La información contenida en los estatutos, los estatutos y las disposiciones del sistema de gestión interna de la empresa puede reflejar fielmente la gestión y la situación financiera de la empresa en el año en curso en todos los aspectos, y no se ha encontrado ninguna violación de las normas de confidencialidad por parte de las personas que participan en la preparación y el examen de los informes periódicos.
Establecimiento y aplicación de sistemas de divulgación de información e información privilegiada por la empresa
La empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información y controlará estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de la Ley de valores, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, el sistema de gestión de la divulgación de información y el sistema de gestión de las personas con información privilegiada. El registro oportuno de la lista de personas con información privilegiada y su información personal, sin operaciones con información privilegiada, garantiza la autenticidad, exactitud e integridad de la divulgación de información de la empresa, mantiene los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa y protege eficazmente los intereses de los inversores, especialmente los inversores medianos y pequeños.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta de supervisores, y seguirá fortaleciendo la función de supervisión, cumpliendo concienzudamente sus responsabilidades, supervisando aún más el funcionamiento normal de la empresa, mejorando la Estructura de Gobierno de la persona jurídica, promoviendo el funcionamiento normal de la gestión empresarial y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno. Salvaguardar seriamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, y promover el desarrollo estable de la empresa. En 2022, la Junta de supervisores hará lo siguiente:
Cumplir concienzudamente sus responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos.
En 2022, la Junta de supervisores seguirá fortaleciendo y perfeccionando las responsabilidades y el mecanismo de funcionamiento de la Junta de supervisores, aplicando seriamente la Ley de sociedades, la Ley de valores y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, y mejorando la supervisión y gestión del funcionamiento de la sociedad De conformidad con la ley. 1. Fortalecer la comunicación con el Consejo de Administración y la dirección y supervisar al Consejo de Administración y al personal directivo superior de conformidad con la ley a fin de que sus actividades de adopción de decisiones y gestión sean más normativas y lícitas.
2. Actuar estrictamente de conformidad con los Estatutos de la sociedad, celebrar reuniones periódicas y seguir normalizando y mejorando el trabajo diario de la Junta de supervisores. 3. Supervisar el funcionamiento de la empresa de acuerdo con la ley, supervisar e instar a la empresa a mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo y mejorar el nivel de Gobierno. Reforzar la supervisión y la inspección para prevenir los riesgos operativos.
1. Fortalecer la inspección de la situación financiera de la empresa. Insistir en la supervisión financiera como núcleo, a través de la comprensión periódica y la revisión de los informes financieros, la supervisión de las operaciones financieras de la empresa, centrándose en las áreas de alto riesgo de la empresa.
2. Seguir fortaleciendo el sistema de control interno. Con el fin de prevenir los riesgos de las empresas, mejorar continuamente los canales de transmisión de información de las empresas y sus filiales, supervisar la divulgación de información de las empresas de manera oportuna, precisa y completa.
3. Conocer y dominar oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa. En particular, las principales actividades comerciales y los proyectos de inversión, una vez que se detectan dudas, se formulan oportunamente recomendaciones y se detienen y corrigen.
4. Mantener activamente la comunicación con las instituciones de auditoría interna y externa. Hacer pleno uso de la información de auditoría interna y externa, conocer y comprender oportunamente la situación pertinente y salvaguardar aún más los intereses de la empresa y los accionistas.
Fortalecer su propia construcción y mejorar sus habilidades de supervisión.
Participar activamente en la capacitación pertinente organizada por las autoridades reguladoras y las empresas, fortalecer al mismo tiempo el aprendizaje de la contabilidad, la auditoría y los conocimientos jurídicos, mejorar continuamente las aptitudes de supervisión e Inspección, ampliar los conocimientos especializados y mejorar el nivel de las empresas, cumplir estrictamente las leyes y reglamentos y los Estatutos de las empresas, desempeñar concienzudamente sus funciones y desempeñar mejor las funciones de supervisión de la Junta de supervisores. Fortalecer la construcción de la ética profesional y salvaguardar los intereses de los accionistas.
Junta de supervisores
7 de marzo de 2022
