Hongta Securities Co.Ltd(601236) about
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 2021
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados
Como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades por Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) \\ (en De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 - empresas de recomendación y las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022), las directrices para la Supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), etc. Se verificó el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y se emitieron opiniones especiales de verificación, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación del documento no. 1032 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Recaudación neta de fondos a 8371179
Número de serie del proyecto
Aportación del proyecto B11995303
Ingresos netos por concepto de intereses devengados al comienzo del período B2 364,02
Otros [Nota 1] B3 65,55
Inversión del proyecto C14940945
Ingresos netos por concepto de intereses C2 450,10
Insumos del proyecto D1 = b1 + C16936248
Ingresos netos por concepto de intereses devengados al final del período D2 = B2 + C2 814,12
Otros [Nota 1] D3 = B3 65,55
Recaudación de fondos por cobrar e = a - D1 + d2 + d31522898
Saldo real de los fondos recaudados
Diferencia [Nota 2] G = E - F 15.000,00
Nota 1: otras empresas pagan los gastos de emisión pendientes en la fecha de verificación del capital con sus propios fondos, y no tienen intención de sustituirlos, lo que da lugar a un aumento de los fondos recaudados.
Nota 2: la diferencia se refiere a la reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de 150 millones de yuan de fondos recaudados por la empresa.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022) y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 - funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se han formulado las medidas de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominadas "las medidas de gestión"). De conformidad con las "medidas de gestión", la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y, junto con la institución patrocinadora, firmó el "acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados" y el "Acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados" con la sucursal Chengdu del Banco de Harbin en julio y septiembre de 2020, respectivamente, en el que se definen los derechos y obligaciones de todas las partes.
El acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados, el Acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados y el modelo de acuerdo de supervisión de la bolsa de Shenzhen no presentan diferencias significativas, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados. Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía dos cuentas especiales de recaudación de fondos, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: RMB
Saldo de la recaudación de fondos
Harbin Bank Chengdu Branch 18010 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 328623228452050
Harbin Bank Chengdu Branch 18010 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4747655261.17
Total 228978167
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
El uso real de los fondos recaudados en el año en curso es el siguiente:
En el anexo 1 del presente informe figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En la 12ª reunión del 11º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 18 de agosto de 2020, se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados para los gastos de emisión pagados, con un total de 911272,21 Yuan.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Aprobada en la 12ª reunión del 11º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 18 de agosto de 2020, se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 10 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por El Consejo de Administración. El 1 de septiembre de 2020, la empresa complementará temporalmente el capital de trabajo con 10.000 millones de yuan de fondos recaudados ociosos de acuerdo con el saldo real de los fondos en libros. El 11 de agosto de 2021, la empresa reveló el "anuncio sobre la devolución de los fondos recaudados ociosos utilizados temporalmente para reponer los fondos de liquidez". Hasta el 11 de agosto de 2021, la empresa había devuelto todos los 10 millones de yuan de los fondos recaudados anteriormente utilizados temporalmente para reponer los fondos de liquidez y los había transferido a la cuenta especial de la empresa para recaudar fondos, cuyo período de utilización no había superado los 12 meses.
Aprobada en la 25ª reunión del 11º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 11 de agosto de 2021, se acordó que la empresa utilizara 150 millones de yuan para reponer temporalmente el capital de trabajo. El período de uso no excederá de seis meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. El 11 de agosto de 2021, de acuerdo con el saldo real de los fondos en libros, la empresa repondrá temporalmente los fondos de liquidez recaudados ociosos por valor de 15.000 millones de yuan.
Explicación de las anomalías en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se produjeron anomalías en los proyectos de inversión de capital recaudados por la empresa.
Explicación de la incapacidad de contabilizar por separado los beneficios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene la situación de que los proyectos de inversión de capital recaudado no puedan contabilizar los beneficios por separado.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Durante el año en curso, no hubo problemas importantes en el uso y la divulgación de los fondos recaudados por la empresa.
Labor de verificación de las instituciones patrocinadoras
Los representantes de los patrocinadores examinaron el depósito y la utilización de los fondos recaudados y la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante la revisión de los datos y la entrevista. Incluye principalmente: la comprobación de los Estados de cuenta bancarios de los fondos recaudados por las empresas, la inspección de los grandes fondos y el flujo bancario anormal, la comprobación aleatoria de los comprobantes de pago de los fondos recaudados, la inspección de los informes especiales de verificación del depósito y el uso de los fondos recaudados emitidos por las instituciones de auditoría, la inspección de las cuentas de uso de los fondos recaudados, etc.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Verificado, La institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa - funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, no. 2 de las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) y a las normas sobre la cotización en bolsa de Shenzhen Disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la revisión de 2022; Guocheng Mining Co.Ltd(000688) \\ \\ (no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe especial de verificación sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021)
Representante patrocinador (Firma):
Li Qiang
Representante patrocinador (Firma):
Chen Bo
Hongta Securities Co.Ltd(601236) (Sello)
Anexo 1
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 83.711,79 total de fondos invertidos y recaudados 49.409,45
Total de fondos recaudados para fines variables durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo
Si el proyecto de inversión comprometido ha cambiado para recaudar fondos
