Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Informe sobre la labor de recomendación en 2021
Nombre del patrocinador: Hongta Securities Co.Ltd(601236) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
Nombre del Representante patrocinador: Li Qiang tel.: 010 – 66220009
Nombre del Representante patrocinador: Chen Bo tel.: 010 – 66220009
Resumen de la labor de recomendación
Contenido de la labor del proyecto
1. Examen de la divulgación de información de las empresas
Si revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
No se aplicará el número de veces que no se revisen oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa.
2. Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa (1) supervisar el establecimiento y la mejora de las normas y reglamentos de la empresa (incluida, entre otras cosas, la prevención de las partes vinculadas)
El sistema de ocupación de los recursos de la empresa, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de control interno y el sistema de auditoría interna son los siguientes:
Grado, sistema de transacciones conexas)
Si la empresa aplica efectivamente las normas y reglamentos pertinentes o no, para más detalles, véase la nota “II (II) (III)” del presente informe.
3. Supervisión de la recaudación de fondos
Número de consultas de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa 5
Si el progreso del proyecto de recaudación de fondos de la empresa es consistente con el documento de divulgación de información
4. Supervisión de la gobernanza empresarial
Asistencia a la Junta General de accionistas de la sociedad sin derecho a voto
Número de miembros sin derecho a voto del Consejo de Administración de la empresa
Número de participantes en la Junta de supervisores de la empresa
5. Inspección in situ
Número de inspecciones sobre el terreno
Si el informe de inspección in situ se presenta de conformidad con las disposiciones de la presente bolsa;
Los principales problemas encontrados en la Inspección sobre el terreno y las medidas correctivas se detallan en la nota “II (I) (II) (III)” del presente informe.
6. Observaciones especiales
Número de dictámenes especiales4
Consecuencias de la publicación de opiniones disidentes y no aplicación de las observaciones finales
7. Presentación de informes a la bolsa (excepto los informes de inspección in situ)
Número de informes a la bolsa
No se aplica el contenido principal de las cuestiones comunicadas
No se aplicarán los progresos realizados o la rectificación de los asuntos notificados
Contenido de la labor del proyecto
8. Preocupación por el desempeño de las funciones
Si hay algo que necesite atención o no
No se aplican los principales elementos de preocupación
No se aplica el progreso o la rectificación de las preocupaciones
9. Si el registro y la custodia de los documentos de trabajo de la empresa patrocinadora se ajustan a lo dispuesto en el reglamento;
10. Capacitación de las empresas que cotizan en bolsa
Número de sesiones de capacitación
Fecha de la capacitación 17 de diciembre de 2021
Contenido principal de la capacitación
11. No se aplica ninguna otra recomendación que requiera aclaración
Problemas encontrados por el patrocinador y medidas adoptadas
Medidas adoptadas en relación con los problemas existentes
1. La divulgación de información no es aplicable
2. Para más detalles sobre el establecimiento y la aplicación del sistema interno de la empresa, véase el informe II (II) para más detalles, véase el informe II (II).
Descripción de (ⅲ), (ⅲ)
3. Todas las operaciones de las “tres conferencias” son aplicables
4. Inaplicabilidad de los cambios en los accionistas controladores y los controladores reales
5. Los fondos recaudados se depositan y utilizan sin excepción
6. Todas las transacciones con partes vinculadas son aplicables
7. Ninguna garantía externa es aplicable
8. No se aplica a la compra o venta de activos
9. Descripción de otras cuestiones importantes de la categoría empresarial (incluida la descripción de la inversión extranjera, el capital de riesgo, la financiación Fiduciaria y las finanzas, que se detalla en “II (II)” del presente informe
Financiación, cobertura, etc.)
10. No se aplicarán a los emisores ni a los servicios de valores contratados por ellos.
Cooperación institucional con la labor de recomendación 11. Otros (incluidos el entorno empresarial, el desarrollo empresarial y los detalles en “II (III)” del presente informe figuran en “II (III)” la situación financiera, la situación de la gestión, la tecnología básica, etc.
Cambios importantes en la superficie)
Ocupación de los fondos de los accionistas controladores y garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa
El 12 de marzo de 2021, la Agencia patrocinadora fue informada de que Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 8 (en adelante denominada “la empresa” Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 8 “la empresa que cotiza en bolsa”) podría haber violado las normas relativas a la garantía externa proporcionada por el accionista mayoritario Guocheng holding Group Co., Ltd. (en adelante denominado “El Grupo Guocheng”), y que los fondos de la empresa podrían haber sido ocupados por el accionista mayoritario sin fines de lucro.
De 12 de marzo de 2021 a 19 de abril de 2021, la institución patrocinadora llevó a cabo una inspección especial sobre el terreno de la ocupación no operacional de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa en violación de las normas, y el 28 de abril de 2021 publicó un informe especial sobre la Inspección sobre el terreno de la ocupación no operacional de los fondos por los accionistas controladores y las cuestiones de garantía en violación de las normas.
Tras la verificación de la institución patrocinadora, el Grupo Guocheng, accionista mayoritario, ocupa los fondos de las empresas que cotizan en bolsa mediante el ciclo comercial, el pago designado y la recaudación designada de Tianjin guorui Trade Co., Ltd. (en adelante denominada “Tianjin guorui”), una filial de las empresas que cotizan en bolsa. En 2020, los fondos ocupados ascendieron a 305519.200 Yuan (de los cuales 304132.000 Yuan correspondían al capital y 1.387200 yuan a los intereses de los fondos ocupados). Al 28 de abril de 2021, se habían reembolsado todos los fondos ocupados por los accionistas controladores.
Anhui rongheng Commercial Management Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Anhui rongheng”), como accionista mayoritario del Grupo Guocheng, ha prestado 200 millones de yuan para proporcionar una garantía de garantía que no ha sido examinada por la Junta General de accionistas, y Anhui rongheng ha firmado un contrato de garantía con Guocheng Mining Co.Ltd(000688) \\ La responsabilidad de garantizar el préstamo se elimina porque el Grupo de ciudades ha reembolsado íntegramente el principal y los intereses del préstamo y no ha causado ninguna pérdida de bienes.
Ii) competencia entre las filiales de los accionistas controladores y las filiales de la empresa
Del 26 de agosto al 31 de agosto de 2021, la institución patrocinadora llevó a cabo una inspección periódica sobre el terreno de la empresa en 2021 y medio a ño. Durante la inspección, se encontró que Tianjin Guocheng Trade Co., Ltd. (en adelante denominada “Tianjin Guocheng”), una subsidiaria del Grupo Guocheng, accionista mayoritario de la empresa, tenía un negocio de comercio de lingotes de zinc y competía con Tianjin guorui, una subsidiaria de la empresa.
Una vez que la institución patrocinadora haya descubierto la situación de competencia de la misma industria, instará inmediatamente a las empresas que cotizan en bolsa a que se sometan a autoevaluación, rectificación y divulgación de información. El 26 de agosto de 2021, la empresa publicó el anuncio sobre la solución de los problemas de la competencia interbancaria por parte de los accionistas controladores de la empresa (número de anuncio: 2021 – 083), que reveló la situación de la competencia interbancaria antes mencionada.
El patrocinador también pidió a la empresa que instara a los accionistas mayoritarios a detener el comercio de lingotes de zinc, y pidió a los accionistas mayoritarios que emitieran un compromiso público por escrito, prometiendo medidas específicas de rectificación y plazos específicos. En agosto de 2021, El accionista mayoritario Guocheng Group y el controlador real Wu Cheng emitieron un compromiso: “1, Tianjin Guocheng ya no participará en el nuevo negocio comercial de la misma categoría que la empresa que cotiza en bolsa; el contrato comercial de lingotes de zinc obtenido se mantendrá después de la comunicación con el cliente por Tianjin guorui y los gastos conexos (si los hay) serán sufragados por Tianjin Guocheng; Tianjin Guocheng participará en los beneficios de la competencia entre pares.” Todas las transferencias gratuitas a las empresas que cotizan en bolsa. Las medidas de rectificación antes mencionadas para la suspensión del comercio de lingotes de zinc en Tianjin se completarán a más tardar el 30 de septiembre de 2021. 2. Al llevar a cabo sus actividades comerciales, yo y la empresa controlada por la empresa notificarán por adelantado a la empresa que cotiza en bolsa las categorías de productos relacionados con sus actividades comerciales, y la empresa que cotiza en bolsa confirmará que no pertenecen a las mismas o similares actividades comerciales antes de llevar a cabo las actividades comerciales pertinentes. 3. Yo y la empresa nos comprometemos a instar a Tianjin Guocheng a cumplir activamente los compromisos anteriores. Si Tianjin Guocheng no cumple los compromisos anteriores, yo y la empresa asumiremos todas las pérdidas causadas a las empresas que cotizan en bolsa. “
A partir del 30 de septiembre de 2021, la empresa ha cumplido la obligación de divulgación de información y ha completado la rectificación de acuerdo con la competencia entre empresas de las filiales de los accionistas mayoritarios.
Iii) Orden de suspensión de la producción de una filial importante
El 24 de marzo de 2021, la mina de plomo de plata shuangjianzishan de Chifeng yubang Mining Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “mina yubang”) sufrió un accidente de caída de altura, que causó la muerte de una persona. El 12 de abril de 2021, yubang Mining recibió “Nei Ying Ji Zi [2021] No. 47” de la Oficina de gestión de emergencias de la región autónoma de Mongolia Interior, y pidió a yubang Mining que pusiera fin a la producción y rectificara el accidente.
El 17 de mayo de 2021, se produjo un accidente de Seguridad en la mina de plomo de plata shuangjianzishan en la mina yubang, que causó la muerte de una persona. El 30 de julio de 2021, la Oficina de gestión de emergencias de la bandera izquierda de Bahrein emitió la “decisión de emergencia de la izquierda [2021] No. 2” a la mina de yubang, que exigía que la mina de yubang pusiera fin a las actividades de producción subterránea.
On 22 August 2021, a production Safety accident occurred in shuangjianzishan Silver Lead ore concentrator workshop in yubang Mining, killing one person. El 23 de agosto de 2021, la Oficina de gestión de emergencias de la bandera izquierda de Bahrein emitió la “reforma de la responsabilidad de la mina de emergencia de la izquierda [2021] No. 58” y la “orden de rectificación del plazo”, que exigía que todos los lugares de operación de la planta de aderezo de minerales de la bandera izquierda de Bahrein, el depósito de relaves y el sitio de la industria de la superficie se suspendieran completamente para su rectificación.
Debido a los tres accidentes de producción de seguridad mencionados anteriormente, todos los lugares de operación, como el concentrador, el depósito de relaves y el sitio industrial de superficie, han sido completamente cerrados para su rectificación. In response to the first Safety Production accident, the Emergency Management Bureau of Bahrain left banner issued Administrative penalty Decision on 13 April 2021 (left) Emergency penalty [2021] No. 8 – 6) and decided to impose a Administrative penalty of 349000 Yuan to yubang Mining. In response to the second and three Safe Production accidents, yubang Mining received the decision on Administrative penalty issued by Emergency Management Bureau of Bahrain left banner on 17 November 2021 (left)
