Director independiente
Notas especiales y opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 39ª reunión del 11º Consejo de Administración
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo del director independiente, como director independiente de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (en adelante, “la empresa” o “la empresa que cotiza en bolsa”), se formulan las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 39ª reunión del 11º Consejo de administración:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene la situación de que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa (incluidos los fondos operativos y no operativos), ni otras formas encubiertas de ocupar los fondos de la empresa, ni la situación de que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas hayan ocupado ilegalmente los fondos de la empresa durante el período anterior, que se extiende hasta el período que abarca el informe.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa controló estrictamente el riesgo de garantía externa, y la información sobre la garantía revelada en el informe anual 2021 de la empresa es verdadera y no hay ninguna garantía de violación. El procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa de la sociedad se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad y no perjudica los intereses de la sociedad y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan anual 2021 de la empresa no distribuye dividendos en efectivo, no envía acciones rojas y no transfiere fondos de reserva al capital social es una decisión prudente basada en la demanda actual de gastos de capital y el desarrollo futuro de la empresa, que está en consonancia con las necesidades de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses a largo plazo de los accionistas, as í como con las disposiciones pertinentes de los estatutos y el plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres a ños (2019 – 2021). Tiene la legitimidad, el cumplimiento, la racionalidad, no daña los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó que la empresa no distribuiría sus beneficios en 2021 y que se presentaría a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe anual de control interno de la empresa 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la Directriz Nº 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, hemos verificado el control interno de la empresa en 2021 y examinado el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2021. En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno del informe financiero. Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Creemos que la empresa debe fortalecer la supervisión e inspección del control interno, a través de la prevención previa a los puntos de riesgo importantes, el control del proceso, la supervisión posterior y la rectificación de la retroalimentación, para promover continuamente el funcionamiento continuo y eficaz del sistema de control interno de la empresa y garantizar el desarrollo saludable, sostenible y estable de la empresa. Con el desarrollo de la empresa en el futuro, la empresa debe actualizar y mejorar continuamente el sistema de control interno de acuerdo con su entorno, a fin de garantizar la aplicación del sistema de control interno y el funcionamiento eficaz de las actividades comerciales de la empresa.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados
A través de la verificación, creemos que el almacenamiento anual y el uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes; La empresa llevará a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, el uso específico de los fondos recaudados será el mismo que la divulgación de información, no habrá cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, no habrá irregularidades en el uso de los fondos recaudados. Por consiguiente, está de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados preparado por el Consejo de Administración.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la previsión de la línea de garantía externa para 2022
La previsión de la garantía se basa en las necesidades diarias de la empresa, el riesgo financiero es controlable, la garantía es útil para el desarrollo de la empresa, el procedimiento de toma de decisiones se ajusta a las disposiciones pertinentes, no hay daños a la empresa, todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó presentar esta garantía a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre las instituciones de auditoría y las instituciones de auditoría de control interno de la empresa en 2022
Después de la verificación, creemos que tianjian Accounting Office (Special general Partnership) tiene la calificación de valores y futuros relacionados con el negocio, en el proceso de auditoría de los informes financieros anuales de la empresa 2021, de acuerdo con las normas de Auditoría Independiente de la CPA de China, ha llevado a cabo la auditoría independiente, La asignación de personal de auditoría es razonable, la capacidad de práctica es competente, ha completado la tarea de auditoría de la empresa diligentemente y con la debida diligencia, Las conclusiones del informe de auditoría se ajustan a la situación real de funcionamiento de la empresa. Por consiguiente, se acordó renovar el nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría y Organismo de auditoría de control interno de la empresa en 2022 y remitir el asunto a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Directores independientes: Wang zhiqiang, Liu Yun, Ji Zhibin 4 de marzo de 2022
