Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001)
Informe de trabajo anual 2021 de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa cumplió estrictamente los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y asumió la responsabilidad de todos los accionistas. Cumplir concienzudamente las responsabilidades de la Junta de supervisores. La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la ejecución de las finanzas de la empresa, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los principales procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración y el cumplimiento de la legalidad de las actividades de gestión de la empresa, as í como el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos, a fin de garantizar el funcionamiento normal de la empresa, la exactitud y exhaustividad de los activos y las finanzas y promover el desarrollo estable de la empresa. El informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2021 es el siguiente:
Labor de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró 10 reuniones. Los detalles son los siguientes:
Fecha de celebración de la Conferencia
El 8 de enero de 2021, la cuarta Junta de supervisores aprobó el proyecto de ley de la 16ª reunión sobre la llamada especial de aumento de capital para la inversión y las transacciones conexas de tiefa.
El informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2020 adopta el informe anual de 2020 y su resumen, el informe financiero final de 2020 y el plan de distribución de beneficios de 2020. Aprobación de la propuesta de la cuarta Junta de supervisores, de 22 de abril de 2021, sobre el informe especial de la 17ª reunión sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
El proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos se aprobó mediante el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021 y el proyecto de ley sobre la revisión del reglamento de la Junta de supervisores.
El informe del primer trimestre de 2021 de la cuarta Junta de supervisores fue aprobado en la 18ª reunión, celebrada el 26 de abril de 2021.
Aprobación del proyecto de ley sobre la gestión del efectivo con fondos
Proyecto de ley de la 19ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores sobre el aumento de capital de las empresas de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados, 30 de junio de 2021
El informe semestral 2021 y su resumen de la cuarta Junta de supervisores se aprobaron en la 20ª reunión, celebrada el 27 de agosto de 2021, sobre el depósito y la gestión de los fondos recaudados en 2021.
Aprobación de la propuesta de informe especial sobre el uso
Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos ya invertidos y aprobados por la cuarta Junta de supervisores para la autofinanciación de proyectos invertidos
Sobre la apertura de una cuenta de garantía de fondos recaudados
Proyecto de ley aprobado por el banco negociador para aceptar el pago de los fondos recaudados para proyectos de inversión
En el tercer informe trimestral 2021 se aprobó el cuarto informe de la Junta de supervisores sobre el ajuste y la aplicación de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
El 28 de octubre de 2021 se aprobó el proyecto de ley sobre el contenido de la 22ª reunión y se examinó el rendimiento del plan de incentivos de capital para llamadas especiales
Aprobación del proyecto de ley sobre indicadores nucleares
Sobre la revisión y el ajuste del plan especial de incentivos a las acciones de la cuarta Junta de supervisores
Aprobación del proyecto de ley sobre las condiciones de evaluación de la actuación profesional en la 23ª reunión, celebrada el 9 de noviembre de 2021
La cuarta Junta de supervisores
Aprobación de la propuesta sobre la corrección de errores contables anteriores en la 24ª reunión, celebrada el 17 de diciembre de 2021
Sobre la elección de la Junta de supervisores de la empresa
30 de diciembre de 2021 aprobación del proyecto de ley sobre candidatos a supervisores no empleados en la 25ª reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa no sólo celebró la reunión de la Junta de supervisores, sino que también asistió a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, escuchó todas las propuestas y resoluciones importantes de la empresa, comprendió el proceso de formación de las decisiones importantes de la empresa, dominó el desempeño de la empresa y desempeñó las funciones de supervisión e Inspección informadas de la Junta de supervisores. Garantizar el funcionamiento y la gestión de la empresa.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa y las transacciones conexas, en estricta conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y, sobre la base de los resultados de la Inspección, emitió las siguientes opiniones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas, y supervisaron los procedimientos de convocatoria y adopción de decisiones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el desempeño de Las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la sociedad se ajusta estrictamente a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, y que las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente, las normas de funcionamiento y la diligencia debida; El sistema de control interno de la empresa es perfecto; La divulgación de información es oportuna y exacta; En el desempeño de sus funciones, el Director y el personal directivo superior de la empresa no violarán las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
Ii) Situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado y examinado cuidadosamente la situación financiera y la gestión financiera de la empresa durante el período que abarca el informe, y considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, el mecanismo de control interno es sólido y la situación financiera es buena. El informe financiero anual 2021 refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva. El informe de auditoría estándar sin reservas emitido por hexin Certified Public Accountants (Special general Partnership) refleja con precisión la situación financiera de la empresa.
Iii) utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe, y la Junta de supervisores de la empresa consideró que la empresa debía utilizar y gestionar los fondos recaudados de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de los fondos recaudados, etc., y que no había ningún uso ilegal de los fondos recaudados. La empresa ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes para la compra de productos financieros bancarios con fondos recaudados ociosos y la modificación de algunas cuentas especiales de fondos recaudados, y ha llevado a cabo una divulgación completa de información, que cumple los requisitos de las normas pertinentes.
Iv) transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, todas las transacciones conexas realizadas por la empresa cumplieron los procedimientos pertinentes de adopción de decisiones y examen y aprobación, cumplieron las disposiciones de las leyes, reglamentos, estatutos y documentos normativos pertinentes, y el precio de las transacciones fue justo y razonable; En el Consejo de Administración o en la Junta General de accionistas, los directores afiliados o los accionistas afiliados se abstuvieron de votar, y el procedimiento de votación fue legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Garantía externa de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores supervisó la situación de la garantía de la empresa, y al final del período sobre el que se informa, la garantía externa de la empresa había cumplido todos los procedimientos de adopción de decisiones necesarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, y no había actos que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas.
Gestión de la información privilegiada de la empresa
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa. La Junta de supervisores consideró que el sistema de gestión de la información privilegiada elaborado y aplicado por la empresa cumplía los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, y que la información privilegiada se registraba y registraba cuando la empresa publicaba anuncios importantes e informes periódicos. Tras la verificación, en 2021 la empresa no utilizó información privilegiada para llevar a cabo actividades ilegales de negociación de acciones.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa emitió las siguientes opiniones de auditoría sobre el informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre el control interno de la empresa en 2021: la empresa estableció un sistema de control interno más perfecto y un entorno de control interno normalizado de conformidad con las disposiciones pertinentes; El establecimiento del sistema de control interno de la empresa ha desempeñado un buen papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa, ha garantizado el cumplimiento legítimo de la gestión de la empresa y la seguridad de los activos, ha garantizado la integridad real de los informes financieros y la información conexa, ha mejorado la eficiencia y el efecto de la gestión, ha promovido la realización constante de la estrategia de desarrollo de la empresa; El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera leal y diligente con una actitud de trabajo más estricta, promoviendo a ún más la perfección de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial y estableciendo una buena imagen de buena fe de la empresa. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, as í como con las directrices no. 2 de la bolsa de valores de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otros sistemas conexos, el Consejo de Administración y los altos directivos, etc., ejercerán una supervisión eficaz del desempeño de sus funciones y participarán activamente en la Junta General de accionistas sin derecho a voto. El Consejo de Administración se reunirá para conocer oportunamente la situación financiera de la empresa, conocer y supervisar las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad y el cumplimiento de sus procedimientos de ejecución, promover el nivel de funcionamiento normalizado de la empresa, promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001)
Junta de supervisores
7 de marzo de 2022
