Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (revisadas en 2020), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los artículos de asociación del GEM Como director independiente de Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), con una actitud seria y responsable y sobre la base de una posición independiente, prudente y objetiva, realizamos una verificación cuidadosa de las cuestiones pertinentes de la 20ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa y emitimos las siguientes opiniones independientes:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y sus partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las disposiciones y requisitos de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y La circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), se verificaron los fondos ocupados por las partes vinculadas y las garantías externas durante el período que abarca el informe de la empresa. Sobre la base de nuestro juicio independiente, se hace una declaración especial sobre la situación pertinente y se formulan las siguientes opiniones independientes:
1. Ocupación de fondos por partes vinculadas
Al 31 de diciembre de 2021, las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas controladores y otras partes vinculadas se ajustaban estrictamente a las normas pertinentes, y no había casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa, ni casos en que las partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos del año anterior y acumularan hasta el 31 de diciembre de 2021.
De conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China, hemos contrastado cuidadosamente la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China), y creemos que la empresa ha aplicado seriamente las disposiciones pertinentes de la circular y no ha emitido ninguna cuestión contraria a la circular.
2. Garantías externas
La Junta General anual de accionistas de la empresa de 2020, celebrada el 19 de mayo de 2021, examinó y aprobó la propuesta de ley sobre la garantía de la empresa para la financiación bancaria de las filiales, acordó que la empresa solicitaría a los bancos la concesión de créditos integrales a las filiales controladoras y que la empresa proporcionaría una Garantía por un total no superior a 2.300 millones de yuan, que incluiría, entre otras cosas, la garantía de responsabilidad solidaria; Hipoteca de activos, etc. El importe específico de la garantía es el siguiente:
Unidad: 100 millones de yuan
Nombre del garante
Hefei Xingyuan New Energy material Co., Ltd.
(en lo sucesivo denominado “Hefei Star Source”)
Jiangsu Xingyuan New Material Technology Co., Ltd.
(en lo sucesivo denominada “Jiangsu Star Source”)
Shenzhen Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Technology Changzhou Xingyuan New Energy material Co., Ltd.
Ltd. (en lo sucesivo denominada “Changzhou Xingyuan”)
International (Hong Kong) Limited 1
(en lo sucesivo denominada “fuente de Hong Kong”)
Material del sensor (Europa) AB 2
(en lo sucesivo denominada “fuente Europea”)
Total 23
Dentro de la cantidad de garantía no superior a 2.300 millones de yuan, la dirección de la empresa puede asignar la cantidad de garantía entre las filiales de acuerdo con las condiciones reales de funcionamiento, la cantidad de garantía anterior incluye la nueva garantía y la garantía original se renueva o renueva. Durante el período de autorización, la filial Holding de la sociedad podrá reutilizar el importe de la garantía antes mencionado.
La sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 1 de abril de 2021, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la garantía de la empresa para el arrendamiento de viviendas de filiales de propiedad total”, y acordó que la empresa proporcionaría a la filial de propiedad total Eurostar
La garantía de 14 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) coronas suecas (aproximadamente 10.293000 Yuan, convertida en 0.7050 yuan por el tipo de cambio medio de 1 coronas suecas en el mercado interbancario de divisas publicado por el Banco Popular de China el 31 de diciembre de 2021) es una garantía de responsabilidad conjunta.
La 16ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 4 de noviembre de 2021, y la Quinta junta general provisional de accionistas, celebrada el 22 de noviembre de 2021, examinaron y aprobaron la propuesta sobre la modificación del contrato de compra de equipo y la garantía de las filiales. Está de acuerdo en que la empresa proporcionará a Hefei Xingyuan, la filial controladora, una responsabilidad irrevocable de garantía conjunta y solidaria para la ejecución del contrato de importación de la Agencia, con una garantía total no superior a 12 millones de yuan, y Hefei Xingyuan proporcionará a la empresa una contragarantía equivalente para esta garantía; Se acordó proporcionar a la filial de propiedad total Nantong Xingyuan una responsabilidad irrevocable e ilimitada de garantía conjunta para la ejecución del contrato de importación de agentes, con una garantía total no superior a 840 millones de yuan.
La 16ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 4 de noviembre de 2021, y la Quinta junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada el 22 de noviembre de 2021, examinaron y aprobaron la propuesta sobre la solicitud de la filial de propiedad total Nantong Xingyuan de una línea de crédito integral y la garantía de la empresa para Nantong Xingyuan. Se acordó que la empresa proporcionaría una garantía total no superior a 3.000 millones de yuan a la filial de propiedad total Nantong Xingyuan, que incluiría, entre otras cosas, la garantía de responsabilidad solidaria y la garantía de activos. Dentro de la cantidad máxima de crédito y garantía antes mencionada, el crédito real y la cantidad de garantía se pueden utilizar circularmente en el ámbito de la autorización.
El objeto de la garantía externa de la empresa es la filial en el ámbito del estado consolidado de la empresa, sin otra garantía externa.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo real de la garantía de la empresa a sus filiales ascendía a 1836947 millones de yuan, lo que representaba el 43,05% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. Todas las garantías anteriores se ajustan a las disposiciones pertinentes de la c
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Después de una cuidadosa revisión y comunicación con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes, creemos que el “Informe de autoevaluación del control interno 2021” de la empresa refleja verdadera y objetivamente la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. De acuerdo con sus propias características de funcionamiento, la empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido y se ha aplicado eficazmente, que puede satisfacer las necesidades de la gestión de las operaciones de la empresa, garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa y garantizar la aplicación general de la planificación estratégica y los objetivos operacionales de la empresa.
Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá violación de las disposiciones pertinentes sobre la gestión y utilización de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. El contenido del informe especial del Consejo de Administración sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2021 y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social
El plan de distribución de beneficios para 2021 propuesto por el Consejo de Administración y el plan de conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, teniendo plenamente en cuenta la etapa de desarrollo de la empresa y de conformidad con la situación real del funcionamiento y el desarrollo de la empresa, están de acuerdo con el plan de distribución de beneficios para 2021 propuesto por el Consejo de Administración y el plan de conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, y están de acuerdo en presentar el plan a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la garantía de la empresa para la financiación bancaria de sus filiales
Tras el examen, creemos que las cuestiones de garantía que figuran en el proyecto de ley sobre la garantía de la financiación bancaria de las filiales, que se examinó y aprobó en la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, tienen por objeto apoyar la construcción y el desarrollo de las filiales. No afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa, no perjudicará los intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, y el procedimiento de votación es legal y eficaz. Estamos de acuerdo con las garantías anteriores y estamos de acuerdo en presentarlas a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de cobertura de divisas
Los procedimientos de toma de decisiones pertinentes de la empresa para llevar a cabo operaciones de cobertura de divisas se ajustan a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisada en 2020) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos. La empresa utiliza instrumentos de cobertura de divisas para reducir el riesgo de tipo de cambio, reducir las pérdidas cambiarias y controlar el riesgo operacional, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Al mismo tiempo, la empresa ha elaborado el “sistema de gestión de las operaciones de cobertura de divisas”, mediante el fortalecimiento del control interno, la aplicación de medidas de prevención de riesgos para la empresa en las operaciones de cobertura de divisas para elaborar normas operacionales específicas. La empresa está llevando a cabo el negocio de cobertura de divisas es factible, el riesgo es controlable. Autorizar a la empresa a realizar operaciones de cobertura de divisas de conformidad con las normas pertinentes.
Opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios parcialmente inactivos para la gestión del efectivo
Tras la verificación, creemos que esta vez la empresa utiliza fondos propios temporalmente inactivos no más de 600 millones de yuan para llevar a cabo la gestión del efectivo, y que los procedimientos de adopción de decisiones y deliberación se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (revisada en 2020). Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de las empresas, son propicias para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y, Sin perjuicio de la producción y el funcionamiento normales, utilizar razonablemente parte de los fondos propios temporalmente inactivos para la gestión del efectivo. Obtener más beneficios para la empresa. Autorizar a la empresa a utilizar sus fondos propios temporalmente inactivos por un máximo de 600 millones de yuan para la gestión del efectivo. Opiniones independientes sobre la determinación de la remuneración de los directores no independientes y el personal directivo superior para 2021 y el plan de remuneración para 2022
Después de la verificación, creemos que es razonable y eficaz que la empresa aplique estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, as í como los requisitos de remuneración y evaluación de los directores y el personal directivo superior en 2021, y que los procedimientos de evaluación de la actuación profesional y la remuneración sean legales y conformes. Los procedimientos para la formulación del plan de remuneración de los directores no independientes y los altos directivos para 2022 son legales y conformes, y el contenido del plan tiene en cuenta el nivel de remuneración y los requisitos de evaluación de los directores y altos directivos de la misma industria, as í como la situación real de la empresa, que Es razonable y eficaz. Y acordó presentar el plan de compensación a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. (no hay texto debajo de esta página)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa) Firma del director independiente:
Ju Xuecheng Wang Wenguang Lin zhiwei
28 de febrero de 2022
